上海城建职业学院重点领域关键环节监督办法Word格式.docx

1、班子成员承担分管范围内的廉政建设责任，按照工作分工抓好本部门相关工作的日常管理，进行实时监督。第三章 工作内容和保障措施第十四条 工作内容主要包括：梳理查找重点领域关键环节的廉政防控点，健全相关制度，明确监督事项，细化检查内容；着重事前预警、事中监控和事后考评。第十五条 对重点领域关键环节工作人员加强反腐倡廉教育，坚持示范教育和警示教育相结合、自律和他律相结合，定期组织开展专题学习活动，增强遵纪守法意识、拒腐防变意识和自我监督意识。第十六条 对重点领域关键环节的监督实行日常检查与集中检查相结合、自我监督与外部监督相结合，以日常监督和自我监督为主。纪检监察部门根据工作需要，按照上级部门和学校领导

2、的要求，定期或不定期对责任部门进行集中检查或抽查。第十七条 各责任部门要建立常态的自我监督检查制度，强化日常监督和自我监督意识，加强过程监督，完善事前预防、事中监控、事后处置监督机制。第十八条 检查考核（一）检查考核工作由学校党风廉政建设和反腐败工作领导小组统一部署，组织考核组具体实施。（二）对责任部门相关工作的检查考核，一般与落实党风廉政建设责任制检查考核一起开展，必要时组织专门检查考核。（三）学校党委对考核结果进行审定。考核结果作为责任部门年度党风廉政建设责任制落实情况考核的重要依据。（四）责任部门根据自查情况和学校考评结果，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，规范工作程序，完善防控措施。纪

3、检监察部门通过跟踪回访强化监管。第四章 责任追究第十九条 出现下列情况之一的，视问题性质和情节轻重，追究责任部门和责任人的相关责任：（一）因监管缺失、执行不到位而出现问题的。（二）不按照本办法规定开展自查工作，不积极主动配合，干扰学校检查工作的。（三）出现问题隐瞒不报的。（四）对已发现问题不制定整改措施或拒不执行整改意见的。第二十条 责任追究根据职责范围和权限，区分集体责任和个人责任、直接领导责任和主要领导责任。第二十一条 综合运用约谈、函询、诫勉谈话、公开通报、典型曝光、组织处理、纪律处分、司法移交等手段进行执纪问责。对违反本办法的责任部门的责任人，依据学校有关规定，追究其相应的责任；须追究

4、纪律责任的，依照中国共产党纪律处分条例等相关规定，给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关。第五章 附 则第二十二条 本办法由纪检办公室负责解释。 第二十三条 本办法自印发之日起施行。附件上海城建职业学院重点领域关键环节监督指标一览表重点领域关键环节廉政风险点监督指标制度依据责任部门干部人事1.中层干部选拔任用1.酝酿动议2.公告发布3.民主测评或推荐4.党委会集体讨论提出考察人选5.组织考察6.书面征求纪委意见7.学校党委研究决定8.任前公示9.廉政谈话1.拉票贿选2.资格不符3.考察、汇报失实1.是否公告发布岗位设置、任职条件2.是否经过民主测评或推荐3.考察人选是否经过党委会集体讨论4

5、.是否经过组织考察5.是否经“凡提四必”审核6.是否经过党委会票决7.是否进行任前公示，公示时间、方式等是否符合规定8.是否进行廉政谈话1.党政领导干部选拔任用工作条例2.上海城建职业学院干部选拔任用工作实施办法（沪城建院委201818号）组织部2.干部监督与管理1.领导干部重大事项报告2.执行党风廉政建设责任制3.领导干部任期经济责任审计4.领导干部因公因私出国（境）5.干部“三龄两历”审核6.办公用房7.公务用车8.公务接待1.量化、汇总失实2.人情打分1.党员领导干部是否按规定申报个人有关事项2.是否定期对中层领导干部进行经济责任审计3.干部“三龄两历”是否审核确认4.领导干部出国（境）

6、管理是否规范5.领导干部执行党风廉政建设责任制是否履行“一岗双责”6.领导干部是否违规超面积用房7.领导干部是否按规定公务用车8.领导干部是否按规定公务接待1.中共上海城建职业学院委员会落实党风廉政建设主体责任的实施细则（沪城建院委20178号）2.上海城建职业学院中层领导干部任期经济责任审计实施办法（沪城建院201872号）3.上海城建职业学院教职工出国（境）研修培训管理办法（暂行）（沪城建院201837号）*组织部党委办公室纪检办公室国际交流处资产管理处财务处3.党员发展1.初步培养、教育、考察2.重点培养、教育、考察3.履行入党手续4.管理、培养、教育、考察、转正1.未按照党员发展条件、

7、程序发展党员1.是否按规定确定发展对象2.是否按规定对发展对象预审3.是否按规定对发展对象政审1.中国共产党党章2.中国共产党发展党员工作细则各党总支（直属党支部）4.人员招聘1.编制管理2.制订招聘计划并报批3.招聘信息发布4.资格审查5.应聘人员笔试或面试考核6.拟选聘人员公示7.体检8.拟选聘人员考察、档案审核9.办理聘用手续1.资格审查不严3.体检不实1.是否制订年度招聘计划2.是否履行招聘计划审批手续3.是否公开发布招聘信息4.是否按岗位条件进行资格审查5.笔试、面试程序是否严谨规范、公正公平，面试评委组成是否科学6.是否严格按照招聘工作程序进行7.聘用人员是否公示，公示时间、方式等

8、是否符合规定8.是否履行聘用结果审批手续1.上海城建职业学院公开招聘事业编制人员实施办法（沪城建院201858号）2.上海城建职业学院人事代理人员转入事业编制暂行办法（沪城建院201842号）3.上海城建职业学院高层次人才引进办法（试行）（沪城建院201864号）4.上海城建职业学院柔性人才引进办法（试行）（沪城建院201865号）5.上海城建职业学院博士引进与管理暂行办法（沪城建院201882号）*人事处用人部门5.专业技术职务评聘1.制定专业技术职务评审实施方案 2.个人申报3.申报材料审查与公示5.评审和推荐结果公示6.报送材料1.审查不严3.拉票贿评1.是否及时公布专业技术职务评审工作

9、有关信息2.是否对申报人员资格进行审查、对申报材料进行学术检索3.学校评审委员会评审是否体现公正、公平、公开原则4.评审结果是否进行公示1.上海城建职业学院岗位设置方案的通知（沪人社专2017211号文）2.上海城建职业学院编制管理暂行办法（沪城建院201841号）3.关于成立学校专业技术职务聘任委员会的通知（沪城建院201768号）4.上海城建职业学院编制管理暂行办法（沪城建院201841号）5.关于完善专业技术职务评聘工作流程的若干规定（沪城建院人20189号）二级学院（部门）财务管理6.预算管理1.预算编制2.预算批准3.预算执行4.预算调整1.人情审批2.违规审批3.随意调整1.党委会

10、是否讨论并审批预算编制方案2.是否实行项目专项论证3.预算指标是否及时分配、划拨4.有预算收入上缴任务的部门是否按时上缴预算收入5.是否存在无计划、超计划执行预算情况6.预算调整是否经过学校审核同意1.上海城建职业学院经费审批管理办法（沪城建院201714号）2.上海城建职业学院财务管理办法（沪城建院201713号）7.收费管理1.收费项目申报2.收费项目审批3.办理收费许可证4.收费公示5.开具收费票据6.收费收入统一核算1.自收自支2.虚开发票1.收费票据领用是否经过审批2.收费票据领用、核销是否有记录3.收费票据领用核销档案是否完善，票据存根保管是否符合规定期限4.收费票据使用是否符合规

11、定1.上海城建职业学院财务管理办法（沪城建院201713号）8.支付结算1.审查项目预算2.审核原始凭证1.原始凭证不真实2.无预算、超预算支出1.是否严格审核原始凭证2.是否按规定编制记账凭证3.是否按规定复核4.是否按流程报销、支付2.关于调整学校财务报销相关事项的通知（2018.3.21）3.上海城建职业学院会议管理办法（暂行）（沪城建院201823）4.上海城建职业学院公务出差及差旅费管理暂行办法（沪城建院201712号）需添加科研经费9.科研立项1.科技处审核2.校科学研究委员会确定申报项目1.审核不严2.程序不规范3.人情推荐1.是否按规定发布申报通知2.单位组织申报3.申报人是否

12、如实填写申报书4.申报材料是否符合申报条件或规定5.科技处是否严格审核6.是否经专家论证7.校科学研究委员会评审8.学校审批9.是否经公示1.上海城建职业学院科研项目经费管理办法（沪城建院201833号）2.上海城建职业学院教育科学研究项目管理办法（沪城建院201832号）科技处10.科研经费使用管理1.预算管理2.支出管理3.结题管理1.违规使用1.科研项目预算编制、预算调整是否符合国家、市和学校科研经费管理规定2.科研纵向和横向经费是否全部纳入学校财务统一管理3.科研经费是否专款专用，支出审核机制是否健全4.科研经费支出是否合理，有无超预算、超范围或违规支出5.是否及时清理经费收支与应付款

13、项，对结余经费是否进行规范管理6.是否按照规定比例提取间接费并纳入学校财务统一管理7.是否建立完善科研、财务、审计、部门及项目负责人各司其职、各负其责机制2.上海城建职业学院横向科研项目管理办法（试行）（沪城建院科20184号）3.上海城建职业学院专项经费审计办法（沪城建院2018100号）*科技处监察审计室物资采购11后勤社会化服务保障管理1.确定采购计划2.学生食堂大宗原材料招标采购3.原材料验收及入库4.分类保管及出库5.损耗核算管理1.人情比价2.违规操作3.评审不公4.验收不严1.是否根据实际需求制订购买计划2.是否根据购买金额逐级审批3.是否集体考察市场，是否在确保食品安全前提下选

14、购价格合理的原材料，是否两人以上进行采购4.是否逐项分类验收，登记物品账目是否相符5.是否分类管理，出库手续是否齐全，账目物品是否相符6.是否控制在国家规定的损耗标准之内1.上海城建职业学院招标管理规定（试行）（沪城建院201857号）2.上海城建职业学院第三方招标代理单位管理办法（试行）（沪城建院201856号）*后勤保卫处12.大宗物资、设备、图书资料和服务招标采购1.招标项目论证审批2.招标信息公示3.制定标书4.评审专家确定5.开标与评标6.合同签订7.组织验收8.款项支付1.人情招标1.采购项目是否填报“招标审批表”2.招标文件是否规范严谨、科学合理、准确完备，物品规格、技术参数等是

15、否进行论证，文件是否按规定向社会公开3.招标方式如何确定，是自行招标还是委托招标4.评标专家组成是否科学，是否遵循保密、回避等原则5.投标人资质是否符合要求6.评标是否遵循公开、公平、公正和诚实、信用的原则，是否符合有关招投标法律法规要求和学校规定7.招标结果是否超预算、是否当场公布，合同签订是否遵循招投标结果3.上海城建职业学院物资采购管理暂行规定（沪城建院201734号）*资产管理处各相关部门8.是否严格按照标书签订并履行合同9.招标申请单位起草的合同是否严谨、规范、准确10.是否严格执行物资（设备）验收、入库程序11.款项支付是否符合学校财务管理规定资产管理13.国有资产管理1.国有资产

16、概况2.国有资产管理职责划分3.产权登记4.资产使用5.非经营性资产转经营性资产1.国有资产登记内容不准确2.票据审核不严格1.国有资产各项管理制度是否健全2.产权关系是否明晰，产权登记、界定、变动是否规范3.国有资产是否安全和完整4.国有资产配置使用是否科学、合理5.资产调配是否按规定程序办理6.国有资产处置是否办理审批备案手续，出售有关资产或无形资产是否组织技术鉴定进行价值评估7.经营性资产是否实现保值增值8.非经营性资产转经营性资产是否经过论证审批1.上海城建职业学院国有资产管理实施总则（试行）（沪城建院201850号）2.上海城建职业学院库存物资管理暂行办法（试行）（沪城建院20185

17、2号）3.上海城建职业学院房地产管理暂行办法（试行）（沪城建院201855号）14.经营用房管理1.经营用房招租2.组织招标3.合同签订4.合同履行、续约或解除1.经营性用房统计不准2.人情招租3.人情招标1.招租项目是否进行市场评估2.招租公告是否公开发布3.招标过程是否严谨、规范4.是否与中标人及时签订租赁合同5.租赁业户是否按时、足额缴纳租金及各种费用1.上海城建职业学院资产出租出借管理暂行办法（试行）（沪城建院201853号）2.上海城建职业学院资产委托经营管理暂行办法（试行）（沪城建院201854号）15.报废处置管理1.资产报废申请2.审核申请3.技术鉴定4.资产报废处置5.资产报

18、废残值处理1.对处置资产年限审核不严2.对报废资产残值估价不足3.报废程序失当1.资产使用单位是否提交资产报废处置报告2.超过资产原值额度的，是否组织专家进行技术鉴定3.拟报废资产是否经过归口管理单位与有关部门会签4.处置报废手续是否齐全5.不宜随意处置的报废设备是否按要求予以上交6.报废残值是否上交1.上海城建职业学院固定资产管理暂行办法（试行）（沪城建院201851号）工程建设16.基建工程1.项目规划、设计、论证2.工程设计、监理、施工和材料设备采购招标3.合同签订管理4.施工过程管理5.工程验收6.工程结算2.监管不严3.随意变更4.人情验收5.违规审计6.违约付款7.整改不彻底1.基

19、建工程项目是否经过规划设计论证2.招标组织形式、招标方式、招标过程是否符合国家关于招投标的法律法规，结果是否公示3.合同签订是否科学、规范、严谨4.监理单位是否对工程质量、进度、安全、投资等进行管理控制，确保工程质量，不合格不得进入下一道工序5.是否对设备材料进行把关、控制，杜绝不合格建筑材料进入施工现场6.是否对工程项目投资进行控制，严格执行上级批复7.是否根据工程实际对工程签证进行现场确认8.是否及时组织工程验收并办理备案手续1.上海城建职业学院基建与维修工程项目管理办法（沪城建院2018102号） 2.上海城建职业学院基建维修工程合同管理办法细则（沪城建院发规20181号）3.上海城建职

20、业学院基建维修工程监理工作管理办法（沪城建院发规20182号）4.上海城建职业学院基建维修项目档案管理办法（沪城建院发规20183号） 5.上海城建职业学院基建工程、修缮工程竣工结算审计实施办法（沪城建院201785号）6.上海城建职业学院专项经费*基建处9.工程建设是否按制度规范等要求执行好全过程跟踪审计10.工程建设过程中是否严格执行合同审计办法（沪城建院2018100号）17.零星修缮工程1.制订修缮零星计划2.比价确定施工单位4.工程监管1.修缮零星项目是否按相关制度规定论证、纳入修缮零星计划2.对施工单位的比价是否依规进行3.是否按照比价结果签订合同4.施工质量、进度、安全等是否符合

21、要求，是否严格执行合同5.是否及时组织工程验收6.工程竣工结算是否经过审计1.上海城建职业学院零星维修项目管理办法（沪城建院2018101号）4.上海城建职业学院基建维修项目档案管理办法（沪城建院发规20183号）6.上海城建职业学院专项经费审计办法（沪城建院2018100号）招生录取18.全日制高职（含自主招生、三校生高考）招生1.编制招生计划与专业2.编制招生章程3.招生章程、招生计划、专业和录取原则经过党委会集体讨论4.报名材料审核5.自主招生（三校生高考）测试6.招生录取1.自主招生（三校生高考）测试命题泄题2.自主招生（三校生高考）测试专家未依规回避3.自主招生（三校生高考）测试人情打分1.是否按集体讨论通过并公示招生章程、招生计划、招生专业和录取原则2.报名材料是否经过审核，审核过程是否科学3.自主招生（三校生高考）测试专家确定是否坚持回避、保密等原则4.自主招生（三校生高考）测试试题出题与印刷保密工作是否到位5.专业测试是否组织严密、程序严谨、运行有序，考场是否封闭