河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx

1、河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题河北省 下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。 A25% B30% C35% D40% 2.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指

2、标。 A金融时报交易所指数 B日经225股价指数 C道琼斯股价平均数 DNASDAQ市场及其指数 3.下列关于利率风险的描述，错误的是_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小 4.基金销售机构内部控制的_原则，即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 5. 当_时，应选择高值的证券或组合。 A预期市场行情上升 B预期市场行情

3、下跌 C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 6. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A企业的经营风险能够用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 7. 根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项。 A1个月 B1个半月 C2个月 D3

4、个月 8. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 9. BR选择的市场均衡价值(多空双方都能够接受的暂时定位)是前日的_ A开盘价 B收盘价 C中间价 D最高价 10. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B询价 C首次发行 D公告招股说明书 11. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。 A5% B10% C15% D20% 12. 普通股票的特征可表述为_。 A普通股票是

5、股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票 13. 内部控制制度的制定应遵循_原则，以具有前瞻性，而且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A全面性 B合法、合规性 C审慎性 D适时性 14. 资产评估报告须报送_审核、验证、确认。 A主管部门 B中国证监会 C当地国有资产管理部门 D国家国有资产管理部门 15. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都能够 16. 下列说法，正确的是（）。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，

6、而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 17. 下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 18. 维持担保比例超过_时，客户能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A100% B150% C300% D500% 19. _用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。 A主动型基金 BLOF C公募基金 DETF 20. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A12 B6 C24 D3 21. 关于证券交易所

7、债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购  C地方政府债券也可比照国债参与债券回购  D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 22. 基金财务会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益变动表 23. A公司发行一笔债券筹资 万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 24. 依照中国证监会证券

8、公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A总资产  B净资产  C净资本  D客户资金存款 25. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都能够 26.威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 27.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是_。 A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相

9、同 D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金 28. 对公司法修订的主要内容不包括_。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司能够用股权等法律、行政法规允许的其它形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 29._是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。 A独立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C货币衍生工具 D信用衍生工具 30. 财政部研究出的特别国债品种为_。 A记账式国债 B凭证式

10、国债 C储蓄式国债 D 期可流通记账式国债 31. 实质上属看涨期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 32. 机构投资者在投资过程中注重的事项主要是_。 A资产负债状况 B市场行情 C投资者的生命周期 D风险偏好 33. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是_ A资产负债表 B损益表 C现金流量表 D利润表 34. 投资者回避信用风险的最好办法是_。 A参考证券信用评级的结果 B分散投资 C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D投资于证券投资基金 35. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

11、B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其它负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债券 36. 中国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 37. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A托管机构  B证券公司自己  C推广机构  D结算托管部门 38. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户

12、和接受具体委托 39. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。 A10元 B20元 C30元 D45元 40. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 41. 夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A方差 B贝塔值 C标准差 D基点价格值 42. 6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A证券投资基金管理暂行办法 B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

13、C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资基金试点办法 43. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 44. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 45. 证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B客户 C证券交易所 D其它证券公司 46. 证券公司合规管理的基本制度，经_审议经过后实施。 A董事会 B监事会 C股东大会 D高级管理人员 47. 下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。 A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C股权类衍生工具 DOTC交易的衍生工具