新三板常用法律法规汇编-2015年12月.docx

1、新三板常用法律法规汇编2015年12月目 录目 录1一、法律法规21、中华人民共和国公司法21.1最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（一）381.2最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）391.3最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（三）452、中华人民共和国证券法523、国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定914、国务院关于开展优先股试点的指导意见93二、部门规章11、非上市公众公司监督管理办法11.1非上市公众公司监管指引第1号信息披露111.2非上市公众公司监管指引第2号申请文件121.3非上市公众公司监管指引第3号

2、章程必备条款131.4非上市公众公司监管指引第 4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引151.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书191.6非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号公开转让股票申请文件261.7非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号定向发行说明书和发行情况报告书281.8非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号定向发行申请文件341.9非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书361.10非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号重大资产重组报告书441.11非上市公众公

3、司信息披露内容与格式准则第7号定向发行优先股说明书和发行情况报告书541.12非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号定向发行优先股申请文件632、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法663、非上市公众公司收购管理办法714、非上市公众公司重大资产重组管理办法805、优先股试点管理办法896、关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知1007、关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知1018、中国证券监督管理委员会公告201349号1029、关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知10310、公司

4、债券发行与交易管理办法10611、非上市公众公司监管问答定向发行（一）11912、关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知12013、关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见12114、非上市公众司监管问答定向发行（二）12615、关于非上市公众公司监管问答定向发行（二）适用有关问题的通知12716、中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见12917、证监会制定进一步推进新三板发展的若干意见133三、业务规则11、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）12、关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告133、关于全国中小企业股份转让系统有限责任公

5、司有关收费事宜的通知154、关于发布实施全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）有关事项的通知175、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）206、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）277、全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）338、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）429、全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）4710、全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）6611、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）7211.1全国中小企业股份转让系统股票发行业

6、务指引第1号备案文件的内容与格式（试行）7611.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）7811.3全国中小企业股份转让系统票发行务指引第3号主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）8511.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号法律意见书的内容与格式（试行）8812、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）9013、全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）10014、全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）10815、全国中小企业股份转让系统转让异常情况

7、处理办法（试行）11816、全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）12117、全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行)14018、全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）14219、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）14720、全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法16621、全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）16922、全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）17723、全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）18224、全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）1

8、9225、关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知19526、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法19627、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法20328、关于暂免征收民族自治地区挂牌费用公告22129、全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）22230、全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）22631、关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知23632、关于两网公司及退市公司股票除权除息、缩股相关事项的通知24633、中国结算北京分公司主办

9、券商协助冻结流通证券业务指引24834、中国结算北京分公司协助执法业务指南255四、服务指南11、股份公司申请在全国中小企业转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程12、全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知33、关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知54、关于收取挂牌公司挂牌年费的通知105、全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）126、已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板287、全国中小企业股份转让系统挂牌协议358、董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书399、推荐挂牌并持续督导协议书4810、持续督导协议书5511、全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务

10、指南（试行）6112、全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式模板(略)6413、全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南6514、全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南6815、全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南(试行)7816、全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)8016.1关于修订全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）的公告8217、全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分

11、派业务指南（试行）9218、全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南9319、全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板104第1号 挂牌公司关联交易公告格式模板104第2号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板108第3号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板111第4号 挂牌公司股东大会决议公告格式模板115第5号 挂牌公司董事、监事及高级管理人员变动公告格式模板115第6号 挂牌公司会计政策、会计估计变更公告模板115第7号 挂牌公司涉及诉讼、仲裁公告格式模板115第8号 股份交易异常波动公告格式模板115第9号 挂牌公司澄清公告格式模板115第10号 挂牌公司对外提供担保公告格式模板115第

12、11号 挂牌公司收购、出售资产公告格式模板115第12号 挂牌公司对外投资公告格式模板115第13号 挂牌公司主营业务变更公告格式模板115第14号 挂牌公司股权质押、司法冻结公告格式模板115第15号 挂牌公司会计师事务所变更、更名公告格式模板11520、全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）16021、全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南18322、全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南18923、全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南19124、全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申

13、请文件内容与格式指南19725、关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知20426、证券公司基本情况申报表21227、证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书22028、证券公司从事推荐业务自律承诺书22529、证券公司从事经纪业务自律承诺书22730、买卖挂牌公司股票委托代理协议23031、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书必备条款23632、全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)23933、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南(试行)28634、两网公司及退市公司股票转让委托协议书参考文本28935、两网

14、公司及退市公司股票转让风险揭示书参考文本29536、关于发布挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）的通知29837、挂牌公司股票发行常见问题解答（二）连续发行31038、全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号发行备案和申请办理挂牌的文件与程序31139、全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号-主办券商推荐工作报告的内容与格式32440、全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号-法律意见书的内容与格式32941、关于发布挂牌公司股票发行审查要点等文件的通知33142、挂牌公司股票发行常见问题解答股份支付37843、机构业务问答（一）关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题38044、关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函38245、关于就全国股转系统挂牌公司分层方案（征求意见稿）公开征求意见的通知38446、2013年主办券商推荐挂牌业务第一期专项培训会纪要38547、2014年新三板全国第二次培训纪要：申报、审核与督导实务39248、全国股转系统主办券商内核人员培训要点记录40149、关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司2015年年度报告披露相关工作的通知4174新三板法规汇总