甘肃省证券从业资格证券市场基金的费用考试题Word下载.docx
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5、当前较为合理评价基金业绩体现指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分派基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
6、市盈率计算公式为__
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
7、__是证券投资基金市场营销中心。
A．扩大销量
B．拟定目的客户
C．利润最大化
D．分割市场
8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
9、依照国内《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所决策机构，其重要职责是__。
A．制定、修改证券交易所业务规则
B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所财务预算、决算报告
D．选举和罢免会员理事
10、暂时停市__。
A．由国务院决定，证券交易所执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
D．由证券交易所决定，并报告本地地方政府
11、基金评价一种隐含假设是__。
A．基金自身状况是稳定
B．基金自身状况是不稳定
C．组合风险是可测
D．组合收益是可测
12、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资我市场
B．货款市场
C．货币市场
D．长期资金融通市场
13、债券上市期间，公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定信息披露报刊上予以发布。
A．3
B．4
C．5
D．6
14、依照有关规定，__与参加者订立债权回购主合同是确认债权回购交易确立合同文献。
A．交易附属合同书
B．债权回购成交告知单
C．回购交收合同
D．交易系统生成成交单
15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲卖出价10.70元，时间13:
35；
乙卖出价10.40元，时间13:
40；
丙卖出价10.75元，时间13:
25；
丁卖出价10.40元，时间13:
38。
那么这四位投资者交易优先顺序为__。
A．甲＞乙＞丙＞丁
B．乙＞甲＞丁＞丙
C．丁＞乙＞甲＞丙
D．丁＞乙＞丙＞甲
16、按基金组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
17、下列哪个文献属基金定期报告（）
A．基金资产净值公示
B．开放式基金公开阐明书
C．基金持有人大会决策
D．澄清公示
18、报酬祈求权是__职权。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．总经理
19、在一定市场条件下，容许公司净资产不完全折股，即国有资产折股票面价值总额可以略低于经资产评估并确认净资产总额，但折股方案须与募股方案和预测发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．65%
20、对于分离交易可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月
21、按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
A．权证持有人行权时间不同
B．权证内在价值分类
C．权证行权基本资产或标资产
D．持有人权利性质不同
22、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股登记日
B．配股实行日
C．配股公示日
D．配股发放日
23、可转债“债转股”需要规定一种转换期。
当前，国内可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
B．6
C．9
D．12
24、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和订立证券合同
C．证券交易过户和订立证券合同
D．开户和接受详细委托
25、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露精确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管
D．强制性信息披露
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选每个选项得0.5分）
1、在国内，证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额__，也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3%
B．3‰
C．3.5‰
D．3.5%
2、债券依照券面形态可以分为__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．特种债券
D．记账式债券
3、产业布局政策普通遵循原则有__。
A．经济性原则
B．合理性原则
C．协调性原则
D．平衡性原则
4、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，依照《公司法》规定，该公司在2个月内召开暂时股东大会情形有__。
A．董事会人数减554人时
B．监事会建议召开时
C．未弥补亏损额达500万元时
D．持有该公司15%股份股东祈求时
E．持有该公司10%股份股东祈求时
5、上市公司配股信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公示。
A．12
B．13
C．14
D．18
6、“合格境外机构投资者（QFII）审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处审批”属于中华人民共和国证监会内设__职责。
A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部
7、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最后与结算机构进行交收是__。
A．证券公司
B．境外托管机构
C．B股客户
D．深圳证券交易所
8、基金托管人对会计核算进行复核重要内容涉及（）。
A．基金账务复核
B．基金头寸复核
C．基金资产净值复核
D．基金财务报表复核
9、指数型ETF能否发行成功与__选取有密切关系。
A．证券交易所
B．基本指数
C．受托人
D．投资者
10、关于支撑线和压力线，如下说法中，有误是__。
A．支撑线和压力线作用是制止或暂时制止股价朝一种方向继续运动
B．支撑线和压力线不能互相转化
C．支撑线和压力线有被突破也许，它们局限性以长期地制止股价保持本来变动方向，只但是是暂时停顿而已
D．在上升趋势中，未突破压力线且往后股价又向下突破了这个上升趋势支撑线，普通意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步走向是下跌
11、（）是基金托管人尽责善后阶段。
A．订立基金合同
B．基金募集
C．基金运作阶段
D．基金终结阶段
12、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员条件说法不对的是__。
A．经中华人民共和国证监会依法批准设立并具备法人地位证券公司
B．具备良好信誉、经营业绩、一定资本金和营运资金
C．组织机构和业务人员符合中华人民共和国证监会规定
D．注册资本不得少于人民币2亿元
13、下列哪几项属于以来国内资产证券化业务体现特点__。
A．发行规模大幅增长、种类增多
B．发起主体增长
C．机构投资者范畴增长
D．二级市场尚不活跃
14、按照与否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。
A．有面额股票和无面额股票
B．记名股票和不记名股票
C．普通股票和优先股票
D．流通股票与非流通股票
15、下列关于净额清算说法，不对的有__。
A．可以简化操作手续，提高清算效率
B．清算价款时，同一清算期内发生不同种类证券买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
16、影响权证理论价值重要有__。
A．标股票价格
B．权证行权价格
C．无风险利率
D．股价波动率
17、公开报价重要涉及__。
A．双边报价
B．反向报价
C．单边报价
D．正向报价
E．对话报价
18、可转换公司债券发行后，合计公司债券余额不得超过近来1期末净资产额（）。
A．20%
C．40%
D．50%
19、股票内在价值计算办法模型中，假定股票永远支付固定股利模型是__。
A．钞票流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
20、封闭式基金与开放式基金重要区别有__。
A．期限不同
B．发行规模限制不同
C．基金单位交易方式不同
D．基金单位交易价格计算原则不同
21、基金管理过程中发生费用，重要涉及__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．基金风险费
22、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3‰。
A．5月31日
B．5月30日
C．5月29日
D．5月28日
23、下述（）说法是对的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以赚钱为目，为自己买卖证券，通过买卖价差获利经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必要一方面拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖对象，有非上市证券。
24、外国证券机构直接从事B股交易申请可由（）受理。
B．中华人民共和国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
25、信用风险是__重要风险。
A．公债．
B．普通股
C．优先股
D．公司债券
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