天津证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题Word格式.docx

1、 A10 B20 C30 D35 4.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。 A10% B20% C25% D15% 5. 基金会计报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 6. 新中国证券市场的建立始于_年。 A1990 B1986 C1992 D1984 7. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括_天。 A2 B4 C8 D182 8. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 9. 如果市场不是有效市场，基金管

2、理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 10. 发行人应披露近_年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A1 B2 C3 D4 11. 在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 12. 下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A客户指令的权威性 B经纪商的中介性 C客户资料的保密性 D交易物品的稳定性 13. 在战略资产配置

3、的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。 A投资组合保险策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D买入并持有策略 14. 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。 A买入  B卖出& C.清仓& D减持 15. 证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A没收非法所得、罚款 B12个月内不得参与证券承销 C36个月内不得参与证券承销 D取消股票承销业务资格 16. 上网申购新股冻结的资金的利息

4、归_。 A发行人所有 B开户银行所有 C证券交易所所有 D证券登记公司所有 17. 我国现行的证券法规定了对证券公司_进行管理。 A分为创新类和规范类 B按照业务类型 C分为综合类和经纪类 D按照规模不同 18. 附有交换条款的债券是指_。 A债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 19. 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于_人民币。 A200

5、万元 B300万元 C400万元 D500万元 20. 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由_确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司 21. 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每_万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A100 B500 C1000 D5000 22. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。 A发起人、管理人和投资人 B管理人、托管人和投资人 C托管人、发起人和投资人 D受益人、管理人和投资人 23. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股

6、份的，须向_报送公司章程草案。 A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行 24. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 25. 证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A没收非法所得、罚款 B12个月内不得参与证券承销 C36个月内不得参与

7、证券承销 D取消股票承销业务资格 26.下列各项中，不属于行业分析的是_。 A分析行业的业绩对证券价格的影响 B分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D分析区域经济因素对证券价格的影响 27.基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。 A所有权 B受益 C占有权 D信用 28.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利 D弥补亏损、支

8、付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 29._的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A证券投资组合原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D证券组合选择 30. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 31. 下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。 A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币 B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个 C并购一方当事

9、人在中国的市场占有率已经达到20% D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 32. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元 33. 假设投资者在2009年7月243（周五）申购了份额，那么基金利润从_开始计算。 A2009年7月24日 B2009年7月25日 C2009年7月26日 D2009年7月27日 34. 股票价格产生通过_方式达成。_ A买卖双方协商 B交易所报价 C结算中心报价 D公开竞价 35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担

10、保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 36. 根据债券券面形态，债券可分为_。 A国债和地方债券 B政府债券、金融债券和公司债券 C零息债券、账息债券和息票累积债券 D实物债券、金融债券和公司债券 37. 在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 38. _是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A股票发行溢价 B接受的赠与 C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额 39. _证券组合通常投资于市政债券。 A收入型 B货币市场型 C增长型 D避税型 40. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券

11、质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 41. 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 42. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 43. 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。 A是法人 B以营利为目的 C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 44. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石

12、油等行业属于_类型的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断 45. 我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 46. 依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为_。 A3小时和5小时 B5小时和3小时 C13小时和15小时 D3小时和15小时 47. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 4

13、8. 证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。 A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B有专门负责基金代销业务的部门 C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 49. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 50. 首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。 A持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职 B发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C内部职工股发生过转移或交易的情况 D内部职工股的审批及发行情况