《基金法律法规职业道德与规范》九模考卷含答案解析Word格式.docx
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C．30
D．40
10．公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（ ）。
A．限制业务活动
B．限制分配红利
C．宣告破产
D．限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
11．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
12．召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）以后、（ ）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A．1个月；
3个月
B．2个月；
C．3个月；
6个月
D．3个月；
9个月
13．关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ），并变更申请登记内容。
A．中国证监会
B．证券业协会
14．私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A．3
B．5
C．10
D．15
15．职业道德的作用不包括（ ）。
A．调整职业关系
B．提高社会素质
C．促进行业发展
D．提升职业素质
16．职业关系具有（ ）的特点。
A．规范性、高效性和连续性
B．复杂性、规范性和社会性
C．社会性、专业性和复合性
D．合规性、合法性和规范性
17．（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A．内幕交易
B．正当交易
C．操纵市场
D．不正当交易
18．基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门标准。
A．资格考试，取得执业证书
B．职业道德教育
C．上岗培训技能
D．岗前职业培训
19．以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（ ）。
A．接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B．利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C．利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D．抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
20．下列关于保守秘密的说法中，正确的是（ ）。
I．应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ．在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ．不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
A．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
21．下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（ ）。
I．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正确树立基金职业道德观念Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育
22．基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。
A．申请报告
B．合同草案
C．基金托管协议
D．招募说明书草案
23．下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（ ）。
A．认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
B．净认购金额=认购金额／（1+认购费率）
C．认购费用=认购金额+净认购金额
D．一定情况下，认购费用=固定认购费金额
24．基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A．100
B．150
C．200
D．300
25．某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A．9280．95
B．9350．95
C．9383．07
D．9480．95
26．一般不收取认购费的基金是（ ）。
A．货币市场基金
B．股票基金
C．债券基金
D．封闭式基金
27．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
A．开放式基金的认购程序包括认购和确认
B．开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C．封闭式基金的认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D．封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
28·
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5%。
假设赎回当日基金单位净值为1．025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A．10198．75
B．10197．75
C．12189．68
D．12187．68
29．下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）。
A．币种不同
B．申购和赎回登记不同
C．申购与赎回渠道不同
D．拒绝或暂停申购的情形不同
30．ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。
A．申购和赎回申请的提出
B．申购和赎回申请的确认与通知
C．申购和赎回的清算交收与登记
D．申购和赎回申请的场所
31．下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是（ ）。
A．LOF采用金额申购，份额赎回原则
B．TEL买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C．LOF场内申购申报单位为1元人民币
D．LOF赎回申报单位为1份基金份额
32．目前，我国境内基金赎回款一般于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T
33．（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A．基金行业自律
B．基金机构内控
C．政府基金监管
D．社会力量监督
34．广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A．专业评估机构
B．审计机构
C．会计机构
D．社会力量
35．基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。
A．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C，对监管对象公正对待，一视同仁
D．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
36．中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．5
37．中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A．2：
1
B．2；
3
C．3：
2
D．5；
38．基金业协会的联席会员是指（ ）。
A．基金管理人和基金托管人加入协会的
B．证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C．基金服务机构加入协会的
D．地方基金业协会加入协会的
39．下列说法中错误的是（ ）。
A．对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
B．管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格
C．依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D．中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
40．各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（ ）的日常监管。
A．公司治理和内部监控
B．中级管理人员
C．基金销售行为
D．开放式基金信息披露
41．（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券基金机构
42．基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币。
C．3
43．下列不属于担任基金托管人条件的是（ ）。
A．设有专门的基金托管部门
B．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C．有安全保管基金财产的条件
D．可不设营业场所
44．为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。
A．基金份额持有人；
基金管理人
B．基金份额持有人；
基金托管人
C．基金管理人；
D．基金托管人；
基金管理人
45．注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．基金份额上市交易公告书
46．基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。
A．遵循合理、公开、质价相符的定价原则
B．增值服务费从申购（认购）资金中扣除
C．所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
D．统一印制服务协议
47．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A．20
B．50
C．100
D．200
48．基金宣传推介材料不包括（ ）。
A．公开出版资料
B．B．宣传单
C．户外广告
D．含内幕资料的报刊
49．基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A．公平性、公开性、公正性
B．及时性、有效性、正确性
C．真实性、准确性、完整性
D．实用性、有效性、公开性
50．在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A．法律
B．社会道德
C．职业道德
D．职业文化
51．基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A．基金从业人员
B．基金投资人员
C．股票投资人员
D．证券投资人员
52．（ ）是基金职业道德的核心规范。
A．忠诚尽责
B．廉洁公正
C．诚实守信
D．忠诚敬业
53．内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（ ）的原则。
A．公开、公平、公正
B．及时、客观、准确
C．高效、全面、及时
D．客观、全面、准确
54．下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（ ）。
A．基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
B．基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C．基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；
超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序
D．基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
55．内幕信息的构成要素不包括（ ）。
A．来源可靠的信息
B．“重要”的信息
C．及时的信息
D．“非公开”的信息
56．下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（ ）。
A．树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B．积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C．基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D．基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
57．下列不属于基金募集发售工作内容的是（ ）。
I．发售基金Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ．提交备案申请Ⅳ．资金存入专门账户
A．I、Ⅱ
B．B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
58．我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A．上海
B．深圳
C．北京
D．天津
59．常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日。
A．30
C．10
D．60
60．某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。
A．9884．42
B．9881．42
C．10000
D．9888
61．下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。
A．发售方式为网上发售和网下发售
B．认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
C．在资金账户存入足够资金
D．认购方式为现金认购和证券认购
62．办理资金账户不需要持（ ）证件。
A．本人身份证
B．股票账户卡
C．基金账户卡
D．学历证明
63．下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。
A．ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B．在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C．ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D．ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
64．ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。
C．6
D．9
65．下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。
A．分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回
B．目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C．合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D．分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
66．下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
A．ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B．ETF的申购和赎回坚持三项原则
C．ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0．2%的标准收取佣金
D．ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
67．货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。
A．T+2
68．自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购／申购金额不得低于（ ）万元。
A．5
B．3
C．2
D．1
69．下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（ ）。
A．监管内容具有全面性
B．监管对象具有广泛性
C．监管时间具有间断性
D．监管主体及其权限具有法定性
70．我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A．《基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金运作管理办法》
D．《证券法》
71．中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；
案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。
A．7：
12
B．12；
C．15：
15
D．12；
24
72．（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A．证券交易所
C．中国证监会
D．基金业协会
73．基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B．具有3年以上证券投资管理经历
C．没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D．最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
74．基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。
A．职责清晰
B．分工明确
C．适时适度
D．反应快速
75．（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
B．中国银监会
D．中国证券业协会
76．基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。
A．董事
B．监事
C．咨询服务人员
D．投资管理人员
77．基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被依法取消基金管理资格
78．基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与（ ）发生冲突。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金销售机构
79．公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
A．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C．被依法取消基金管理资格
D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
80．基金财产应当用于的投资或活动包括（ ）。
A．上市交易的股票
B．承销证券
C．从事承担无限责任的投资
D．向基金管理人、基金托管人出资
81．将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。
A．共同对手方
B．投资者适当性
C．货银对付
D．基金份额持有人利益优先
82．如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金。
A．100
B．200
C．300
D．500
83．代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
84．职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（ ）更强的特征。
A．规范性
B．强制性
C。
连续性
D．具体性
85．基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．公平、公开、公正
B．客观、全面、准确
C．及时、认真、高效
D．认真、准确、客观
86．下列不属于欺诈客户的是（ ）。
I．基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ．基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ．基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ．基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
87．就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。
A．不得从事与投资人利益相冲突的业务
B．应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C．不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D．在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告
88．专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（ ）。
A．持证上岗
B．公平对待客户
C．持续学习
D．审慎开展执业活动
89．基金职业道德教育的主要内容包括（ ）。
A．正确树立基金职业道德观念
B．领会基金职业道德规范
C．落实基金职业道德教育
D．灌输基金职业道德规范
90．开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
A．网上发售模式
B．网下发售模式
C．前端和后端收费模式
D．中端收费模式
91．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
A．7日
B．15日
C．3个月
D．6个月
92．开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过（ ）。
A．1%
B．1．5%
C．0．5%
D．2%
93．对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。
A．3个月
B．4个月
C．5个月
94．一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（ ）。
A．全天
B．每天8：
00～11：
00，13：
00～15：
00
C．每天9：
30～11：
30，13：
D．每天9：
00～12：
95．下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是（ ）。
A．申购与赎回渠道
B．申购和赎回的开放时间
C．申购和赎回的原则与程序
D．拒绝或暂停申购的情形
96．假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净
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