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1、 潜在供应商：已完成供应商基本信息及资质证明的录入工作，并通过资质认证审核，且 经采购中心查重后同意提交的，后期有待进一步开发合作的供应商。潜在合格供应商：已依据供应商准入模版要求完成对应准入步骤（信息录入 /样品评估 / 现场审核 / 试样验收 / 综合评价），并通过规定审批流程确认其具备供货和质量保证能力的， 但 尚未发生正常采购业务的供应商。合格供应商：指已完成供应商准入流程，双方已签订年度采购合同，准备或已实施正常 采购的供应商。（注：目前 D 类供应商暂不强制要求签订年度合同） 。3）按照供应商绩效评定等级：优秀 （ 90-100） 、 良好（ 80-89） 、 一般（ 70-79）

2、 、 合 格（ 60-69） 、不合格 （ 低于 60）。4）按照采购项目性质：制造型、贸易型、服务（物流）型。5）按照采购金额和采购风险： A、 B、C、D类。手册中所指供应商为生产型物资的供应商、物流商，机器设备、基建项目、汽车维修、 保险等项目服务的供应商管理可参照执行。第二节 新供应商准入管理新供应商准入管理流程如下（主要按照生产型物资供应商的开发和评审工作流程、工作 标准进行描述，物流商的开发和评审参照执行） 。新供应商准入流程5、签订合同： A/B/C 类供方签订采购合同依据公司采购物料的特性，公司层面的供应商分类如下表1制造型A成品A 类制造型成品制造1,2,3,4,5ODM/O

3、EM成品、 关键元器件、关 键零部件AC类供应商划分标准 （采购金额的大小 ） 由产业自 行确定，并在产业分手册内予以明确2半成品半成品加工注塑件、金工件、3贸易型A类贸易型成品贸易1,2,5关键元器件、关键零部件4服务型加工工艺A类服务型加工工艺类1,3,4,5加工工艺外包、模具加工AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定5B原料B 类制造型原料制造类各类塑料原料、 各类铜材、 各类 钢板、大小包装等/6B类贸易型原料贸易类各类塑料原料、 各类铜材、 各类 钢板等7物流B类服务型物流类1,3,5物流服务8CC类制造型1,2,4,5A 类、 C 类供应商划分的采购金额标准由产业依据 实际情

4、况在产业分手册内予以明确9注塑件、金工件等10C类贸易型关键零部件、关键元器件11C类服务型1,4,5模具加工12DD类制造型各类辅材， 标准件（被列入认证 产品关键件清单的除外）13D类贸易型注 1 ：此表内“关键零部件、关键元器件”是指列入“认证产品关键件清单”的各类元器件、零部件。注 2 ：各产业应依据实际控制需求，在公司分类基础上进行合理细化，并在采购分手册中予以明确，相关规定将作为品保部、采购中心复核的依据。对不同类型供应商，其开发准入步骤也不同，具体步骤规定见下表：供方类型供方 类别步骤 1： 供方调查步骤 2： 样品评估步骤 3： 现场审核步骤 4： 试样验收步骤 5 ： 综合评

5、价自主制造A类贸易类物料服务类（工艺 外包、模具制 作）B类 物料服务类（物流）C类 物料服务类D类备注：此处“样品评估”阶段所提及的“样品”是指供方准入前供方已在正常 生产的产品，而“试样验收”阶段所提及的“试样”是指供方依据公司提出要 求而特地制作的样品。工作流程与标准 :1. 供应商信息调查流程工作流程与标准2. 样品评估工作流程与标准3供应商现场审核工作流程与标准4. 试样样品验收工作流程与标准5.综合评价工作流程与标准. 供应商信息调查流程工作流程与标准1）、供应商信息调查流程公司名称杭州鸿雁电器有限公司密级共 1 页 第 1 页编制单位采购中心签发人签发日期2）、供应商信息调查工作

6、标准任务名 称节 点任务程序、重点及标准时限输入输出相关资料供应商 基本信 息的收 集程序输入： 供应商年 度开发计 划 输出： 供应商调 查表；相关 资质证明 资料供应商开 发计划各事业部 / 控股子公司采 购部门依据制定的年度供 应商开发计划及时开展相 应的供应商开发活动。按开发 计划进 度要求 采购部门应通过各种途 径去寻找合适的供应商， 并适时确定对方的合作意 向。寻找途径可包括但不 限于以下方法：专业网站； 熟人介绍；竞争对手的供 应商等采购部门应向有意向的供 应商提 出公司调 查表 格 式、资质证明要求。供应商应依据公司调查表 格式正确填写，并连同相关 资质证明一起提交至公司采 购

7、部门。资质证明资料包括 但不限于以下资料：有效的 营业执照、组织机构代码证、 税务登记证、各类认证证书 （包括体系、产品认证证 书）、代理证明（贸易商）等。 供方调查表应盖有供方的公 章。重点 上传的资料至少应包括： 书面的供方调查表、 有效 的资质证明（营业执照、 组织机构代码证、税务登 记证等）标准 供方调查表应有供方盖 章确认 相关资质证明均应在有 效期内。供应商供方调查信息的 上传及 核准采购人员负责将收集来的 供应商 基本信息 输入 系 统，并将供方调查表、资 质证明以扫描件形式上传 信息系统。供应商调 查表；相关 资质证明 资料 输出： 进入潜在 供应商库。表； 各类资质 证明 系

8、统依据评估模板要求 自动对输入的供方信息 进行评分，若小于 60 分， 无法提交成功。若大于 60分，则发事业部 /控股 子公司质量负责人审核。实时 事业部 / 控股子公司质量 负责人或其授权人应对 信息系统中的供方信息 填写的完整、供方调查表 的完整性、资质证明的有 效性、完整性进行评审。 若评审不通过，退回上单 人员，要求补充相关信 息。若评审通过， 发采购 中心查重。二个工作日内 采购中心负责对通过资 料初审的供方实施查重 工作，以防止同一供方被 重复入库。若重复，则中 止。未重复，则进入公司 潜在供应商库。 采购中心定期对潜在供 应商库进行清理。每月 上传的供方信息以及资 质证明必须真

9、实、完整。 上单申请人应对资料的 真实性负责。 事业部 / 控股子公司质量 负责人应对资料的完整 性、齐全性负责（三）相关表单R/HZE-G03-018-007 供应商调查表（贸易代理型） （附录 11）R/HZE-G03-018-008 供应商调查表（制造加工型） （附录 12）R/HZE-G03-018-009供应商调查表（物流） （附录 13）、样品评估工作流程及工作标准1）、样品评估流程 （ 供应商准入步骤 2）单位名称各事业部 / 控股子公司流程名称供方样品评估流程层次任务概要对供方提供的样品进行评价单位产业质量负 责人产业采购部门产业质量部门产业研发部门节点E评估样 品的收 集B1

10、E1D2 样品准备 要求各类产品 标准、检 验规范各事业部 / 控股子公司采 购部门负责向供方提出样 品准备要求，包括样品的适时规格、数量等。输出： 供方提供 的评估样 品 供方应按照采购部门提 出的要求及时准备并递交 相应的评估样品 采购人员在收到供方提 交的样品递交给研发 / 质 量部门。二个工作 日内 研发部门特别是该项目 负责人应针对新产品特 别是各类 ODM新开发产品 可能涉及知识产权标记 的情况 , 如专利的情况进 行检索与分析 , 并及时告 知采购部门。 重点采购部门负责评估样品的收 集;研发部门应进行专利检索 标准评估样品的规格、数量应符 合公司的要求。样品评 估报告 的出具C

11、3C4C5C6C7D3D4D5D6D7 评估样品 评估报告 初稿 评估样品分类： 1 、全新产品： 责任部门：各事业部 / 控股 子公司研发部门 2 、非全新产品：各事业部 / 控股 子公司质量部门 责任部门应针对采购部 门提供的评估样品确定检测 依据，并依据公司实际检测 能力进行检测或委外测试。 若检测合格， 责任部门应 及时出具相应的评估报 告，并将评估报告上传信 息系统。 若检测不合格， 责任部门 依据检测结果出具相应 的评估报告， 并将结果通 知采购部门及供应商。 出具的评估报告上应明七个工作 日内确评估产品名称、规格、 数量、送检日期、检验依 据、检验项目、检验结果、 检验人员签名等

12、信息。 供应商接到检测不合格 通知后，应重新准备评估 样品并送样。 责任部门应对供方重新 送样样品进行检测。 但供 应商同一类产品最多送 检次数不允许超过 3 次。 上传的评估报告各类数据应明确（至少包括：产 品名称、规格、数量、送 检日期、检验依据、检验 项目、检验结果、检验人 员） 应上传评估报告的扫描件。评估报告应内容齐全， 真实。样品评 审报告 的批准A8A9 评估报告 审批稿 事业部 / 控股子公司质量 负责人或其授权人负责 对上传的评估报告的完 整性进行审核。 若审核通过， 则进入下一 阶段。若不通过，退回报 告上传部门重新修改。重点： 质量负责人应对评估报 告的完整性进行评价。R

13、/HZE-G03-018-010样品评估报告 （ 模板 ）（ 附录 14）三、供应商现场评审工作流程及工作标准1）、现场评审流程 （ 供应商准入步骤 3）现场评审流程层次对供方现场进行审核品保部事业部/质量控股子公司 部门按检查表要求 进行资料、现 场准备进入潜在合格供应商库结束2）、供应商现场评审流程相关文件审核前 准备 供方现场GB/T19001-2008；供方现场审核分为三大类： 公司层面审核（招标需要） ： 适用于包装类供方、 物流商。 组织部门： 产业层面审核：A 类成品制造型供应商（即 ODM/OEM供应商）。品质保证部 除 A类成品制造型供应商 （即ODM/OEM供应商）外的其余

14、供方。各事业部 /控股子 公司质量部门。审核需求 供方审核 计划；审核 检查表各类 产品 认证 实施规则 ; 组织部门应提前一周与供方 沟通并确定审核时间。 制定并向供方下发相应的审 核计划、审核检查表。供方应按照公司下发的审核 检查表进行相应的现场及资 料准备。 组织部门负责成立现场评审 小组，小组成员应由采购、 质量、技术相关部门人员组 成。必要时 ,事业部 /控股子 公司组织现场审核时，也可 邀请品保部、 采购中心参加。1、提前通知供方，并下发相应 的审核检查表。2、审核小组成员应包括采购、 质量、研发各部门人员。按现场审核分类要求及时组织 相应的工厂现场审核。现场审 核的实 施审核小组

15、应依据 Q/HZE-G03-039-2013供应商现 场审核管理方法中供应商现 场审核评价细则 的要求对供方 现场进行审核。依 据审核 计划 供应商现 场审核评 价细则 输出： 审核报告、 不符合项审核报 告的出 具及上 传 现场确认结束后，应形成现 场审核报告。 审核得分分为四级： “一级“：直接通过审核；审 核结束 后 三个工 作日 实际的审 核记录表 “二级”：有条件通过，但需 提交书面整改资料； “三级”：有条件通过，但需 重新现场审核； “四级” ：工厂审核不通过 该供应商开发流程中止。 审核报告； 整改通知 单 供方应依据审核小组开出的 整改通知单及时进行整改， 并在规定的整改期限

16、内向审 核组长提交相应的整改资 料，经审核组长确认后，方 可上传审核报告。审 核结束 后 十五个 工作日 组织部门负责上传现场审核 报告收 到整改 资 料后二 个工作日 现场审核报告应内容齐全， 结论明确。 应上传审核报告的扫描件， 审核小组签名应齐全。（三）相关文件供应商现场审核管理办法（ 四 ） 相关表单R/HZE-G03-018-011 供应商（制造加工型）现场审核报告 （ 附录 15）R/HZE-G03-018-012供应商（物流商）现场审核报告 （ 附录 16）四、试样产品验收工作流程及工作标准（1）、试制样品验收流程（供应商准入步骤 4）试制样品验收流程称点试制样 品验收 流程C1

17、D1C2B2B3B5A5 各阶段试 制样品 各阶段试 样检验报 告 / 记录试制协议 相关产品 标准 事业部 / 控股子公司研发 部门与供方签订 试制协 议，并下达试制通知及 要求供方按照公司试制要求进 行分阶段试制，并提供每 个阶段的试制样品。 事业部 / 控股子公司研发 或质量部门收到试制样 品，依据相关技术规范要 求对试样进行检测或委 外试验。七个工 若检测合格， 负责检测的 部门应及时出具相应的 验收报告，并将验收报告 上传信息系统。 若检测不合格， 负责检测 的部门应依据检测结果 出具相应的验收报告， 并 将结果通知采购部门及 供应商。 出具的试样检测报告上 应明确试样产品名称、 规

18、 格、数量、送检日期、检 验依据、检验项目、检验 结果、检验人员签名等信 息。 供应商接到检测不合格 通知后，应重新准备检测 样品并送样。 完成检测后， 负责检测的 部门及时将验收报告上 传信息系统。 事业部 / 控股子公司质量 负责人或其授权人负责 对上传的试样检测报告 内容完整性、真实性进行 审核。 质量负责人审核通过后， 提交审核后进入综合评 价阶段。 上传的报告各类数据应 明确（至少包括： 产品名 称、规格、数量、送检日 期、检验依据、检验项目、 检验结果、检验人员） 上传试样检测报告的扫 描件。试样验收报告应内容齐全， 真实。三、相关表单R/HZE-G03-018-013批量产品试样

19、验收报告 （ 模板） （附录 17）五、综合评价及批准工作流程及工作标准1）、综合评价流程（供应商准入步骤 5）2）、综合评价工作标准供应商 综合评 价流程A2A3A4A6 新供方相 关准入资 料 初次评价 表； 潜在合格 / 合格供应 商库 产业质量部门牵头， 组织本产业采 购、研发部门对新供方进行综合评 价。 产业质量负责人负责组织填写初 次评价表，并发本产业采购、研发 部门会签。 综合评价结果有二种： 1、同意，列入合格供方。 2、不同意。 综合评价完成后， 由产业质量负责 人或其授权人及时将初次评价表 上传信息系统，并提交品保部审 核。 品保部应对全套供方准入资料包 括调查表、资质证明

20、、样品评估报 告、工厂审核报告、试制样品验收 记录、初次评价表等资料的完整 性、齐全性进行审核。 若品保部审核通过， 直接发采购中 心分配代码。 若品保部审核不通过， 则退回产业 质量负责人， 由质量负责人负责组 织相关部门进行资料补充， 并重新 上传。 对 D 类新供应商， 经采购中心分配 代码后，即直接进入合格供应商资 源库。 对 A、B、C 类新供应商，经品保部 批准后，事业部 / 控股子公司应及 时与供方签订正式采购合同和质 量保证协议，并报采购中心备案。 采购中心对采购合同确认后， 对合 同进行核定后， 该供应商即进入合 格供应商资源库。十五个工 作日内 对现有合格供应商， 必要时由事业 部与其签订新产品的质量和技术 协议，作为原采购协议的补充。 供方准入资料应齐全， A/B/C 类供 方应及时签订合同 综合评价应客观、公正。各事业部 / 控股子公司应与 A/B/C 类供应商签订相应的采购合同