新供应商准入管理模板Word格式文档下载.docx
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潜在供应商：
已完成供应商基本信息及资质证明的录入工作，并通过资质认证审核，且经采购中心查重后同意提交的，后期有待进一步开发合作的供应商。
潜在合格供应商：
已依据供应商准入模版要求完成对应准入步骤（信息录入/样品评估/现场审核/试样验收/综合评价），并通过规定审批流程确认其具备供货和质量保证能力的，但尚未发生正常采购业务的供应商。
合格供应商：
指已完成供应商准入流程，双方已签订年度采购合同，准备或已实施正常采购的供应商。
（注：
目前D类供应商暂不强制要求签订年度合同）。
3）按照供应商绩效评定等级：
优秀（90-100）、良好（80-89）、一般（70-79）、合格（60-69）、不合格（低于60）。
4）按照采购项目性质：
制造型、贸易型、服务（物流）型。
5）按照采购金额和采购风险：
A、B、C、D类。
手册中所指供应商为生产型物资的供应商、物流商，机器设备、基建项目、汽车维修、保险等项目服务的供应商管理可参照执行。
第二节新供应商准入管理
新供应商准入管理流程如下（主要按照生产型物资供应商的开发和评审工作流程、工作标准进行描述，物流商的开发和评审参照执行）。
新供应商准入流程
5、签订合同：
A/B/C类供方签订采购合同
依据公司采购物料的特性，公司层面的供应商分类如下表
1
制造型
A
成品
A类制造型
成品制造
1,2,3,4,5
ODM/OEM成品、关键元器件、关键零部件
AC类供应商划分标准（采购金额的大小）由产业自行确定，并在产业分手册内予以明确
2
半成品
半成品加工
注塑件、金工件、
3
贸易型
A类贸易型
成品贸易
1,2,5
关键元器件、关键零部件
4
服务型
加工工艺
A类服务型
加工工艺类
1,3,4,5
加工工艺外包、模具加工
AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定
5
B
原料
B类制造型
原料制造类
各类塑料原料、各类铜材、各类钢板、大小包装等
/
6
B类贸易型
原料贸易类
各类塑料原料、各类铜材、各类钢板等
7
物流
B类服务型
物流类
1,3,5
物流服务
8
C
C类制造型
1,2,4,5
A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据实际情况在产业分手册内予以明确
9
注塑件、金工件等
10
C类贸易型
关键零部件、关键元器件
11
C类服务型
1,4,5
模具加工
12
D
D类制造型
各类辅材，标准件（被列入认证产品关键件清单的除外）
13
D类贸易型
注1：
此表内“关键零部件、关键元器件”是指列入“认证产品关键件清单”的各类元器件、零部件。
注2：
各产业应依据实际控制需求，在公司分类基础上进行合理细化，并在采购分手册中予以明确，相关规定将作为品保部、采购中心复核的依据。
对不同类型供应商，其开发准入步骤也不同，具体步骤规定见下表：
供方类型
供方类别
步骤1：
供方调查
步骤2：
样品评估
步骤3：
现场审核
步骤4：
试样验收
步骤5：
综合评价
自主制造
√
A类
贸易类
物料
服务类（工艺外包、模具制作）
B类物料
服务类（物流）
C类物料
服务类
D类
备注：
此处“样品评估”阶段所提及的“样品”是指供方准入前供方已在正常生产的产品，而“试样验收”阶段所提及的“试样”是指供方依据公司提出要求而特地制作的样品。
工作流程与标准:
1.《供应商信息调查流程工作流程与标准》
2.《样品评估工作流程与标准》
3．《供应商现场审核工作流程与标准》
4.《试样样品验收工作流程与标准》
5.《综合评价工作流程与标准》
.供应商信息调查流程工作流程与标准
1）、供应商信息调查流程
公司名称
杭州鸿雁电器有限公司
密级
共1页第1页
编制单位
采购中心
签发人
签发日期
2）、供应商信息调查工作标准
任务名称
节点
任务程序、重点及标准
时限
输入输出
相关资料
供应商基本信息的收集
程序
输入：
供应商年度开发计划输出：
供应商调查表；
相关资质证明资料
供应商开发计划
☆各事业部/控股子公司采购部门依据制定的年度供应商开发计划及时开展相应的供应商开发活动。
按开发计划进度要求
☆采购部门应通过各种途径去寻找合适的供应商，并适时确定对方的合作意向。
寻找途径可包括但不限于以下方法：
专业网站；
熟人介绍；
竞争对手的供应商等
☆采购部门应向有意向的供应商提出公司调查表格式、资质证明要求。
☆供应商应依据公司调查表格式正确填写，并连同相关资质证明一起提交至公司采购部门。
资质证明资料包括但不限于以下资料：
有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、各类认证证书（包括体系、产品认证证书）、代理证明（贸易商）等。
供方调查表应盖有供方的公章。
重点
☆上传的资料至少应包括：
书面的供方调查表、有效的资质证明（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）
标准
☆供方调查表应有供方盖章确认
☆相关资质证明均应在有效期内。
供应商
供方调查
信息的上传及核准
☆采购人员负责将收集来的供应商基本信息输入系统，并将供方调查表、资质证明以扫描件形式上传信息系统。
供应商调查表；
相关资质证明资料输出：
进入潜在供应商库。
表；
各类资质证明
☆系统依据评估模板要求自动对输入的供方信息进行评分，若小于60分，无法提交成功。
若大于60分，则发事业部/控股子公司质量负责人审核。
实时
☆事业部/控股子公司质量负责人或其授权人应对信息系统中的供方信息填写的完整、供方调查表的完整性、资质证明的有效性、完整性进行评审。
若评审不通过，退回上单人员，要求补充相关信息。
若评审通过，发采购中心查重。
二个工
作日内
☆采购中心负责对通过资料初审的供方实施查重工作，以防止同一供方被重复入库。
若重复，则中止。
未重复，则进入公司潜在供应商库。
☆采购中心定期对潜在供应商库进行清理。
每月
☆上传的供方信息以及资质证明必须真实、完整。
☆上单申请人应对资料的真实性负责。
☆事业部/控股子公司质量负责人应对资料的完整性、齐全性负责
（三）相关表单
R/HZE-G03-018-007供应商调查表（贸易代理型）（附录11）
R/HZE-G03-018-008供应商调查表（制造加工型）（附录12）
R/HZE-G03-018-009供应商调查表（物流）（附录13）
、样品评估工作流程及工作标准
1）、样品评估流程（供应商准入步骤2）
单位名称
各事业部/控股子公司
流程名称
供方样品评估流程
层
次
任务概要
对供方提供的样品进行评价
单位
产业质量负责人
产业采购部门
产业质量部门
产业研发部门
节点
E
评估样品的收集
B1
E1
D2
样品准备要求
各类产品标准、检验规范
☆各事业部/控股子公司采购部门负责向供方提出样品准备要求，包括样品的
适时
规格、数量等。
输出：
供方提供的评估样品
☆供方应按照采购部门提出的要求及时准备并递交相应的评估样品
☆采购人员在收到供方提交的样品递交给研发/质量部门。
二个工作日内
☆研发部门特别是该项目负责人应针对新产品特别是各类ODM新开发产品可能涉及知识产权标记的情况,如专利的情况进行检索与分析,并及时告知采购部门。
☆重点
采购部门负责评估样品的收集;
研发部门应进行专利检索
☆标准
评估样品的规格、数量应符合公司的要求。
样品评估报告的出具
C3
C4
C5
C6
C7
D3
D4
D5
D6
D7
评估样品
评估报告初稿
☆评估样品分类：
☆1、全新产品：
责任部门：
各事业部/控股子公司研发部门
☆2、非全新产品：
各事业部/控股子公司质量部门责任部门应针对采购部门提供的评估样品确定检测依据，并依据公司实际检测能力进行检测或委外测试。
☆若检测合格，责任部门应及时出具相应的评估报告，并将评估报告上传信息系统。
☆若检测不合格，责任部门依据检测结果出具相应的评估报告，并将结果通知采购部门及供应商。
☆出具的评估报告上应明
七个工作日内
确评估产品名称、规格、数量、送检日期、检验依据、检验项目、检验结果、检验人员签名等信息。
☆供应商接到检测不合格通知后，应重新准备评估样品并送样。
☆责任部门应对供方重新送样样品进行检测。
但供应商同一类产品最多送检次数不允许超过3次。
☆上传的评估报告各类数
据应明确（至少包括：
产品名称、规格、数量、送检日期、检验依据、检验项目、检验结果、检验人员）
☆应上传评估报告的扫描
件。
评估报告应内容齐全，真实。
样品评审报告的批准
A8
A9
评估报告审批稿
☆事业部/控股子公司质量负责人或其授权人负责对上传的评估报告的完整性进行审核。
☆若审核通过，则进入下一阶段。
若不通过，退回报告上传部门重新修改。
重点：
☆质量负责人应对评估报告的完整性进行评价。
R/HZE-G03-018-010样品评估报告（模板）（附录14）
三、供应商现场评审工作流程及工作标准
1）、现场评审流程（供应商准入步骤3）
现场评审流程
层次
对供方现场进行审核
品保部
事业部/
质量
控股子公司部门
按检查表要求进行资料、现场准备
进入潜在合格供应商库
结束
2）、供应商现场评审流程
相关文件
审核前准备
供方现场
GB/T19001-200
8；
供方现场审核分为三大类：
☆公司层面审核（招标需要）：
适用于包装类供方、物流商。
组织部门：
☆产业层面审核：
A类成品制造型供应商（即ODM/OEM供应商）。
品质保证部
除A类成品制造型供应商（即
ODM/OEM供应商）外的其余供方。
各事业部/控股子公司质量部门。
审核需求
供方审核计划；
审核检查表
各类产品认证实施规则;
☆组织部门应提前一周与供方沟通并确定审核时间。
☆制定并向供方下发相应的审核计划、审核检查表。
☆供方应按照公司下发的审核检查表进行相应的现场及资料准备。
☆组织部门负责成立现场评审小组，小组成员应由采购、质量、技术相关部门人员组成。
必要时,事业部/控股子公司组织现场审核时，也可邀请品保部、采购中心参加。
1、提前通知供方，并下发相应的审核检查表。
2、审核小组成员应包括采购、质量、研发各部门人员。
按现场审核分类要求及时组织相应的工厂现场审核。
现场审核的实施
审核小组应依据Q/HZE-G03-039-2013《供应商现场审核管理方法》中《供应商现场审核评价细则》的要求对供方现场进行审核。
依据审核计划
供应商现场审核评价细则输出：
审核报告、不符合项
审核报告的出具及上传
☆现场确认结束后，应形成现场审核报告。
☆审核得分分为四级：
☆“一级“：
直接通过审核；
审核结束后三个工作日
实际的审核记录表
☆“二级”：
有条件通过，但需提交书面整改资料；
☆“三级”：
有条件通过，但需重新现场审核；
☆“四级”：
工厂审核不通过该供应商开发流程中止。
审核报告；
整改通知单
☆供方应依据审核小组开出的整改通知单及时进行整改，并在规定的整改期限内向审核组长提交相应的整改资料，经审核组长确认后，方可上传审核报告。
审核结束后十五个工作日
☆组织部门负责上传现场审核报告
收到整改资料后二个工作日
☆现场审核报告应内容齐全，结论明确。
☆应上传审核报告的扫描件，审核小组签名应齐全。
（三）相关文件
《供应商现场审核管理办法》
（四）相关表单
R/HZE-G03-018-011供应商（制造加工型）现场审核报告（附录15）
R/HZE-G03-018-012供应商（物流商）现场审核报告（附录16）
四、试样产品验收工作流程及工作标准
（1）、试制样品
验收流程（供应商准入步骤4）
试制样品验收流程
称
点
试制样品验收流程
C1
D1
C2
B2
B3
B5
A5
各阶段试制样品
各阶段试样检验报告/记录
试制协议相关产品标准
☆事业部/控股子公司研发部门与供方签订《试制协议》，并下达试制通知及要求
☆供方按照公司试制要求进行分阶段试制，并提供每个阶段的试制样品。
☆事业部/控股子公司研发或质量部门收到试制样品，依据相关技术规范要求对试样进行检测或委外试验。
七个工
☆若检测合格，负责检测的部门应及时出具相应的验收报告，并将验收报告上传信息系统。
☆若检测不合格，负责检测的部门应依据检测结果出具相应的验收报告，并将结果通知采购部门及供应商。
☆出具的试样检测报告上应明确试样产品名称、规格、数量、送检日期、检验依据、检验项目、检验结果、检验人员签名等信息。
☆供应商接到检测不合格通知后，应重新准备检测样品并送样。
☆完成检测后，负责检测的部门及时将验收报告上传信息系统。
☆事业部/控股子公司质量负责人或其授权人负责对上传的试样检测报告内容完整性、真实性进行审核。
☆质量负责人审核通过后，提交审核后进入综合评价阶段。
☆上传的报告各类数据应明确（至少包括：
产品名称、规格、数量、送检日期、检验依据、检验项目、检验结果、检验人员）
☆上传试样检测报告的扫描件。
试样验收报告应内容齐全，真实。
三、相关表单
R/HZE-G03-018-013批量产品试样验收报告（模板）（附录17）
五、综合评价及批准工作流程及工作标准
1）、综合评价流程（供应商准入步骤5）
2）、综合评价工作标准
供应商综合评价流程
A2
A3
A4
A6
新供方相关准入资料
初次评价表；
潜在合格/合格供应商库
☆产业质量部门牵头，组织本产业采购、研发部门对新供方进行综合评价。
☆产业质量负责人负责组织填写初次评价表，并发本产业采购、研发部门会签。
☆综合评价结果有二种：
1、同意，列入合格供方。
2、不同意。
☆综合评价完成后，由产业质量负责人或其授权人及时将初次评价表上传信息系统，并提交品保部审核。
☆品保部应对全套供方准入资料包括调查表、资质证明、样品评估报告、工厂审核报告、试制样品验收记录、初次评价表等资料的完整性、齐全性进行审核。
☆若品保部审核通过，直接发采购中心分配代码。
☆若品保部审核不通过，则退回产业质量负责人，由质量负责人负责组织相关部门进行资料补充，并重新上传。
☆对D类新供应商，经采购中心分配代码后，即直接进入合格供应商资源库。
☆对A、B、C类新供应商，经品保部批准后，事业部/控股子公司应及时与供方签订正式采购合同和质量保证协议，并报采购中心备案。
☆采购中心对采购合同确认后，对合同进行核定后，该供应商即进入合格供应商资源库。
十五个工作日内
☆对现有合格供应商，必要时由事业部与其签订新产品的质量和技术协议，作为原采购协议的补充。
☆供方准入资料应齐全，A/B/C类供方应及时签订合同
☆综合评价应客观、公正。
各事业部/控股子公司应与A/B/C类供应商签订相应的采购合同
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