质量环境和职业健康安全管理检查表.docx

1、质量环境和职业健康安全管理检查表质量、环境和职业健康安全管理体系审核检查表审核准则：ISO 14001:1996OHSAS18001 相关法规审核日期：受审核部门：陪同人：要求事项检査项目提问文件 查阅实施 检查记录4.1总要求组织是否建立并保持了环 境和职业健康安全一体化 管理体系环境和职业健康安全一体 化管理体系文件中是否有 针对环境和职业健康安全 问题的组织简介、厂区或 社区简图、生产工艺简介、 文件受控标识、发放淸单、 修改记录页最高管理者是否签署了环 境和职业健康安全一体化 管理体系文件发布令？环境和职业健康安全一体 化管理体系文件是否覆盖 了 ISO 14001 s OHSAS 1

2、8001 的所有条款？OOO要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.2环境方最高管理者是否制立了本由谁主持制定的？O实际査看环境、职业健康安全方针针/职业健组织的环境、职业健康安何时、何地制建的？O康安全方全方针如何制定的？O针由谁批准的？O最髙管理者是否批准、签何时批准的？O署了环境、职业健康安全组织活动的性质和环境影O方针？响及风险是什么？环境、职业健康安全方针组织的产品的性质、规模O是否与本组织的活动、产及其环境影响和风险是什品、服务的性质、规模及么？环境影响和风险相适应？组织的服务的性质、规模O环境、职业健康安全方针及其环境影响和风险是什看环境、职业健康安全方针加以确认中是否包含对持

3、续改进和 污染预防的承诺？么？环境、职业健康安全方针看环境、职业健康安全方针加以确认中是否包含遵守法律.法 规及其他要求的承诺？环境、职业健康安全方针查阅环境、职业健康安全方针予以确认中是否包括环境和职业健 康安全目标、指标的框 架？是否传达到全体员工并付如何向全体员工传达的？OO询问职工诸实施？采取了哪些方式？O取得了怎样的效果？O是否同上级组织的环境、上级组织有否环境、职业O职业健康安全方针相协健康安全方针？调？本组织的环境、职业健康 安全方针是否征得上级组O要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.2是否可为公众所获得？织的同意？是否以上级组织的环境、 职业健康安全方针为基 础？为公众获

4、得环境、职业健OOO方针对照实地查看最高管理者是否定期评 审、修订环境、职业健康 安全方针？康安全方针提供了何种方 便？何时、何地可以获得？是否有泄期评审规泄？是否进行过评审？评审、修订的依据是什 么？OOOO实地査看要求事项检査项目提问文件查阅实施记录4.3.1是否建立了识别环境因素有无程序O环境因素/和危险源及评价环境影响程序内容是否全而、适宜对危险源和风险的程序？识别时是否应用该程序？辨识、风是否对组织的活动、产品识别的范囤和对象险评价和或服务的环境因素和危险是否有淸单？O控制的策源做了识别？识别的过程划用什么方法和怎样识别釆用的方法的？收集的原始资料O识别环境因素和危险源应是否考虑三种

5、状态？O把握哪些要点？是否考虑三种时态？O应考虑到的主要方而是否O有遗漏？是否考虑到可对英施加影 响的环境因素和危险源？是否全而考虑了环境因O素、危险源的类型和以往 事故事件？如何进行环境影响和风险评价是怎样进行的？O评价的？有无评价准则？有无重大环境因素和危险 源淸单？评价结果是否合理？O对新项目和变化是否进行抽取环境因素和危险源评价情况到现场环境因素和危险源的点进行核了评价和事前评价？在文件中是否规立了各O对。类、各级环境因素和危险 源的管控方式？环境因素和危险源的信息有无更新信息的规泄？O能否及时更新？是否按规定实施更新？在制泄环境、职业健康安哪凶重大环境因素和危险抽看新增法规变更后，环

6、境因素和危险源的识别评价情况全目标时是否考虑了重大源列入目标？环境因素和危险源？貝他因素如何控制？a a 1要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.3.2法律 和其他要 求/法规和 其它要求是否建立了识别和获得相 关法律法规的程序？实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息 及时变更的规定？组织如何使职工了解有关 的法规信息本组织的守法情况该程序是否明确了获得法 规的途径？该程序是否规左了对法规 变更信息的跟踪及负责 人？该程序是否规左了法规信 息的内部传达要求及职 责？是否将收集的法律法规和 环境因素、危险源进行鉴 别（识别），建立受控的法规 淸单?相关法规淸单相关法规内容和要求明细 表法规

7、要求特左设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责？做得怎样？法规信息如何进行内部沟 通？谁负责？职工是否意识到不遵守法 规的后果？过去、现在有无违法？各项排放指标是否淸楚？ 有无超标排放？有无守法证明性文件，如 环境影响及风险评价、三 同时验收证明、环保守法 证明、消防验收证明等OOOOOOOOOOOOOO要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.3.3目标组织是否设左了环境和职目标是如何确定的？和指标/目业健康安全目标和指标指标是如何确世的？标是否经领导批准？O是否形成文件并受控下O设左目标指标时应考虑的发？一些方而是否体现了环境、职业健 康安全方针？是否考虑了重大环境因素 和危险源？是

8、否考虑了法规要求？OOO目标、指标是否得到落是否考虑了相关方要求？O实？是否体现了持续改进？O有关职能和层次是否均有O相应的目标、指标？目标是否具体、指标是否O量化？是否设宜了可测参数？O是否明确了执行部门和负 责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否淸楚？是否规左了目标指标的实OO环境和职业健康安全目施的期限和监测的频次？标、指标是否世期评审、环境和职业健康安全目修订？标、指标是否楚期评审、 修订？依据什么评审、修订？如何体现持续改进？要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.3.4环境组织是否制左了环境和职方案是如何制左的？O管理方案/业健康管理方案？是否所有的目标、指标都O职业健康有相应

9、的方案？安全管理方案是否经过充分论证和O方案环境和职业健康安全管理批准？是否明确了责任人？O方案的内容是否满足规范是否明确了实现目标、指OO要求？标的措施、方法？是否明确了时间要求？O是否规泄了资源保证？OO方案是如何监督实施的？由谁负责方案实施的监 督？如何验证方案实施的效 果？如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠 正和预防等）是否存在一个评审方案的方案能否保证目标、指标过程？的实现？是否所有的目标、指标都 有相应的方案？有关人员是否参与方案的OO方案是否及时修订？制定?什么情况下修订方案？是否进行过修订？如果方案实施情况良好，在何情况下可以用其他方有无各相关部门和岗位的法替代？实施

10、计划计划是否分年度？O计划是否经批准？O要求事项检査项目提问文件 查阅实施记录4.4.1组织为实施环境和职业健康安是否有环境和职业健康安O结构和职全一体化管理体系是否明全一体化管理体系范用内责/结构和确规泄了组织的组织结的组织结构图？职责构、职责、权限？各有关部门的职责权限是 否明确？是否文件化？O各类人员的职责、权限是 否文件化？O最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各 项职责？O最高管理者是否任命了管 理者代表，并规立其职责、 权限？OO为确保体系的有效运行， 最高管理层如何识别和配 宜需要的资源要求？管理者代表的职责、权限管理者代表是否对体系的 建立、实施、保持负责？O是否向最髙管理者报告环 境和职业健康安全一体化 管理体系的运行情况？O有关职责、权限如何传达各部门、各类人员的职责O到位的权限是如何传达的？ 各有关人员是否明确各自 的职责权限？O各类人员是否明确完成职 责任务与实现环境、职业 健康安全方针之间的关 系？O要求事项检査项目提问文件查阅实施记录4.4.2 培是否建立了确左培训需求