下半年台湾省基金从业资格固定收益投资模拟试题.docx

1、下半年台湾省基金从业资格固定收益投资模拟试题下半年台湾省基金从业资格：固定收益投资模仿试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选取题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.两个或两个以上当事人按共同商定条件，在商定期间内定期互换钞票流金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具2.公司资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值3.股票实质上代表了股东对股份公司所有权，股东凭借股票可以获得公司_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 4.基金宣传推介

2、材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金过往业绩 D登载单位或者个人推荐性文字 5. 下列机构可以参加证券投资有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 6. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审视并分析这些报告，及时发现并解决关于违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。 A市场准入监管 B寻常持续监管 C现场检查 D非现场检查 7. 依照证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公示。 A基金募集申请经中华人民共和国证监会核准当天 B

3、基金募集申请经中华人民共和国证监会核准次日 C基金合同生效当天 D基金合同生效次日 8. 依照运作方式不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 9. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股投资总市值占基金投资股票总市值比重 B前十大重仓股投资总市值占基金投资总市值比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值比重 10. 按照拟定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 11. 在公司证券中，普通将银行及非银行金融机构发行证券

4、称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 12. 对基金营销反映弱客户更加注重_。 A基金产品将来收益 B新产品、新服务 C销售机构营销和服务 D基金产品外在体现形式 13. 下列金融产品中，具备较好流动性是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集共筹划 D银行定期存款 14. 基金销售市场细分中，重要人口因素变量不涉及_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 15. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 16. 配股与转增股本表述对的有_。 A增发指公司因业

5、务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 17. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公示。 A15 B45 C60 D90 18. 下列关于国内封闭式基金交易规则说法，对的有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实

6、行价格涨跌幅限制 19. 从反映经济关系上来看，股票反映是_关系，债券反映是_关系，契约型基金反映是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 20. 基金销售监管中公平原则规定_。 A公开监管机构所有业务活动内容 B基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化 C市场中不存在歧视，参加市场主体具备完全平等权利 D监管部门对被监管对象予以公正待遇 21. 关于基金管理人，下列结识错误是_。 A在国内，基金管理人只能由依法设立基金管理公司承担 B设立基金管理公司必要经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职

7、责 D基金管理人是基金募集者和管理者 22. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B钞票留存 C完全复制 D基金费用 23. 依照(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金股票投资比重必要在_以上；债券基金债券投资比重必要在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 24. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 25. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高26.行业发展状

8、况分析和上市公司价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 27.证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 28.在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金合同 B基金招募阐明书 C基金托管合同 D基金年度审计报告 29.基金销售过程中，客户追踪详细做法有_。 A及时更新原有客户记录 B定期向客户提供有用信息服务 C对客户财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新服务和产品 30. 关于钞票比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来拟定基金经理与否具备择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不同市场环境下钞票比例变

9、化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金钞票或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力较好31. 下列关于基金份额申购和赎回说法，不对的是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同商定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金合同商定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认32. 下列关于QDII基金申购和赎回说法，对的有_。 A申购和

10、赎回场合为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当天基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则 D当天申购与赎回申请可以随时撤销33. 下列各项中，不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 34. 下列关于基金管理人说法，不对的是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值，因而基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运营中处在核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理 D基金管理人应依照投资指令，办理基金

11、名下资金往来 35. 从事基金销售人员参加由中华人民共和国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业允许。 A证券市场基本知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基本知识 36. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长37. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B C3000 D400038. 下列关于国家股说法，错误是_。 A国家股是国有股

12、权一种构成某些 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构39. 代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务关于其她资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D2540. 如果基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D4541. 国内股票价格指数不涉及_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数42. 基金托管人在保管基金财产时，不必_。 A保证基金财产安全 B对

13、基金投资损失承担补偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密43. 股票清算价值是公司清算时每一股份所代表_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值44. 基金销售业务风险重要涉及_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险45. 下列状况中，有助于公司股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高46. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金普通会将大某些资金投资于_。 A与基金到期日一致债券 B股票 C衍生工具 D活期存款47. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金48. 依照现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D2049. 关于证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对的有_。 A流通市场是发行市场前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场延续 D发行市场是流通市场基本50. 下列关于货币市场基金风险指标说法，不对的有_。 A国内法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金