天津证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题Word格式.docx

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A．10B．20C．30D．35

4.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%B．20%C．25%D．15%

5.基金会计报表一般不包括__A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表

6.新中国证券市场的建立始于__年。

A．1990B．1986C．1992D．1984

7.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。

A．2B．4C．8D．182

8.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

9.如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

10.发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．1B．2C．3D．4

11.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

12.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性

13.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略

14.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A．买入&

nbsp;

B．卖出&

C.清仓&

D．减持

15.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格

16.上网申购新股冻结的资金的利息归__。

A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有

17.我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。

A．分为创新类和规范类B．按照业务类型C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同

18.附有交换条款的债券是指__。

A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

19.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。

A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元

20.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由__确定。

A．交易双方B．中央结算公司C．全国银行同业拆借中心D．中国结算公司

21.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100B．500C．1000D．5000

22.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人

23.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；

发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。

A．创立大会中国证监会B．股东大会中国证监会C．董事会中国人民银行D．股东大会中国人民银行

24.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

25.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格

26.下列各项中，不属于行业分析的是__。

A．分析行业的业绩对证券价格的影响B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D．分析区域经济因素对证券价格的影响

27.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

28.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

29.__的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》B．资本资产定价模型C．单一指数模型D．《证券组合选择》

30.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

__A．1；

10B．2；

20C．3；

30D．5；

50

31.下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

32.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元

33.假设投资者在2009年7月24[3（周五）申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日

34.股票价格产生通过______方式达成。

__A．买卖双方协商B．交易所报价C．结算中心报价D．公开竞价

35.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

36.根据债券券面形态，债券可分为__。

A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券

37.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

38.__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额

39.__证券组合通常投资于市政债券。

A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型

40.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约

41.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行

42.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6B．12C．18D．36

43.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

44.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。

A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断

45.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司

46.依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。

A．3小时和5小时B．5小时和3小时C．13小时和15小时D．3小时和15小时

47.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

48.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金代销业务的部门C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

49.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

50.首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况