罗尔斯和自由主义传统.docx

1、罗尔斯和自由主义传统罗尔斯和自由主义传统罗尔斯(John Rawls在政治哲学上成就斐然，受到相当普遍的肯定与推崇。不时有人赞誉道 ,他在西方自由主义传统里的贡献，堪称接续了弥尔(John Stuart Mill)、甚至于康德(Immanuel Kant) 的地位。这类说法，无论具体意义有多少，都提醒我们，评价罗尔斯 的时候，除了看他的具体观点的完备与否、以及论证的妥当程度之 外，他为自由主义政治理论开创了甚么新的视野和资源 ，也值得特别注意。毕竟,康德、弥尔这些一流的思想家所开启的问题与视野 ， 对于自由主义的哲学基础，曾经发挥过革命性的转移功能。罗尔斯 有相应的贡献吗？为人谦虚平和的罗尔斯

2、，在正义论(A Theory of Justice) 第一版的序言里曾说：我所提出的看法，无法自矜原创。(书里)主 要的观念都属于我们的大传统，为大家所熟稔。1可是警觉的读者 不难发现，单就他立意写一部 正义论而言,已经可以见出他的问 题意识比传统自由主义更为深入的一面。自由主义原本就是一个驳杂的传统。 这个传统立足的基本精神,在于强调个人的权利与利益优先于各种集体组合、各类属 于集体的价值。可是这类权利与利益包括哪些具体项目 ？正当性的基础何在？它们这种优先地位,如何表现出来？它们之间的比重与冲 突如何调节？甚么情况之下，它们可以合理地受到限制 ？最重要的， 个人之间的平等，对于每个个人的权

3、利与利益又会形成甚么样的 制约？面对这些麻烦的问题，各家理论参考不同的历史条件 ，提出过众多的陈述方式。自由主义的驳杂与丰富 ，毕见于此。那么，罗尔斯用正义这个主题表达自由主义 ，有甚么特殊意义吗？换个方式问，为甚么他不径取权利、自由等等传统自由 主义必定关怀的概念，作为自己理论的核心？罗尔斯给自己设定的论争对象是效益主义 (utilitarianism)。这种针对性,已经足以见出他的思考的大要方向。每个人都拥有一种奠基在正义之上的不容侵犯地位 ，即便社会整体的福祉，也不能凌驾。这是正义论正文第一页上的 宣示。社会整体的福祉，所指当然就是效益主义所追求的最 大多数人的最大幸福。罗尔斯所忧虑的是

4、，在根据效益主义追求 效益的跨个人积累之时，会伤害、牺牲少数人的利益或者权利。 不过推广言之，不少人，即使并非有意识地站在效益主义的立场 ，却还总是不免相信，为着整体、社会、或者多数人的某种福祉、某种 具体目的例如文化的发达、经济的成长、社会的安定、国民 的健康、或者某种历史哲学式的宏伟目标个人的利益和权利 有时候不免要让位。罗尔斯对效益主义的批评 ，当然也直接适用于这类心态。可是将罗尔斯这句话稍作更动，强调正义的自由主义、 与不强调正义的自由主义 ，也可以藉它来分辨。自由主义这个 社会理想，同样必须坚守正义观点所坚持的个人的不容侵犯地 位；对于罗尔斯来说，社会是不是呈现出某种自由主义的面貌

5、，相对于它是否正义，仍然属于次要的问题。如果社会因为力求实现某 一种关于自由主义的理解，居然必须凌驾个人的 不容侵犯地位, 这种做法依然是错误的。有人会反驳 ：会凌驾于个人权益之上的制 度，称得上自由主义吗？当然称不上，不过这个问题充分显示，关键其 实在于正义这个概念。正义概念正是要告诉我们 ，个人有些甚么权益与地位是不容凌越侵蚀的。即使站在追求个人自由的立场上 ，我们仍然须要参考正义概念 ，方能判断一个自由的社会应该具备甚 么面貌,尤其是个人应该获得甚么方面的自由、多少自由、以及在 各项自由之间应该形成甚么样的先后比重。换言之 ，自由主义的妥当，来自一套妥当的正义概念具有自由主义的内容。罗尔

6、斯企图证 明,一套以公平为特征的正义观 2,正好满足了自由主义对个人自由与基本权利的追求。 成功与否不论，罗尔斯这种思考方式，已经足以 显示,他的自由主义，与一般直接认定某项所谓自由主义的价值 （例如自由、效率、自然权利等等 卜却不问这种价值是否确实表达了 人的不容侵犯的地位的取径 ，实在有可观的差别 3。这个情况,说明了为甚么罗尔斯要写作一部正义论 、要取正义作为社会体制的最基本品格、要以正义作为政治哲学的根本问题。那是因为正义是一个极为基础的概念 ，对它有所厘清，其它政治价值才能基于正义原则的要求 ，取得明晰的身份与正当性。用罗尔斯自己的陈述来说，他的正义理论的第一个目标是 ，针对 自由而

7、平等的公民应该享有哪些基本权利与自由、这些权利与自由如何居于优先地位，提出一套足以服人的交代；第二个目标是，将 这套说法与民主意义下的平等结合 ，也就是让个人的权利与自由 ，能够跟真正的机会平等、跟高度的分配平等结合。他认为 ，发展这样一套理论，才可望回答一个宪政民主社会里政治哲学的首要问 题：自由而平等的公民，应该在甚么样的公平条件之下 ，进行社会 合作？正义概念这种优先地位一一逻辑上的优先、 也是实质上的优先一一如何发挥作用，我们可以挑出政治权利、机会平等、以 及所得如何分配三个例子来看。这三个议题 ，对自由主义的大传统来说都不陌生。可是到了罗尔斯的理论中，由于正义的原则性要求， 这三项问

8、题取得了相当特殊的形貌与内容 ，所产生的修正，在自由主义传统内部显得极具挑战性。罗尔斯的正义第一原则，揭橥了一系列基本权利与自由 ; 他也强调，这些权利与自由具有优先性 ，不容资源分配的要求（也就是正义第二原则)来凌驾4。但是在这些自由与权利之间，罗尔斯特别要求政治的权利与自由必须具备公平的价值 (fair value)。批评自由主义的人常常指出 ，自由主义所举出的基本权利与自由 ，由于忽略了使用这些权利与自由所需的社会、经济条件并不平等 ，所以这些权利与自由往往流于形式的。针对这个问题 ，罗尔斯特别要求个人的政治权利具备公平的价值 ，也就是其有用性要获得保证。为了这个目的，罗尔斯要求经济势力

9、退出政治过程 ，要求例如公费选举、限制政治捐献、保证媒体的公平使用等制度。他甚 至认为政治程序乃是一种有限的公共设施 ，必须设法保证每个人的公平使用权利。关于机会平等，罗尔斯区分了形式的机会平等(formal equality of opportunity)和公平的机会平等 (fair equality ofopportunity)两种诠释。形式的机会平等不难理解 ：大家不受限制、也不论条件，站在同一条起跑在线，每个人都有机会发挥一己的禀 赋和条件，追求自己所设定的前程；罗尔斯称之为前途对一切人才 开放。这可能也是我们日常所流行的机会平等概念。 支持这种机会平等的社会体制，罗尔斯称为自然自由体

10、制(system of natural liberty) o可是罗尔斯认为这样的平等只是形式的。 它虽然开放了一切公共职位和社会位置，却未能保证具有同样禀赋与动机的个人，都有公平的机会取得这些职位和位置。一个简单的情况就是 ，由于出身和家境的限制 ，有人虽然资质与动力都不逊于他人 ，却无法享受到足够的教育和文化，培养才能、发挥禀赋，驯致他们虽然没 有受到法律的限制，却仍然无法享用同样的机会。要保证公平的机 会平等，那么防止财富的集中、消除社会歧视、尤其是尽量做到教 育机会的均等，都是必要的手段。这种公平的机会平等，罗尔斯称之 为自由主义的平等 (liberal equality)。不过，这种平

11、等的要求，虽然减弱了社会环境因素对于个 人命运的作用，却仍然容许禀赋与动机的不平等 ，影响一个人的生命前景。罗尔斯认为，禀赋的不平等分配,乃是自然彩券(natural lottery)的结果，同时社会条件和家庭条件，对于个人禀赋的发展、成 就动机的培育，也必然会有强大的影响，因此正义不能停止在自由 主义的平等，而应该进一步要求 民主的平等(democratic equality), 也就是罗尔斯最有名的差异原则(difference principle)。 差异原则的涵意之一一 ,就是将所有社会成员的天生禀赋的分布 ，视为社会的共有资产，因此个人发挥一己禀赋所获得的成果 ，在一个明确的意义上属

12、于社会：在道德上言之，个人禀赋与生俱来，并不是当事人在道德上应得的；而其发挥和作用，又需要其它人的互补与配合。因 此,只有在鼓励有才者更加锻炼、发挥他的才能、以便有利于弱者 这个条件之下，他才有理由获得较他人为多的报偿与奖励。 换言之,一反传统自由主义将分配问题与才能或者贡献直接结合起来的贤能体制(meritocracy)趋势,罗尔斯正好反其道而行，从社会合 作的公平条件着眼，为分配的不平等建立限制。这三个概念经过如此处理，意义已经转为相当激进。不少自由 主义者，对于罗尔斯这样修正传统自由主义的一些基本立场 ，会觉得不以为然。他们会问，一旦权利、机会、以及凭才能换取的所得 ，居然要受到公平以及

13、平等原则的制约 ，自由主义尊重个人自由的基本精神岂不荡然无存 ？这种忧虑并不是无的放矢，但它可能起自 一种关于自由主义性格的片面了解。自由主义所面对的 ，乃是一个必须兼顾双面的问题：个人的自由与平等要求的是甚么 ，必须放在社会合作的脉络里获得说明和肯定。不谈后者 ，个人的自由与平等只是抽象的道德设定，因为这时候众人抉择的纷歧、先天后天条件 的差异、资源的有限、体制正当性的必要等等问题 ，都无从进入考虑。但是要在社会合作的脉络里肯定个人的自由与平等 ，就必须追问甚么样的自由与平等才算构成了合作的公平条件。常识性的自 由主义，往往只着重于发挥个别个人的自由与平等 ，结果无法说明社会合作对自由与平等

14、所提出的要求与限制。用市场模式说明社 会合作的自由主义，又仅着重市场意义下的自由与平等 ，疏忽了市场运作的累积效应，对自由与平等的公平价值会有所扭曲，从而合作的条件不再公平。罗尔斯舍弃了这两个极端 ，用公平的合作条件呈现个人的自由与平等对于制度要提出甚么要求 ，也用公平的合作条件限定社会合作的原则与架构。这种取径 ，我认为乃是自由主义对本身的价值信念更有自觉、与现代社会生活更为贴切的一 种发展。如果因此必须对自然自由的体制有所修正 ，那也应该说是自由主义更进一层的深化成长。 这种成长，当然有其时代的背景。我们有必要强调，罗尔斯的思想，相当程度上受到了美国自 由主义传统的制约和启发。 特定言之,

15、1930年代的经济大萧条经验, 滋生了美国知识分子对于放任资本主义的疑忌 ，也确立了新政的政治传统在美国意识底层的不息长流。美国自由主义与民主左 派的合一，在此时期奠定了基础，影响到了自由主义在美国日后发 展的轨迹极深。不过一般言之，美国自由主义，与前一个历史时期在 欧洲出现的自由主义，还有一个重要且复杂的时代差别 ：欧洲古典自由主义起自对于绝对王权以及教会、贵族的反抗 ，争取的乃是市民权利、以及市民社会和市场的自主 ；美国自由主义的发展，则与欧 洲社会民主运动较为相通 ，反抗的对象已经转为放任资本主义以 及金权政治，用心焦点自然转向争取平等与公正、转向公民的政治 权利与社会权利5。在罗尔斯个人的经验中，美国黑人民权运动，更 提出了一项具体而重大的课题 ，令他深切关心：一个自由主义的社 会,究竟能不能克服种族和阶级所造成的剥夺 ，确实实现每个公民的自由与平等？罗尔斯自己表示，公平的机会平等原则与差异原则 ,决定了作为公平的正义之自由主义的或者社会民主的性格6。他会将社会公平、自由主义、社会民主连在一起谈 ，必须从这些脉络来了解。可是这种对于时代问题的响应方式 ，是不是应该引起有关自由主义变质与否的忧虑 ？是不是所谓古典自由主义所强调和追 求的自由，在罗尔斯这类强调平等的哲