证券从业资格考试试题基础3.docx
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证券从业资格考试试题基础3
证券从业资格考试试题-基础3
2007年证券市场基础知识模拟试题答案第2套
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）共60小题,每小题0.5分,计30分
1．对股票定义的描述，不正确的是（ ）。
A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
2．下面关于股票性质描述错误的是（ ）.
A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券
3．股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票
C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票
4．记名股票的特点不包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东 B．可以一次或分次缴纳出资
C．安全性较差 D．转让相对复杂或受限制
5．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（ ）。
A．要式证券 B．资本证券
C．综合权利证券 D．物权证券
C．交易所交易基金 D．上市开放式基金
17．下列说法不正确的是（ ）。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是基金一切活动的中心 ，
培．对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
19．对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（ ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10 B．13
C．15 D．20
2l.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司
C．商业银行 D．基金公司
22．我国企业债券发展的整顿期是（ ）。
A．1984—1986年 B．1987—1992年
C．1993—1995年 D．从l996年起
23．短期融资券的期限为（ ）。
A．1年以下 B．两年以下
c．大于1年小于1年半 D。
1年半以下
24．信用公司债的发行人实际上是将（ ）作为担保。
A．房屋 B．土地
c．公司信誉 D．第三者保证
25．关于商业银行次级债券的论述正确的是（ ）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
c．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
26．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。
A．国际债券 B．亚洲债券
c．金融债券 D．欧洲债券
27．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
A．欧洲债券 B．美洲债券
c．外国债券 D．亚洲债券
28．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
A．扬基债券 B。
武士债券
c．无国籍债券 D．熊猫债券
29．某债券的票面价值为l000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（ ）。
A．5％ B．5．26％
C．10％ D．11％
30．接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（ ）。
A．5．26％ B．7．68％
C．8．68％ D．9．62％
31．我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
A．附息债券 B．贴现债券
c．无息债券 D．以上都不是
32．建业股息是（ ）。
A．公司前期未分配利润 B．对公司未来盈利的预分
c．公司的借款 D．公司当期盈利
33．我国〈〈公司法〉〉规定，公司分配当年税后利润时．应当提取利润的10％列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A．25％ B．50％
C．60％ D．75％。
34.非公开发行是指（ ）。
A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
c．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
35．证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
c．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
36．在20世纪80年代．围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（ ）。
A．期权 B．期货
C．互换 D．远期
37．目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（ ）的典型代表。
A．金融互换 B．金融期权
c．结构化金融衍生工具 D．金融期货
38．2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。
A．中国农业银行 B．中国光大银行
c．中国建设银行 D．中国民生银行
39．股权类资产的远期合约不包括（ ）。
A．单个股票的远期合约 B．固定收益证券的远期合约
c．股票价格指数的远期合约 D．一揽子股票的远期合约
40．金融期货交易的对象是（ ）。
A．金融期货合约
B．股票
C．债券
D．一定所有权或债权关系的其他金融工具
41．下列叙述错误的是（ ）。
A．与金融期货相比．金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
B．期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务
c．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
D．金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
42．下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
43．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。
A．即时交付 B．集中交付
C．货银对付 D．货银交付
44．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A．总额结算 B．净额结算
c.差额结算 D统一结算
45．不属于证券服务机构的是（ ）。
A．会计师事务所 B．证券登记结算公司
c．投资咨询机构 D．资信评级机构
46.英国称证券公司为（ ）。
A．证券公司 B．投资银行
c．证券有限责任公司 D．商人银行
47．日本把专营证券业务的金融机构称为（ ）。
A．证券公司 B．投资银行
c．证券有限责任公司 D．商人银行
48．证券公司的注册资本应当是（ ）。
A．货币资本 B．实缴资本
c．虚拟资本 D．金融资
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