新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

1、新疆2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行 2、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。A1B3C7D103、简单过滤器规则中的过滤器指的是_。A事先设定的股票价格变化百分比B事先设定的股票价格下跌百分比C事先设定的股票价格上升百分比D事先设定的股票每股收益变化百分比 4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。A勤

2、勉尽责B公平竞争C保守秘密D专业胜任5、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。A货银交收原则B货银对付原则C分级结算原则D现收现付原则 6、可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创新型的重要成果 7、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。A证券公司代理买卖B柜台代理买卖C证券交易所代理买卖D投资者自行买卖 8、证券公司自营业务的最高决策机构是_。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会 9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是_。A客户至上B

3、公平竞争C勤勉尽责D友好合作 10、保险公司次级债的期限为_。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)11、_标志着股权分置改革正式启动。A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D2005年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价 13、一般来说，客户规模_，其与基金管理

4、公司就产品价格问题的谈判能力就_，通常也能得到更加优惠的费率待遇。A越大；越强B越小；越强C越小；越弱D越大；越弱14、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益 15、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出 16、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A100B200C500D1000 17、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D4 18、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规

5、规定的其他发行行为。A50B100C200D250 19、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A申购B赎回C认购D登记 20、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者 21、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 22、有权代表国家投资的

6、机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。A30%B40%C50%D60%23、买入返售金融资产收入属于（）。A利息收入B投资收入C其他收入D公允价值变动损益 24、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。A百分之三B千分之三C百分之五D千分之五25、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1B3C5D7二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

7、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列不属于部门规章的是_。A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法 2、2006年6月30日，中国证监会发布的_是融资融券业务的基础性指导文件。A证券公司融资融券业务试点内部控制指引B融资融券交易试点实施细则C融资融券合同必备条款D证券公司融资融券试点管理办法3、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 4、董事会会议的召集权人是_。A董事会秘书B副董事长C董事长D总经理5、局域网安全管理重点是（）。A用户权限设定和限制B“系统管理员&rdquo

8、;用户口令及权限限制C网络入侵防范D数据备份管理 6、证券投资分析中易忽略的因素包括_。A潜在风险B交易成本C股利分配D经济政策E股价走势 7、在金融期货交易中，限仓的形式有_。A根据保证金数量规定持仓限额B根据不同的会员规定不同的持仓量C根据不同的客户规定不同的持仓量D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 8、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A机构开户所使用的名称B机构专用C机构所使用的交易席位号D交易席位所属的公司名称 9、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元 10、下

9、面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性11、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金按股东所持有股份比例分配剩余财产B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 12、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公

10、布，并由_根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D监管机构 13、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。A3B4C2D514、应用波浪理论具有两大难点，它们是_。A确定浪的层次B确定浪的起始点C确定浪的形态D确定浪的终止点 15、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托 16、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高 17、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电

11、脑交易撮合系统控制_的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C多头D申报 18、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率 19、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 20、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为_年。A5B8C12D15 21、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+ICT+2DT-1 22、以下不是场外交易市场特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券

12、公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易23、证券是指用以证明或设定权利所做成的_。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证 24、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合_。A募集资金数额不少于项目需要量B除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务