河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx
《河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx（15页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题
河北省下半年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题
河北省下半年证券从业资格考试：
金融期权与期权类金融衍生产品考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
2.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A．金融时报交易所指数
B．日经225股价指数
C．道琼斯股价平均数
D．NASDAQ市场及其指数
3.下列关于利率风险的描述，错误的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小
4.基金销售机构内部控制的__原则，即经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
5.当__时，应选择高β值的证券或组合。
A．预期市场行情上升
B．预期市场行情下跌
C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
6.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险能够用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．债务融资的税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
7.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。
A．1个月
B．1个半月
C．2个月
D．3个月
8.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3.4%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.01%
9.BR选择的市场均衡价值（多空双方都能够接受的暂时定位）是前日的__
A．开盘价
B．收盘价
C．中间价
D．最高价
10.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价
B．询价
C．首次发行
D．公告招股说明书
11.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12.普通股票的特征可表述为__。
A．普通股票是股息率固定的股票
B．普通股票是最基本、最重要的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最大的股票
13.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，而且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性
14.资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门
B．中国证监会
C．当地国有资产管理部门
D．国家国有资产管理部门
15.对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都能够
16.下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．股票和债券都是真实资本
17.下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．债券基金
18.维持担保比例超过__时，客户能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
19.__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A．主动型基金
B．LOF
C．公募基金
D．ETF
20.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。
A．12
B．6
C．24
D．3
21.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。
A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购
B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购
C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购
D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券
22.基金财务会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益变动表
23.A公司发行一笔债券筹资万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%
B．2.38%
C．3.8%
D．4.5%
24.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产
B．净资产
C．净资本
D．客户资金存款
25.对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都能够
26.威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
27.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是__。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金
28.对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额
B．公司能够用股权等法律、行政法规允许的其它形式出资
C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
29.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
30.财政部研究出的特别国债品种为__。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄式国债
D．期可流通记账式国债
31.实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证
32.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。
A．资产负债状况
B．市场行情
C．投资者的生命周期
D．风险偏好
33.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润表
34.投资者回避信用风险的最好办法是__。
A．参考证券信用评级的结果
B．分散投资
C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例
D．投资于证券投资基金
35.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其它负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债券
36.中国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。
A．6
B．10
C．13
D．20
37.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构
B．证券公司自己
C．推广机构
D．结算托管部门
38.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
39.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元
B．20元
C．30元
D．45元
40.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价
B．业绩评价
C．资产评价
D．负债评价
41.夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差
B．贝塔值
C．标准差
D．基点价格值
42.6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《证券投资基金管理暂行办法》
B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》
43.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
44.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
45.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．客户
C．证券交易所
D．其它证券公司
46.证券公司合规管理的基本制度，经__审议经过后实施。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理人员
47.下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。
A．内置型衍生工具
B．外置型衍生工具
C．股权类衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
升级会员 