环境库兹涅茨曲线Word文档下载推荐.docx

1、效应暗含着技术效应。产业结构的升级需要有技术的支 持，而技术进步使得原先那些污染严重的技术为较清洁技 术所替代，从而改善了环境的质量。正是因为规模效应与 技术效应二者之间的权衡，才使得在第一次产业结构升级 时，环境污染加深，而在第二次产业结构升级时，环境污 染减轻，从而使环境与经济发展的关系呈倒“ U”形曲线。另外一种理论解释是从人们对环境服务的消费倾向 展开的。在经济发展初期，对于那些正处于脱贫阶段或者 说是经济起飞阶段的国家，人均收入水平较低，其关注的 焦点是如何摆脱贫困和获得快速的经济增长，再加上初期 的环境污染程度较轻，人们对环境服务的需求较低，从而 忽视了对环境的保护，导致环境状况开

2、始恶化。可以说， 此时，环境服务对他们来说是奢侈品。随着国民收入的提 高，产业结构发生了变化，人们的消费结构也随之产生变 化。此时，环境服务成为正常品，人们对环境质量的需求 增加了，于是人们开始关注对环境的保护问题，环境恶化 的现象逐步减缓乃至消失（ Panayotou, 2003 ）。再有一种理论解释是从政府对环境所实施的政策和 规制手段来阐述的。在经济发展初期，由于国民收入低， 政府的财政收入有限，而且整个社会的环境意识还很薄 弱，因此，政府对环境污染的控制力较差，环境受污染的 状况随着经济的增长而恶化（由于上述规模效应与结构效 应）。但是，当国民经济发展到一定水平后，随着政府财 力的增强

3、和管理能力的加强，一系列环境法规的出台与执 行，环境污染的程度逐渐降低。若单就政府对环境污染的 治理能力而言，环境污染与收入水平的关系是单调递减关 系（有人称之为消除效应， abatement effect ）。为此，有人将收入对环境的影响分解为三种效应，即 规模效应、结构效应和消除效应 .一、环境库兹涅茨曲线及其理论解释（一）环境库兹涅茨曲线的提出1991 年美国经济学家 Grossman 和 Krueger 针对北美 自由贸易区谈判中，美国人担心自由贸易恶化墨西哥环境 并影响美国本土环境的问题，首次实证研究了环境质量与 人均收入之间的关系，指出了污染与人均收入间的关系为“污染在低收入水平上

4、随人均 GDP增加而上升，高收入水平上随GDP增长而下降” 1。1992年世界银行的世界发展报告以“发展与环境”为主题，扩大了环境质量与 收入关系研究的影响 2 （ P38-39 ）。 1993 年 Panayotou借用 1955 年库兹涅茨界定的人均收入与收入不均等之间 的倒 U 型曲线，首次将这种环境质量与人均收入间的关系 称为环境库兹涅茨曲线（ EKC 3，如图1所示。EKC揭示出环境质量开始随着收入增加而退化，收入水平上升到 一定程度后（如图 1 的 Y0 所代表的收入水平）随收入增 加而改善，即环境质量与收入为倒 U型关系。图 1 EKC 曲线（二） EKC的理论解释环境库兹涅茨曲

5、线提出后，环境质量与收入间关系的 理论探讨不断深入，丰富了对 EKC的理论解释。1.规模效应、技术效应和结构效应。 Grossman和Krueger 提出经济增长通过规模效应、 技术效应与结构效应三 种途径影响环境质量 1 ：（ 1 ）规模效应。经济增长从两 方面对环境质量产生负面影响：一方面经济增长要增加投 入，进而增加资源的使用；另一方面更多产出也带来污染 排放的增加。（ 2）技术效应。高收入水平与更好的环保 技术、高效率技术紧密相联。在一国经济增长过程中，研 发支出上升，推动技术进步，产生两方面的影响：一是其 他不变时，技术进步提高生产率，改善资源的使用效率， 降低单位产出的要素投入，削

6、弱生产对自然与环境的影 响；二是清洁技术不断开发和取代肮脏技术，并有效地循 环利用资源，降低了单位产出的污染排放。（ 3）结构效 应。随着收入水平提高，产出结构和投入结构发生变化。 在早期阶段，经济结构从农业向能源密集型重工业转变， 增加了污染排放，随后经济转向低污染的服务业和知识密 集型产业，投入结构变化，单位产出的排放水平下降，环 境质量改善 4 。规模效应恶化环境，而技术效应和结构效应改善环 境。在经济起飞阶段，资源的使用超过了资源的再生，有 害废物大量产生，规模效应超过了技术效应和结构效应， 环境恶化；当经济发展到新阶段，技术效应和结构效应胜 出，环境恶化减缓 5 。2.环境质量需求。

7、收入水平低的社会群体很少产生对 环境质量的需求， 贫穷会加剧环境恶化； 收入水平提高后， 人们更关注现实和未来的生活环境，产生了对高环境质量 的需求 6 ，不仅愿意购买环境友好产品，而且不断强化 环境保护的压力，愿意接受严格的环境规制，并带动经济 发生结构性变化，减缓环境恶化。3.环境规制。伴随收入上升的环境改善，大多来自于 环境规制的变革。没有环境规制的强化，环境污染的程度 不会下降 7 。随着经济增长，环境规制在加强，有关污 染者、污染损害、地方环境质量、排污减让等信息不断健 全，促成政府加强地方与社区的环保能力和提升一国的环 境质量管理能力。严格的环境规制进一步引起经济结构向 低污染转变

8、。4.市场机制。收入水平提高的过程中，市场机制不断 完善，自然资源在市场中交易，自我调节的市场机制会减 缓环境的恶化 2 。在早期发展阶段，自然资源投入较多， 并且逐步降低了自然资源的存量；当经济发展到一定阶段 后，自然资源的价格开始反映出其稀缺性而上升，社会降 低了对自然资源的需求，并不断提高自然资源的使用效 率，同时促进经济向低资源密集的技术发展 8 ，环境质 量改善。同时，经济发展到一定阶段后，市场参与者日益 重视环境质量，对施加环保压力起到了重要作用，如银行 对环保不力的企业拒绝贷款。5.减污投资。环境质量的变化也与环保投资密切相 关，不同经济发展阶段上资本充裕度有别，环保投资的规 模

9、因而不同。 Dinda 将资本分为两部分：一部分用于商品 生产，产生了污染；一部分用于减污，充足的减污投资改 善环境质量 9 。低收入阶段所有的资本用于商品生产， 污染重，并影响环境质量；收入提高后充裕的减污投资防 止了环境进一步退化。环境质量提高需要充足的减污投 资，而这以经济发展过程中积累了充足的资本为前提。减 污投资从不足到充足的变动构成了环境质量与收入间形 成倒 U 型的基础。这些理论研究表明，在收入提高的过程中，随着产业 结构向信息化和服务业的演变、清洁技术的应用、环保需 求的加强、环境规制的实施以及市场机制的作用等，环境 质量先下降然后逐步改善，呈倒 U 型。二、关于EKC的理论批

10、评EKC理论假说提出后， 实证研究不断， 结论呈多样化， 有的支持倒 U型，也有结论显示两者呈 U型、N型、单调上升型、单调下降型 1011 ，并且不同污染物的污染与 收入间关系呈现差异形态，对 EKC提出了挑战，学术界在理论上也展开了对 EKC的批评。（一） EKC的内生缺陷Arrow等批评EKC假定收入仅是一个外生变量，环境恶化并不减缓生产活动进程，生产活动对环境恶化无任何 反应，并且环境恶化也未严重到影响未来的收入 12 。但是，低收入阶段环境恶化严重，经济则难以发展到高水平 阶段，也达不到使环境改善的转折点。经济增长与环境是 互动的大系统，环境恶化也影响经济增长和收入提高，需 要构建将

11、收入内生化的模型探讨环境质量与收入水平间 的互动关系。（二） EKC的适用局限EKC能否概括各种条件下环境质量与收入间的关系？研究表明EKC的适用性受到局限。1.环境 - 收入理论关系具有多种形态。环境质量与收 入间是否只存在倒 U 型一种形态？研究表明环境 - 收入理论关系存在七种不同形态。在理论探讨中，如下表达式常 用来考察环境与收入间的关系：式中 y 为环境指标， x 指人均收入， z 指影响环境变 化的其他控制变量；下标 i 代表一个国家或地区， t 指时 间；a是常量，B k是解释变量的系数。该模型依B k的不同而呈现 x 与 y 的不同关系，从理论上说明环境与收入 间的关系并非倒

12、U型所能代表：第一，B 1= B 2 = B 3=0，收入水平与环境质量之间 没有关系；第二，B 1 0,且B 2 = B 3=0, x与y之间呈 单调上升关系，环境随收入上升而恶化；第三，B 1v0,且B 2 = B 3=0, x与y之间存在单调下降关系，环境随收 入增加而改善；第四，B 1 0,B 2v 0,且B 3=0, x与y之间呈倒U型关系，即EKC,且转折点在处；第五，B 1 v 0,B 20,且B 3=0, x与y之间呈U型关系，收入水 平较低阶段， 环境随收入上升而改善， 收入水平较高阶段， 环境随收入上升而恶化；第六，B 1 0,B 2v 0，且B 30, x与y呈N型，收入

13、水平不断上升的过程中，环境质量先恶化再改善，又陷入恶化境地；第七，B 1v0, B 20,且B 3v 0, x与y的关系与N型相反，伴随收入水平 上升,环境质量先改善再恶化,后复归改善。环境与收入理论关系的七种形态中， EKC仅是其中的一种形态，其倒 U型不能适用于所有的环境 -收入关系。2.EKC 无法揭示存量污染的影响。在污染指标上，污 染可分为存量污染与流量污染，流量污染物仅对目前环境 产生影响，存量污染物经一段时间积累后在将来对环境产 生影响 13 。两者的区分视考察时间长短而定， 二氧化硫、 悬浮物、氧化氮、一氧化碳以及一些水污染物等从短期看 可作存量污染物，但从长期来看则是流量污染

14、物。典型的 存量污染物是城市废物（因为这些废物在处理场所不断积 累）和二氧化碳（存在大约 125 年）。流量污染物的控制 见效快，存量污染物的削减在短期内则难见成效。现实中 政府具有短期行为，仅注重削减流量污染，导致经济增长 过程中存量污染物一直上升。因此流量污染在经济增长过 程中下降也不能代表所有污染物的改变。3.EKC的长期性问题。从EKC的适用时间长短来看， EKC即使在考察时间段或较短时期内成立， 在长期也可能不成立，会呈现 N型曲线，即开始显示了倒 U型，达到特定收入水平后，收入与污染间又呈现同向变动关系 14 ，原因在于提高资源利用率的清洁技术被充分利用后，再无潜 力可挖，同时减少污染的机会成本提高，收入增加导致污 染上升。因此，EKC反映了多种环境-收入理论关系的一种形态，且更适用于流量污染物和短期的情况，