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1、应急准备和响应管理规范新设备质量保证管理规范设施完整性管理规范启动前安全检查规范设计阶段HSE管理规范3术语和定义3.1工艺安全管理（Process safety management,简称PSM）有组织地应用系统的方法（如计划、程序、审核、评估）辨识、评估和控制工艺危害，以避免工艺事故的发生。3.2工艺安全管理委员会（Process safety management committee，简称PSMC）负责制定工艺安全管理政策、方针，审议工艺安全管理计划，协调、指导、解决工艺安全管理有关问题的专业（分）委员会。3.3工艺危害分析（Process hazards analysis，简称PHA）

2、有组织地应用系统的方法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害，主要包括下列活动：危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估和提出改进建议。3.4危害（Hazard）物料、系统或工艺所固有的性质或特性，可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏。3.5危害事件（Hazardous event）造成物质、能量的意外或危险性释放（如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸），并可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非计划事件。3.6危害辨识 （Hazard identification）辨识可能造成危害事件（如爆炸、火灾和毒性物料释放）的工艺、设备、人为因素的系统性过程。3.7风险（Risk）某一特定的危害事

3、件发生的可能性（频次）与后果的组合。3.8风险评估（Risk evaluation）评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.9高危害工艺（Higher-hazard process，简称HHP）生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的任何活动和过程。这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等，可能造成人员死亡、不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽

4、发生系统。3.10低危害操作（Lower-hazard operation ，简称LHO）生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程。这些物质很少由于毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。低危害性机械操作包括融化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。3.11 不可康复的健康影响（Irreversible health effects）由工艺事故引起的死

5、亡或造成严重残疾的非死亡伤害。严重残疾包括削弱器官（如肺、肾）关键功能的永久性损害、永久性限制全身功能的严重烧伤（如手的使用功能丧失）、视觉或其它感觉的丧失或严重减弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。该定义并不适用于可康复的健康影响，如可恢复的骨折、不影响大的延续功能的较小伤害（如丧失一个手指）、急性暴露后的慢性健康影响（如致癌性或化学敏感性）。3.12 工艺事故（Process incident）与工艺设备和物料（包括厂内贮存和处理的工艺物料）直接有关或可能有关的事故。注：个人安全事故 （如滑倒、绊跌、坠落、被非工艺设备所击中、撞击、挤压等）不认为是工艺事故。3.13 现场察看（Field

6、 tour）PHA 小组对分析对象所在区域进行的实地检查，目的是使分析人员熟悉工艺和平面布置，并开始辨识危害。3.14 后果分析（Consequence analysis）分析因工程或管理控制失效引发危害事件对企业、社区和环境所造成的影响。3.15 装置定点评审（Facility siting evaluation）对有关建筑、设施的选址、区域布置、平面布置的合理性进行评估分析的过程。3.16 人员因素分析（Human factors analysis）对人员及其工作环境如何相互作用的所有方面进行的分析，主要考虑人机工程学，人机界面，注意力分散，培训、技能和表现，操作、维修程序。3.17 本质

7、安全（Inherently safer）设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。3.18 管理控制（Administrative Controls）运用管理手段，对人的行为进行规范和统一，以有效地消减和控制风险。如建立规章制度、对员工进行培训等。3.19 工程控制（Engineering control）运用工程技术手段，对工艺设备进行控制，以有效地消减和控制风险。如自动操作系统、联锁和报警等。3.20 完整性（Integrity）设备或系统能保持完好和/或实现其预期功能的能力。3.21 工艺设备变更管理（Management of change P&F，简称 M

8、OCP&F）为消除或控制变更可能对程序、系统或操作带来的潜在危害，对工艺和设备变更（包括微小变更）进行管理的过程。3.22 PSM关键点（PSM critical）因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大的财产损失、严重的环境影响的部件、设备或系统。3.23 故障类型和影响分析（Failure Modes and Effect Analysis, 简称FMEA ）一种定性的危害评估方法，该方法采取系统分割的概念，根据实际需要把系统分割成子系统或进一步分割成元件，找出它们可能产生的故障类型及其产生的影响，以便采取相应的措施提高系统的安全可靠性。3.24 故障树分

9、析（Fault tree analysis，简称FTA）一种系统的安全分析方法，从特定的故障事件（顶尖事件）开始，分析可能引起该事件的各种原因事件及其相互关系。该方法采用布尔逻辑（布尔代数）符号，形成演绎顶尖事件发生原因及其逻辑关系的逻辑模型（即故障树），可以定量评估顶上事件的发生概率。3.25 故障假设分析（“What if” analysis）一种危害评估方法，通过提出问题、回答可能的结果、降低或消除危险的安全措施来评估一系列“假设”问题以辨识潜在的工艺危害。3.26 故障假设/检查表分析（“What if”/checklist analysis）将“故障假设”分析法与检查表法相结合的一种

10、危害评估方法。3.27 危害和可操作性分析（Hazard and Operability Analysis，简称HAZOP）一项系统的、定性的危害评估方法，它使用一系列的引导词来研究有关工艺参数的偏离，用来辨识工艺危害和可能的操作问题。3.28 保护层（Layer of protection）为防止初始事件转化成危害事件和或减轻危害事件造成的影响，根据PHA风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施。如，基本工艺控制系统；关键报警、人员监控、手动调控系统；自动安全联锁系统；压力释放装置；围堰、防爆墙；应急响应。3.29 维修程序（Maintenance procedure）用于维护或

11、修理工艺设备，使其安全地恢复运行功能的一套综合性指导书。3.30 操作规程（Operating procedures）一套综合性的工艺操作指导书。详细描述所有工艺状态（如开车、正常操作、停车）的操作参数、操作步骤和安全操作极限及极限外操作的后果，改正和/或避免工艺偏离所采取的措施。3.31 操作纪律评估（Operating discipline assessment）评估组织在操作纪律方面已经达到的程度，是PSM要素评估的补充和扩展。3.32 结果指标（Lagging indicators）用来衡量PSM以往表现的一组或一系列负面事件（如事故、伤害、财产损坏、罚款或处罚等）的数据。3.33 过

12、程指标（Leading indicators）描述现今的PSM状况、预测将来PSM表现的一组或一系列数据或指标。3.34 同类型工厂技术（Sister plant technologies）同一业务领域内多个工厂的产品生产技术，这些工厂具有类似或完全相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。3.35 排气系统（Vent system）将介质排至大气的设备和管道，包括阻爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和释压装置。3.36 人机工程学（Ergonomics）研究人、机及其工作环境之间相互作用的学科，它运用生理学、心理学、生物力学和其它有关学科知识，使机器和人相互

13、适应，创造舒适和安全的环境条件，从而提高工效。4职责4.1 集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本规范。4.2 专业分公司（事业部）组织推行、实施本规范，并提供资源保障。4.3 企业根据本规范制定、管理和维护本单位的工艺安全管理程序，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供培训、监督、考核、审核。4.4 企业基层单位按要求执行本单位工艺安全管理程序，并提出改进建议。4.5 员工接受有关工艺安全管理培训，参加工艺安全管理各项活动，执行工艺安全管理程序，并提出改进建议。5管理要求5.1实施概要5.1.1本规范从技术、人员和设备设施3个方面，描述PSM 13个要素的实施原则和基本要求，具体见附录1

14、。PSM 13个要素如下：- 工艺安全信息（PSI）；- 工艺危害分析（PHA）；- 操作规程和作业许可（OP/SWP）；- 工艺技术变更管理（MOC-T）；- 人员培训和表现；- 承包商安全和表现（CSM）；- 人员变更管理（MOC-P）；- 事故调查和沟通（II）；- 应急计划和响应（EP&R）；- 审核；- 质量保证（QA）；- 机械完整性（MI）；- 启动前安全检查（PSSR）。5.1.2应用本规范控制工艺活动时，其活动性质可分为高危害工艺（HHP）和低危害操作（LHO）两类。对高危害工艺和低危害操作的实施原则和基本要求见附录1。对于不符合HHP和LHO定义的范围，介于高危害工艺（HH

15、P）和低危害操作（LHO）之间的操作过程，属于“灰色区域”。对于灰色区域，要在负责该操作过程的管理部门指导和领导下进行后果分析（CA），根据后果分析的结果来界定该工艺过程。5.1.3以下情况不执行本规范要求。- 属于非HHP或LHO的工厂、装置、场所等（如办公室、只处理少量危害物质的实验室、小规模的研发中试工厂、垃圾填埋场）；- 与工艺无关的单纯机械操作或任务（如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等）；- 仅与物料仓储有关的机械活动（如装盘、运送、堆垛）；- 小包装危害物料密封后的短程运送。5.2操作纪律实施和持续保持有效的PSM需要通过良好的操作纪律来实现。确保良好操作纪律的11个方面如下：-

16、领导承诺；- 资源保障；- 员工参与；- 有效沟通；- 程序一致；- 不走捷径；- 环境优良；- 团队合作；- 经验共享；- 文件有效；- 员工自豪。5.3 PSM指标5.3.1 企业PSM计划评估指标企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析PSM计划的实施状况。这些指标由直线管理组织定期评审，并将评审结果与相关员工进行沟通。有关PSM计划完成日期要修改或延期时，需经直线管理层的评审和批准，并保留PSM延期数量的清单。PSM计划评估指标参见表1。表1 PSM计划评估指标PSM指标HHPLHO计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量要求建议事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量

17、PHA所提建议的待完成/逾期未完成的数量第一方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量第二方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量应急演练评估所提建议的待完成/逾期未完成的数量逾期未完成的MI测试和检查的关键设备的数量关键设备的测试和检查临时延期或逾期完成的数量关键设备MI测试或检查所要求的校正行动待完成的数量操作和维修人员再培训和考核计划完成情况工艺技术变更所提建议待完成/逾期未完成的数量超过期限仍未结束的临时变更或测试的数量逾期未评审/修改的操作规程和作业许可的数量启动前安全检查建议待完成/逾期未完成的数量人员变更90天后表现出的能力状况5.3.2专业分公司PSM表现指标专业分公

18、司应通过设立指标定期评审和分析所有适用企业的PSM计划执行情况和表现。指标可以包括以下的内容：- 计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量；- PHA所提建议的待完成和逾期未完成的数量；- PSM事故的数量；- 事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量；- 第一方审核的建议待完成/逾期未完成的数量；- 关键设备的MI测试和检查逾期未完成的数量；- 经批准延期的PSM建议和行动项的数量；- 逾期未作评审或修改的操作规程的数量；- 第二方PSM审核建议待完成/逾期未完成的数量。5.3.3总部PSM能力指标PSM能力中心要制定和维护具体的有关PSM的指标，可按表2进行评审。表2 总部PSM能力

19、指标工艺事故每月工艺事故的趋势分析每季度第二方PSM审核建议的完成情况每半年第二方PSM审核评分的趋势分析每年第二方PSM审核计划的完成情况5.4PSM信息交流分享存在同类型工厂技术时，通过交流来分享有关PSM的知识、经验教训、以及防护系统来保持风险管理的一致性。为保证PSM信息交流，专业分公司应制定相关措施，以确保在同类型工厂间有效地交流分享有关PSM的资讯。5.5业务职责5.5.1集团公司安全环保部门5.5.1.1 根据本规范的要求，制定和维护有效的第二方PSM审核计划和PSM表现指标，主要包括：- 制定年度PSM审核计划并组织实施PSM审核；- 认定和维护足够的PSM审核资源（审核组领导

20、和成员等）；- 跟踪和评审PSM审核的重要指标和结果及审核建议的完成情况。5.5.1.2 在以下方面组织PSM培训和提供技术支持：- 组织有关工艺危害分析（PHA）、装置定点、事故调查、机械完整性（MI）、工艺安全信息（PSI）等PSM知识的培训；- 对企业在PSM方面提出额外要求的，组织提供专门的技术培训；- 组织PSM审核员的培训和再培训；- 为企业有效划分HHP和LHO提供技术资源；- 对兼并和收购前的企业做PSM评审，为收购和新建企业的初始HSE整合提供支持。5.5.1.3 组织建立和维护PSM信息沟通和分享系统。系统提供的信息包括但不限于：- 集团公司有关PSM标准和指南；- 涉及工

21、艺安全事故的经验分享（包括外部事故）；- 工艺事故的趋势和分析；- 有关PSM的技术培训信息；- 企业有关PSM的信息需求和问题交流等。5.5.2PSM 能力中心PSM 能力中心是为集团公司PSM的计划实施、改进和审核提供技术支持、培训和咨询的技术支持机构，包括PHA技术组、PSI技术组、MIQA技术组、事故调查技术组、PSM审核技术组。主要职责如下：- 参与集团公司PSM规范和指南的维护；- 根据事故、意见、目标和外部资讯，对PSM规范进行年度分析；- 提供PSM咨询、服务和培训；- 参与集团公司内重大工艺事故调查；- 建立和维护PSM信息沟通和分享系统；- 参与专业分公司和企业PSM计划和

22、表现指标的评估；- 提供PSM审核员培训，参加第二方PSM审核计划的第三方评审；- 收集、分析集团公司和外界PSM指标趋势、事故案例和经验教训。5.5.3专业分公司5.5.3.1 技术部门应保障足够的PSM资源用于新技术或新产品的开发，在新技术或新产品的开发过程中负责工艺危害分析和设计评审。5.5.3.2 生产管理部门应确保有足够的资源定期评审PSM表现，制定和维护有效的PSM计划，计划包括以下内容：- 参加所属企业的工艺安全和风险管理活动；- 设立专业分公司的工艺安全目标和指标；- 对企业的PSM指标和年度计划进行评审；- 为企业提供足够的PSM资源支持；- 推动和协调同类型工厂技术的企业分

23、享管理知识；- 为重大项目建设或变更提供咨询和资源；- 对涉及PSM的关键领导岗位人员变更提供建议。5.5.3.2 专业分公司HSE部门应参加所属企业PSM活动（如第二方PSM审核、PSSR，以及对于可能的收购项目的评审）。具体职责包括：- 协助企业制定、实施和维护企业年度PSM计划的执行和评审；- 监督和评审企业PSM计划的实施情况，对企业PSM表现进行统计和分析；- 协助所属企业更新和维护PSM程序；- 对工艺事故调查报告进行评审，并提供意见；- 参与专业分公司新建或改建项目计划制定，确保PSM得到有效实施；- 参加新兼并和收购企业的PSM计划的制定和整合。- HSE部门设有PSM协调员，

24、PSM协调员是PSM能力中心成员，负责制定和维护专业分公司PSM审核计划、指导和协调PSM计划和目标的制定、协助企业挑选PSM技术组成员。5.5.4 企业5.5.4.1 企业管理层负责建立和维护企业安全文化，实施综合性的PSM计划，通过操作纪律实现优秀操作。- 制定和维护企业PSM的目标和指标，明确各级人员职责；- 按PSM规范要求制定企业的PSM计划和程序；- 为PSM有效运行和持续改进提供足够的资源保证；- 评估已制定的PSM计划和程序相符合的程度；- 为直线组织保持足够的PSM知识、技能和能力提供保障；- 鼓励员工广泛参与编制、实施PSM计划的活动，征求员工对改进PSM计划和系统的意见，

25、鼓励员工参加PSM分委员会、工艺危害分析（PHA）组和其他PSM活动。5.5.4.2 企业应明确PSM领导，组建PSM专业（分）委员会。PSM专业（分）委员会应协调相关部门并参与以下活动：- 制定、沟通、跟踪年度PSM目标和指标；- 组织制定、发布和更新本企业PSM程序；- 确定企业生产区域的HHP或LHO；- 在不同的业务部门之间提供PSM协调；- 组织企业内部PSM审核，分析PSM审核结果，向管理层汇报PSM实施情况；- 向员工提供PSM方面的培训和再培训；- 与其它外部组织建立联系，有效地分享和借鉴PSM知识。5.5.4.3 企业HSE部门应参加企业的PSM活动。- 对企业PSM表现进行统计和分析；- 协助企业更新和维护PSM程序；- 参与工艺事故调查和报告评审，并提供意见；5.5.5 相关部门集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门、采购部门在PSM方面职责如下：5.5.5.1 工程管理部门负责新建或改建装置设计、建设过程中的工艺安全管理的落实，并对PSM计划提供支持和咨询。具体职责如下：- 收集、整理工艺安全信息（PSI）资料包；- 在项目执行过程中，协助开展PHA；- 对新装置或改建装置实施质量保证管理；- 为制定、维护和更新关键PSM的技术标准提供支持；- 对现役装置，提供事故调查和机械完整性方面的技术咨询或培训；- 对承包商进行管理。5.5.5.