质量环境和职业健康安全管理检查表.docx
《质量环境和职业健康安全管理检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量环境和职业健康安全管理检查表.docx（80页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
质量环境和职业健康安全管理检查表
质量、环境和职业健康安全管理体系审核检查表
审核准则：
ISO14001:
1996
OHSAS18001相关法规
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4.1总要求
•组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系
•环境和职业健康安全一体化管理体系文件中是否有针对环境和职业健康安全问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放淸单、修改记录页
•最高管理者是否签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令？
•环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了ISO14001sOHSAS18001的所有条款？
O
O
O
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.2环境方
•最高管理者是否制立了本
•
由谁主持制定的？
O
实际査看环境、职业健康安全方针
针/职业健
组织的环境、职业健康安
•
何时、何地制建的？
O
康安全方
全方针
•
如何制定的？
O
针
•
由谁批准的？
O
•最髙管理者是否批准、签
•
何时批准的？
O
署了环境、职业健康安全
•
组织活动的性质和环境影
O
方针？
响及风险是什么？
•环境、职业健康安全方针
■
组织的产品的性质、规模
O
是否与本组织的活动、产
及其环境影响和风险是什
品、服务的性质、规模及
么？
环境影响和风险相适应？
•
组织的服务的性质、规模
O
•环境、职业健康安全方针
及其环境影响和风险是什
看环境、职业健康安全方针加以确认
中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？
么？
•环境、职业健康安全方针
看环境、职业健康安全方针加以确认
中是否包含遵守法律.法规及其他要求的承诺？
•环境、职业健康安全方针
查阅环境、职业健康安全方针予以确认
中是否包括环境和职业健康安全目标、指标的框架？
•是否传达到全体员工并付
•
如何向全体员工传达的？
O
O
询问职工
诸实施？
•
采取了哪些方式？
O
•
取得了怎样的效果？
O
•是否同上级组织的环境、
•
上级组织有否环境、职业
O
职业健康安全方针相协
健康安全方针？
调？
•
本组织的环境、职业健康安全方针是否征得上级组
O
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.2
•是否可为公众所获得？
织的同意？
•是否以上级组织的环境、职业健康安全方针为基础？
•为公众获得环境、职业健
O
O
O
方针对照
实地查看
•最高管理者是否定期评审、修订环境、职业健康安全方针？
康安全方针提供了何种方便？
•何时、何地可以获得？
•是否有泄期评审规泄？
•是否进行过评审？
•评审、修订的依据是什么？
O
O
O
O
实地査看
要求事项
检査项目
提问
文件
查阅
实施
记录
4.3.1
•是否建立了识别环境因素
•有无程序
O
环境因素/
和危险源及评价环境影响
•程序内容是否全而、适宜
对危险源
和风险的程序？
•识别时是否应用该程序？
辨识、风
•是否对组织的活动、产品
•识别的范囤和对象
险评价和
或服务的环境因素和危险
•是否有淸单？
O
控制的策
源做了识别？
•识别的过程
划
•用什么方法和怎样识别
•釆用的方法
的？
•收集的原始资料
O
•识别环境因素和危险源应
•是否考虑三种状态？
O
把握哪些要点？
•是否考虑三种时态？
O
•应考虑到的主要方而是否
O
有遗漏？
•是否考虑到可对英施加影响的环境因素和危险源？
•是否全而考虑了环境因
O
素、危险源的类型和以往事故事件？
•如何进行环境影响和风险
•评价是怎样进行的？
O
评价的？
•有无评价准则？
•有无重大环境因素和危险源淸单？
•评价结果是否合理？
O
•对新项目和变化是否进行
抽取环境因素和危险源评价情况到现场环境因素和危险源的点进行核
了评价和事前评价？
•在文件中是否规立了各
O
对。
类、各级环境因素和危险源的管控方式？
•环境因素和危险源的信息
•有无更新信息的规泄？
O
能否及时更新？
•是否按规定实施更新？
•在制泄环境、职业健康安
•哪凶重大环境因素和危险
抽看新增法规变更后，
环境因素和危险源的识别评价情况
全目标时是否考虑了重大
源列入目标？
环境因素和危险源？
•貝他因素如何控制？
aa1
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.3.2法律和其他要求/法规和其它要求
•是否建立了识别和获得相关法律法规的程序？
•实施上述程序的结果
•程序中是否包括法规信息及时变更的规定？
•组织如何使职工了解有关的法规信息
•本组织的守法情况
•该程序是否明确了获得法规的途径？
•该程序是否规左了对法规变更信息的跟踪及负责人？
•该程序是否规左了法规信息的内部传达要求及职责？
•是否将收集的法律法规和环境因素、危险源进行鉴别（识别），建立受控的法规淸单?
•相关法规淸单
•相关法规内容和要求明细表
•法规要求特左设备登记表•法规要求特种物资登记表•由谁负责？
•做得怎样？
•法规信息如何进行内部沟通？
谁负责？
•职工是否意识到不遵守法规的后果？
•过去、现在有无违法？
•各项排放指标是否淸楚？
有无超标排放？
•有无守法证明性文件，如环境影响及风险评价、三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明等
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.3.3目标
•组织是否设左了环境和职
•目标是如何确定的？
和指标/目
业健康安全目标和指标
•指标是如何确世的？
标
•是否经领导批准？
O
•是否形成文件并受控下
O
•设左目标指标时应考虑的
发？
一些方而
•是否体现了环境、职业健康安全方针？
•是否考虑了重大环境因素和危险源？
•是否考虑了法规要求？
O
O
O
•目标、指标是否得到落
•是否考虑了相关方要求？
O
实？
•是否体现了持续改进？
O
•有关职能和层次是否均有
O
相应的目标、指标？
•目标是否具体、指标是否
O
量化？
•是否设宜了可测参数？
O
•是否明确了执行部门和负责人？
•是否已向有关人员传达？
•有关人员是否淸楚？
•是否规左了目标指标的实
O
O
•环境和职业健康安全目
施的期限和监测的频次？
标、指标是否世期评审、
•环境和职业健康安全目
修订？
标、指标是否楚期评审、修订？
•依据什么评审、修订？
•如何体现持续改进？
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.3.4环境
•组织是否制左了环境和职
•方案是如何制左的？
O
管理方案/
业健康管理方案？
•是否所有的目标、指标都
O
职业健康
有相应的方案？
安全管理
•方案是否经过充分论证和
O
方案
•环境和职业健康安全管理
批准？
•是否明确了责任人？
O
方案的内容是否满足规范
•是否明确了实现目标、指
O
O
要求？
标的措施、方法？
•是否明确了时间要求？
O
•是否规泄了资源保证？
O
O
•方案是如何监督实施的？
•由谁负责方案实施的监督？
•如何验证方案实施的效果？
•如果方案在实施中发生偏
差如何解决（由谁提出纠正和预防等）
•是否存在一个评审方案的
•方案能否保证目标、指标
过程？
的实现？
•是否所有的目标、指标都有相应的方案？
•有关人员是否参与方案的
O
O
•方案是否及时修订？
制定?
•什么情况下修订方案？
•是否进行过修订？
•如果方案实施情况良好，
在何情况下可以用其他方
•有无各相关部门和岗位的
法替代？
实施计划
•计划是否分年度？
O
•计划是否经批准？
O
要求事项
检査项目
提问
文件查阅
实施
记录
4.4.1组织
•为实施环境和职业健康安
•
是否有环境和职业健康安
O
结构和职
全一体化管理体系是否明
全一体化管理体系范用内
责/结构和
确规泄了组织的组织结
的组织结构图？
职责
构、职责、权限？
•
各有关部门的职责权限是否明确？
是否文件化？
O
•
各类人员的职责、权限是否文件化？
O
•最高管理者的职责、权限
■
最高管理者是否明确其各项职责？
O
•
最高管理者是否任命了管理者代表，并规立其职责、权限？
O
O
•
为确保体系的有效运行，最高管理层如何识别和配宜需要的资源要求？
•管理者代表的职责、权限
•
管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
O
•
是否向最髙管理者报告环境和职业健康安全一体化管理体系的运行情况？
O
•有关职责、权限如何传达
■
各部门、各类人员的职责
O
到位的
•
权限是如何传达的？
各有关人员是否明确各自的职责权限？
O
•
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境、职业健康安全方针之间的关系？
O
要求事项
检査项目
提问
文件
查阅
实施
记录
4.4.2培
•是否建立了确左培训需求
升级会员 