《基金法律法规职业道德与规范》九模考卷含答案解析Word格式.docx

1、C30D4010公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（）。A限制业务活动B限制分配红利C宣告破产D限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利11基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A50%B60%C80%D100%12召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A1个月；3个月B2个月；C3个月；6个月D3个月；9个月13关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（），并变更

2、申请登记内容。A中国证监会B证券业协会14私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A3B5C10D1515职业道德的作用不包括（）。A调整职业关系B提高社会素质C促进行业发展D提升职业素质16职业关系具有（）的特点。A规范性、高效性和连续性B复杂性、规范性和社会性C社会性、专业性和复合性D合规性、合法性和规范性17（）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A内幕交易B正当交易C操纵市场D不正当交易18基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。A资格考试，取得执业证书B职业道德教育C上岗培训技能D岗前职

3、业培训19以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（）。A接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主20下列关于保守秘密的说法中，正确的是（）。I应当妥善保管并严格保守客户秘密在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息A、CI、DI、21下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（）。I深刻领会基金职业道德规范积极参

4、加基金职业道德实践正确树立基金职业道德观念深入贯彻基金职业道德教育22基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。A申请报告B合同草案C基金托管协议D招募说明书草案23下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。A认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值B净认购金额=认购金额（1+认购费率）C认购费用=认购金额+净认购金额D一定情况下，认购费用=固定认购费金额24基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A100 B150C200 D30025某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为15

5、%，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（）份。A928095B935095C938307 D94809526一般不收取认购费的基金是（）。A货币市场基金B股票基金C债券基金D封闭式基金27下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（）。A开放式基金的认购程序包括认购和确认B开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C封闭式基金的认购价格按100元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购28某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金单位净值为1025元，则其可得净赎

6、回金额为（）元。A1019875 B1019775C1218968D121876829下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）。A币种不同B申购和赎回登记不同C申购与赎回渠道不同 D拒绝或暂停申购的情形不同30ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。A申购和赎回申请的提出B申购和赎回申请的确认与通知C申购和赎回的清算交收与登记D申购和赎回申请的场所31下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是（）。ALOF采用金额申购，份额赎回原则BTEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回CLOF场内申购申报单位为1元人民币DLOF赎回申报单位为

7、1份基金份额32目前，我国境内基金赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。AT+2BT+3CT+1DT33（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A基金行业自律B基金机构内控C政府基金监管D社会力量监督34广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A专业评估机构B审计机构C会计机构D社会力量35基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C，对监管对象公正对待

8、，一视同仁D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开36中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。A1B2C3 D537中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A2：1B2；3C3：2D5；38基金业协会的联席会员是指（）。A基金管理人和基金托管人加入协会的B证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C基金服务机构加入协会的D地方基金业协会加入协会的39下列说法中错误的是（）。A对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000

9、万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格C依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历D中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职40各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。A公司治理和内部监控B中级管理人员C基金销售行为D开放式基金信息披露41（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监

10、督管理。A中国证监会 B证券交易所C证券业协会D证券基金机构42基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。C343下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A设有专门的基金托管部门B有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C有安全保管基金财产的条件D可不设营业场所44为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（）的利益，（）应当依法建立风险准备金制度。A基金份额持有人；基金管理人 B基金份额持有人；基金托管人C基金管理人；D基金托管人；基金管理人45注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。B基金合同草案C基金托管协议草案D基金份额上市交易公告书46基金销

11、售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。A遵循合理、公开、质价相符的定价原则B增值服务费从申购（认购）资金中扣除C所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D统一印制服务协议47非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A20B50C100 D200 48基金宣传推介材料不包括（）。A公开出版资料BB宣传单C户外广告D含内幕资料的报刊49基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A公平性、公开性、公正性B及时性、有效性、正确性C真实性、准确性、完整性D实用性、有效性、公开性50在原始社会末期，出现了农业、手工业

12、、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A法律B社会道德C职业道德D职业文化51基金职业道德中的守法合规要求（）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A基金从业人员B基金投资人员C股票投资人员D证券投资人员52（）是基金职业道德的核心规范。A忠诚尽责B廉洁公正C诚实守信D忠诚敬业53内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（）的原则。A公开、公平、公正B及时、客观、准确C高效、全面、及时D客观、全面、准确54下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（）。A基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应

13、机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续55内幕信息的构成要素不包括（）。A来源可靠的信息B“重要”的信息C及时的信息D“非公开”的信息56下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（）。A树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须

14、正确树立基金职业道德观念D基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容57下列不属于基金募集发售工作内容的是（）。I发售基金公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件提交备案申请资金存入专门账户AI、BBI、C、DI、58我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A上海B深圳C北京D天津59常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（）个工作日。A30 C10 D6060某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为12%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。A988442B988142C10000 D988861下

15、列不属于封闭式基金认购特点的是（）。A发售方式为网上发售和网下发售B认购价格按100元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费C在资金账户存入足够资金D认购方式为现金认购和证券认购62办理资金账户不需要持（）证件。A本人身份证B股票账户卡C基金账户卡D学历证明63下列关于ETF份额的说法中，错误的是（）。AETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停CETF份额折算的登记是由基金管理人办理DETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化64ETF份额自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回

16、。C6D965下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。A分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则66下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（）。AETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记BETF的申购和赎回坚持三项原则CETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按02%的标准收取佣金DETF的申购和赎回的场所为参与券商或

17、参与券商提供的其他方式67货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。AT+2 68自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购申购金额不得低于（）万元。A5B3C2D169下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（）。A监管内容具有全面性B监管对象具有广泛性C监管时间具有间断性D监管主体及其权限具有法定性70我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。A基金管理公司管理办法B证券投资基金法C基金运作管理办法D证券法71中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的

18、期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。A7：12B12；C15：15 D12；2472（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A证券交易所C中国证监会D基金业协会73基金经理任职应具备的条件不包括（）。A通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B具有3年以上证券投资管理经历C没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚74基金监管职责分工的总体要求不包括（）。A职责清晰B分工明确C适时适度D反应快速

19、75（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。B中国银监会D中国证券业协会76基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。A董事B监事C咨询服务人员D投资管理人员77基金托管人职责终止的情形不包括（）。A被依法取消基金托管资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被依法取消基金管理资格78基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与（）发生冲突。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D基金销售机构79公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A个人所负债务数额较大，到期未清偿的C被依法取消基金管理资格D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

20、破产80基金财产应当用于的投资或活动包括（）。A上市交易的股票 B承销证券C从事承担无限责任的投资D向基金管理人、基金托管人出资81将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（）原则的体现。A共同对手方B投资者适当性C货银对付D基金份额持有人利益优先82如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。A100B200C300 D50083代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。A5%B10%C15%D20%84职业道德相比于

21、一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强的特征。A规范性B强制性C。连续性D具体性85基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A公平、公开、公正B客观、全面、准确C及时、认真、高效D认真、准确、客观86下列不属于欺诈客户的是（）。I基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏基金从业人员分发或公布的

22、基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺AI、B、87就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（）。A不得从事与投资人利益相冲突的业务B应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告88专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（）。A持证上岗B公平对待客户C持续学习D审慎开展执业活动89基金职业道德教育的主要内容包括（

23、）。A正确树立基金职业道德观念B领会基金职业道德规范C落实基金职业道德教育D灌输基金职业道德规范90开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。A网上发售模式B网下发售模式C前端和后端收费模式D中端收费模式91根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A7日B15日C3个月D6个月92开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过（）。A1%B15%C05%D2%93对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A3个月B4个月C5个月94一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（）。A全天B每天8：0011：00，13：0015：00C每天9：3011：30，13：D每天9：0012：95下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是（）。A申购与赎回渠道B申购和赎回的开放时间C申购和赎回的原则与程序D拒绝或暂停申购的情形96假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净