《开放式基金业务数据交换协议》Word文档下载推荐.docx

1、7.49 认购调整申请（062） 457.50 认购调整确认 （162） 467.51 基本信息及汇总数据编码 478 数据字典 56附录A （规范性附录） 文件方式接口及通讯规范 67A.1 文件组织结构 67A.1.1 数据索引文件 67A.1.2 数据文件 67A.1.3 回执文件 70A.2 文件加密与数字签名技术 70附录B （规范性附录） 交易处理返回代码的取值及含义 711前 言本标准的附录A、附录B均为规范性附录。本标准由开放式基金数据标准化工作小组提出。本标准由国家金融标准化委员会归口。本标准起草单位：中国证监会信息中心、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、大成基金管

2、理有限公司、国泰基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行。本标准主要起草人：杨淑琴、许强、王德英、李松林、蒋卫强、张健、李云杉、陈灿辉、吴建奕。2引 言为开展开放式基金数据标准化工作，提高基金从业机构之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率和统一性，降低交易成本，切实控制技术风险，积极推动开放式基金业务的发展，制定本标准。本标准遵循开放性、完整性、兼容性、安全性原则。开放式基金业务数据交换协议21范围本标准规定了开放式基金业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据

3、交换业务。本标准不适用于各机构内部系统的数据存储与数据交换。22规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 134971992 全国清算中心代码GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集GB 18030-2000 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集GB/T 12406

4、-1996 表示货币和资金的代码（idt ISO4217:1990）GB/T 6565-1999 职业分类与代码GB/T 6864-1986 中华人民共和国学位代码23术语和定义3.1 基金业务当事人 fund business party与基金业务处理相关的所有机构与个人。3.1.1基金发起人 fund founder-member以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。3.1.2基金管理人 fund manager依法从事投资基金管理的基金管理公司。3.1.3基金托管人 fund custodian依法保管基金资产并监督基金管理人投资活动的机构。3.1.4注册（过户）

5、登记人 transfer agent负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份额等服务的机构，简称TA。3.1.5基金持有人 fund holder持有证券投资基金份额的投资人。3.1.6基金销售人 fund saler依法销售基金的法人或自然人。3.2业务种类 business type基金业务处理中所涉及到的业务类型。3.2.1基金账户 transfer agent account注册登记人为基金投资人设立的标示投资人身份及持有基金数量的账户，用于记录和保存持有人的基金份额数。3.2.2开户 open an account基金投资人申请设立注册登记人基金账户

6、的业务。3.2.3认购 subsribe投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。3.2.4申购 buy投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份额净值加减有关费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金份额数量。3.2.5赎回 redeem基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已持有其管理的开放式基金份额的行为。接到基金持有人赎回申请时，基金管理人应按当日公布的基金份额净值加减有关费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注

7、册登记人减少基金持有人账户的基金份额数量。3.2.6巨额赎回 vastly redeem在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，称为巨额赎回。3.2.7预约赎回 preengage redeem基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。3.2.8分红 dividend按基金合同的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。3.2.9登记日 register date登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权力的日期。3.2.10红利发放日 dividend date向基金持有人拨付红利款项的日期

8、。3.2.11红利再投资 dividend reinvestment基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为购买该基金份额的投资活动。3.2.12非交易过户 transfer基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金份额数量变化的过户业务。3.2.13基金转换 fund conversion基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人持有的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只基金的服务。3.3基金信息 fund information有关基金本身的特征信息。3.3.1基金份额净值 net asset value 基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数

9、量。3.3.2申购费 buy charge投资人申购开放式基金份额所需支付的费用。3.3.3赎回费 redemption charge投资人卖出开放式基金份额时所支付的费用。3.3.4账户管理费 account management charge注册登记人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。3.3.5注册登记费 transfer agent charge注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。3.3.6尾随佣金 rake-off基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。24要求24.1数据类型定义表1给出了本标准中使用的数据类型定义。表1数据类型定义标识符数

10、据类型C字符型A数字字符型，限于09 N数值型，并可参与数值计算TEXT不定长文本24.2数据处理本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；b） 字符不区分大小写；c） 对于数据交换文件：1） 采用文本文件定长记录方式；2） 每行一条完整记录；3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。d） 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2000执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。24.3加密对通过公网进行传

11、输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。25信息交换格式每次交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。a） 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：表2信息头格式名称说明信息头标识用以标明该信息头的格式类型协议版本号信息创建人销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码信息接收人传送发生日期信息体内容索引信息头结束标识用以标明信息头的结束b） 信息体：包括数据交换的内容，见表3。表3信息体格式信息体标识用以标明该信息体的格式类型业务发生日

12、期信息类型代码发送人接收人字段数表示该数据文件的构成字段数字段名1字段名N记录数该数据文件包含的数据记录数记录1表3 （续）记录2记录3记录M信息体结束标识用以标明信息体的结束c） 信息尾：表示一次数据交换的结束。26业务类型编码开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。表4开放式基金业务类型申请业务代码确认业务代码业务名称备注001101开户002102销户003103账户信息修改004104基金账户冻结005105基金账户解冻006106基金账户卡挂失0

13、07107基金账户卡解挂008108增加交易账户009109撤销交易账户010110更新账户信息020120认购此时的确认无清算结果021121预约认购022122申购023123预约申购024124赎回025125预约赎回026126转销售人/机构026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在027127转销售人/机构转入028128转销售人/机构转出029129设置分红方式130认购结果发行结束时的认购情况031131基金份额冻结032132基金份额解冻表4 （续）033133非交易过户033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在0

14、34134非交易过户转入035135非交易过户转出036136基金转换036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在037137基金转换转入038138基金转换转出039139定时定额申购040140退款041141补款142强行赎回143红利发放144强行调增145强行调减146配号149募集失败150基金清盘151基金终止052152撤单053153撤预约单054无效资金155基金销售人资金清算156投资人资金清算157红利解冻058158变更交易账号059159定时定额申购开通060160定时定额申购撤销061161定时定额申购修改062162认购调整注：09

15、0099为自定义业务申请代码，190199为自定义确认业务代码。自定义的代码由使用该代码的各数据交换方协商约定一致后使用。27业务交换数据项27.1说明各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。数据交换的各方还可根据需要，协商确定增加下面各表中没有列入的数据项作为数据交换的内容。不过，这些添加的数据项应包含在表62所列的数据字典中。27.2开户申请（001），账户信息修改申请（003），更新账户信息申请（010）开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资

16、人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。 账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。对于要求更新的数据项中用“?”表示，用空表示不要求更新。需要交换的数据项见表5。表5账户信息数据ID字段名类型长度描述是否必需4Address60通讯地址Y5InstReprIDCode18法人代表身份证件代码6InstReprIDType法人代表证件类型7InstReprName20法人代表姓名8AppSheetSerialNo24申请单编号

17、同一销售机构不能重复27CertificateType个人证件类型及机构证件类型个人证件类型0-身份证，1-护照2-军官证，3-士兵证4-回乡证，5-户口本6-外国护照，7-文职证8-警官证，9-其它机构证件类型0-组织机构代码1-营业执照，2-行政机关3-社会团体，4-军队5-武警6-下属机构（具有主管单位批文号）7-基金会，8-其它72CertificateNo30投资人证件号码85InvestorName投资人户名92TransactionDate交易发生日期格式为：YYYYMMDD98IndividualOrInstitution个人/机构标志0-机构，1-个人PostCode投资人邮

18、政编码TransactorCertNo经办人证件号码TransactorCertType经办人证件类型TransactorName经办人姓名TransactionAccountID17投资人基金交易账号投资人在销售机构内开设的用于交易的账号DistributorCode3销售人代码BusinessCode业务代码编码见表419AcctNoOfFMInClearingAgency28基金管理人在资金清算机构的交收账号AcctNameOfFMInClearingAgency基金管理人在资金清算机构的交收账户名21ClearingAgencyCode9基金资金清算机构代码23InvestorsBir

19、thday投资人出生日期表5 （续）DefDividendMethod默认分红方式0-红利转投，1-现金分红2-利得现金增值再投资3-增值现金利得再投资4-部分再投资5-赠送26PagerNo投资人传呼机号码DepositAcct投资人在销售人处用于交易的资金账号29RegionCode交易所在地区编号具体编码依GB/T 13497-199248EducationLevel2投资人学历采用国标GB/T 6864-198649EmailAddress40投资人E-MAIL地址51FaxNo投资人传真号码65VocationCode投资人职业代码采用国标GB/T 6565-199969HomeTe

20、lNo22投资人住址电话73AnnualIncome投资人年收入83MobileTelNo投资人手机号码84MultiAcctFlag多渠道开户标志0-首次开设基金账户1-已经其它渠道开户87BranchCode网点号码88OfficeTelNo投资人单位电话号码93TransactionTime交易发生时间HHMMSSAccountAbbr12投资人户名简称DividendRatio16（两位小数）红利比例ConfidentialDocumentCode密函编号Sex投资人性别1-男，2-女SHSecuritiesAccountID10上交所证券账号SZSecuritiesAccountID深交所证券账号TAAccountID投资人基金账号账户信息修改申请时为必选项。TelNo投资人电话号码164TradingMethod使用的交易手段共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：第1位：CALLCENTER第2位：INTERNET第3位：自助终端第48位：保留每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用167MinorFlag未成年人标志0-否，1-是168MinorID未成年人ID号原身份证字段在未成人开户时代表监护人的身份证号