甘肃省证券从业资格证券市场基金的费用考试题Word下载.docx

1、5、当前较为合理评价基金业绩体现指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分派基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 6、市盈率计算公式为_A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格 7、_是证券投资基金市场营销中心。A扩大销量B拟定目的客户C利润最大化D分割市场 8、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 9、依照国内证券法和证券交易所管理办法规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所决策机构，其重要职责是_。A制定、修改证券交易所业务规则B制定和修改证券交易所章程C审议和通过证券交易所财务预算、决算报告D

2、选举和罢免会员理事 10、暂时停市_。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告本地地方政府11、基金评价一种隐含假设是_。A基金自身状况是稳定B基金自身状况是不稳定C组合风险是可测D组合收益是可测 12、同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。A资我市场B货款市场C货币市场D长期资金融通市场 13、债券上市期间，公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定信息披露报刊上予以发布。A3B4C5D614、依照有关规定，_与参加者订立债权回购主合同

3、是确认债权回购交易确立合同文献。A交易附属合同书B债权回购成交告知单C回购交收合同D交易系统生成成交单 15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲卖出价10.70元，时间13:35；乙卖出价10.40元，时间13:40；丙卖出价10.75元，时间13:25；丁卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易优先顺序为_。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲 16、按基金组织形式不同，证券投资基金可分为_。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 17、下列哪个文献属基

4、金定期报告（）A基金资产净值公示B开放式基金公开阐明书C基金持有人大会决策D澄清公示 18、报酬祈求权是_职权。A董事B独立董事C监事D总经理 19、在一定市场条件下，容许公司净资产不完全折股，即国有资产折股票面价值总额可以略低于经资产评估并确认净资产总额，但折股方案须与募股方案和预测发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于_。A10%B30%C50%D65% 20、对于分离交易可转换公司债券，认股权证自_起方可行权。A发行结束至少已满6个月B发行结束至少已满1年C发行结束至少已满3个月D发行结束至少已满1个月 21、按照_，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权

5、证持有人行权时间不同B权证内在价值分类C权证行权基本资产或标资产D持有人权利性质不同 22、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A配股登记日B配股实行日C配股公示日D配股发放日23、可转债“债转股”需要规定一种转换期。当前，国内可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。B6C9D12 24、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立环节为_。A开户和证券交易过户B开户和订立证券合同C证券交易过户和订立证券合同D开户和接受详细委托25、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露精确性和完整性。A中介机构尽职尽责B行

6、业自律C加强监管D强制性信息披露二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、在国内，证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额_，也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5D3.5% 2、债券依照券面形态可以分为_。A实物债券B凭证式债券C特种债券D记账式债券3、产业布局政策普通遵循原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则 4、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，依照公司法规定，该公司在2个月内召开暂时股东大会情形有_。A董事

7、会人数减554人时B监事会建议召开时C未弥补亏损额达500万元时D持有该公司15%股份股东祈求时E持有该公司10%股份股东祈求时5、上市公司配股信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公示。A12B13C14D18 6、“合格境外机构投资者（QFII）审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处审批”属于中华人民共和国证监会内设_职责。A市场监管部B机构监管部C期货监管部D基金监管部 7、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最后与结算机构进行交收是_。A证券公司B境外托管机构CB股客户D深圳证券交易所 8、基金托管人对会计核算进行复

8、核重要内容涉及（）。A基金账务复核B基金头寸复核C基金资产净值复核D基金财务报表复核 9、指数型ETF能否发行成功与_选取有密切关系。A证券交易所B基本指数C受托人D投资者 10、关于支撑线和压力线，如下说法中，有误是_。A支撑线和压力线作用是制止或暂时制止股价朝一种方向继续运动B支撑线和压力线不能互相转化C支撑线和压力线有被突破也许，它们局限性以长期地制止股价保持本来变动方向，只但是是暂时停顿而已D在上升趋势中，未突破压力线且往后股价又向下突破了这个上升趋势支撑线，普通意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步走向是下跌11、（）是基金托管人尽责善后阶段。A订立基金合同B基金募集C基金运作阶段D基

9、金终结阶段 12、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员条件说法不对的是_。A经中华人民共和国证监会依法批准设立并具备法人地位证券公司B具备良好信誉、经营业绩、一定资本金和营运资金C组织机构和业务人员符合中华人民共和国证监会规定D注册资本不得少于人民币2亿元 13、下列哪几项属于以来国内资产证券化业务体现特点_。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增长C机构投资者范畴增长D二级市场尚不活跃14、按照与否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票和无面额股票B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票D流通股票与非流通股票 15、下列关于净额清算说法，不对的有_。A可以简化操作手续，

10、提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生不同种类证券买卖价款可以合并计算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算 16、影响权证理论价值重要有_。A标股票价格B权证行权价格C无风险利率D股价波动率 17、公开报价重要涉及_。A双边报价B反向报价C单边报价D正向报价E对话报价 18、可转换公司债券发行后，合计公司债券余额不得超过近来1期末净资产额（）。A20%C40%D50% 19、股票内在价值计算办法模型中，假定股票永远支付固定股利模型是_。A钞票流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型 20、封闭式基金与开放式基金重要区别有

11、_。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位交易方式不同D基金单位交易价格计算原则不同 21、基金管理过程中发生费用，重要涉及_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D基金风险费 22、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3。A5月31日B5月30日C5月29日D5月28日23、下述（）说法是对的。A自营业务是综合类证券公司一种以赚钱为目，为自己买卖证券，通过买卖价差获利经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必要一方面拥有资金或证券。C作为自营业务买卖对象，有上市证券。D作为自营业务买卖对象，有非上市证券。 24、外国证券机构直接从事B股交易申请可由（）受理。B中华人民共和国证监会C国务院D国家外汇管理局25、信用风险是_重要风险。A公债B普通股C优先股D公司债券