新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

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新疆2017年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。

A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行

C．首次公募股票并上市

D．新股发行

2、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。

A．1

B．3

C．7

D．10

3、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。

A．事先设定的股票价格变化百分比

B．事先设定的股票价格下跌百分比

C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。

A．勤勉尽责

B．公平竞争

C．保守秘密

D．专业胜任

5、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则

B．货银对付原则

C．分级结算原则

D．现收现付原则

6、可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股权创新型的重要成果

7、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖

B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．投资者自行买卖

8、证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。

A．客户至上

B．公平竞争

C．勤勉尽责

D．友好合作

10、保险公司次级债的期限为__。

A．2年以上

B．3年以上

C．5年以上（含5年）

D．10年以上（含10年）

11、__标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价

B．业绩评价

C．资产评价

D．负债评价

13、一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。

A．越大；越强

B．越小；越强

C．越小；越弱

D．越大；越弱

14、证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。

A．证券发行数量

B．证券发行结构

C．证券价格

D．投资收益

15、证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入

B．先用后进，量入为出

C．先提后用，量出为入

D．先提后用，量入为出

16、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。

A．100

B．200

C．500

D．1000

17、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．4

18、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50

B．100

C．200

D．250

19、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A．申购

B．赎回

C．认购

D．登记

20、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均

B．期权买卖双方均不

C．期权购入者

D．无担保期权出售者

21、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——集合资产管理计划名称

C．托管银行——集合资产管理计划名称

D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

22、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%

23、买入返售金融资产收入属于（）。

A．利息收入

B．投资收入

C．其他收入

D．公允价值变动损益

24、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三

B．千分之三

C．百分之五

D．千分之五

25、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

2、2006年6月30日，中国证监会发布的__是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

B．《融资融券交易试点实施细则》

C．《融资融券合同必备条款》

D．《证券公司融资融券试点管理办法》

3、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。

A．发行监管部

B．市场部

C．法律部

D．稽查部

4、董事会会议的召集权人是__。

A．董事会秘书

B．副董事长

C．董事长

D．总经理

5、局域网安全管理重点是（）。

A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．数据备份管理

6、证券投资分析中易忽略的因素包括__。

A．潜在风险

B．交易成本

C．股利分配

D．经济政策

E．股价走势

7、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

8、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。

A．机构开户所使用的名称

B．机构专用

C．机构所使用的交易席位号

D．交易席位所属的公司名称

9、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

10、下面（）是新股上网竞价发行的优点。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

11、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

12、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由__根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

13、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。

A．3

B．4

C．2

D．5

14、应用波浪理论具有两大难点，它们是__。

A．确定浪的层次

B．确定浪的起始点

C．确定浪的形态

D．确定浪的终止点

15、在委托时，__的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托

B．电话转委托

C．自助委托

D．网上委托

16、同证券交易所相比，场外交易市场__。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B．通过公开竞价方式决定交易价格

C．采取经纪制

D．交易效率较高

17、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

A．买空

B．卖空

C．多头

D．申报

18、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

19、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A．本人身份证

B．书面委托书

C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

20、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。

A．5

B．8

C．12

D．15

21、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．T

B．T+I

C．T+2

D．T-1

22、以下不是场外交易市场特征的是__。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动

B．交易活动呈现非集中性

C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

23、证券是指用以证明或设定权利所做成的__。

A．资本凭证

B．书面凭证

C．货币凭证

D．口头凭证

24、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合__。

A．募集资金数额不少于项目需要量

B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。

A．限定性集合资产管理计划

B．非限定性集合资产管理计划

C．定向资产管理业务

D．专项资产管理业务