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1、证券从业资格考试试题基础3证券从业资格考试试题-基础32007年证券市场基础知识模拟试题答案 第2套一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1对股票定义的描述，不正确的是( )。 A股票是一种有价证券 B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 2下面关于股票性质描述错误的是( ) . A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券 C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券 3股票按股东享有权利的

2、不同，可以分为( )。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 4记名股票的特点不包括( )。 A股东权利归属于记名股东 B可以一次或分次缴纳出资 C安全性较差 D转让相对复杂或受限制 5股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。 A要式证券 B资本证券 C综合权利证券 D物权证券 C交易所交易基金 D上市开放式基金 17下列说法不正确的是( )。 A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来

3、考虑的 D基金托管人是基金一切活动的中心 ， 培对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。 A代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D由基金管理人召集 19对基金管理人的概念认识错误的是( )。 A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D基金管理公司通常由证券

4、公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D20 2l.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 22我国企业债券发展的整顿期是( )。 A19841986年 B19871992年 C19931995年 D从l996年起 23短期融资券的期限为( )。 A1年以下 B两年以下 c大于1年小于1年半 D。1年半以下 24信用公司

5、债的发行人实际上是将( )作为担保。 A房屋 B土地 c公司信誉 D第三者保证 25关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 c本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 26一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。 A国际债券 B亚洲债券 c金融债券 D欧洲债券 27某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。 A欧洲债券 B美洲债券 c外国债

6、券 D亚洲债券 28欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。 A扬基债券 B。武士债券 c无国籍债券 D熊猫债券 29某债券的票面价值为l 000元，息票利率为5，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为( )。 A5 B526 C10 D11 30接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是( )。 A526 B768 C868 D962 31我国的一次还本付息债券可视为( )。 A附息债券 B贴现债券 c无息债券 D以上都不是 32建业股息是( )。 A公司前期未分配利润 B对

7、公司未来盈利的预分 c公司的借款 D公司当期盈利 33我国公司法规定，公司分配当年税后利润时应当提取利润的10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。 A25 B50 C60 D75。 34.非公开发行是指( )。 A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 c上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 D上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 35证券包销是指( )。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

8、c证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 36在20世纪80年代围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。 A期权 B期货 C互换 D远期 37目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )的典型代表。 A金融互换 B金融期权 c结构化金融衍生工具 D金融期货 382006年2月9日，中国人 民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。 A中

9、国农业银行 B中国光大银行 c中国建设银行 D中国民生银行 39股权类资产的远期合约不包括( )。 A单个股票的远期合约 B固定收益证券的远期合约 c股票价格指数的远期合约 D一揽子股票的远期合约 40金融期货交易的对象是( )。 A金融期货合约 B股票 C债券 D一定所有权或债权关系的其他金融工具 41下列叙述错误的是( )。 A与金融期货相比金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 B期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务 c金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 D金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前

10、的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 42下列有关金融期货叙述不正确的是( )。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 43证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A即时交付 B集中交付 C货银对付 D货银交付 44目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。 A总额结算 B净额结算 c.差额结算 D统一结算 45不属于证券服务机构的是( )。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 c投资咨询机构 D资信评级机构 46.英国称证券公司为( )。 A证券公司 B投资银行 c证券有限责任公司 D商人银行 47日本把专营证券业务的金融机构称为( )。 A证券公司 B投资银行 c证券有限责任公司 D商人银行 48证券公司的注册资本应当是( )。 A货币资本 B实缴资本 c虚拟资本 D金融资