证券考试帮考网买的交易押题卷四Word文档下载推荐.doc

1、176 难 易 度：A 解析内容 LOF 的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。（4）权证从内容上看具有（）的特质。A 期货 B 股权 C 期权 D 债权 题 型：5 难 易 度：C 解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。（5）下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A 交易数据接收 B 开立结算账户 C 清算 D 发送清算结果 题 型：314 难 易 度：B 解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收

2、违约处理八个环节。（6）证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券资金保管监督机构 题 型：235 难 易 度：B 解析内容 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（7）上海证券交易所 A 股佣金的收取起点为（）。A5 元 B5 美元 C5 港元 D1 元 题 型：51 难 易 度：中 专家答案：A 解析内容 A 股佣金的收取起点为 5 元。（8）交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收

3、益证券 B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 题 型：73 难 易 度：B 解析内容 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（9）从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。A2004 年 12 月 6 日 B2005 年 3 月 21 日 C2006 年 2 月 14 日 D2007 年 5 月 16 日 题 型：291 难 易 度：B 解析内容 2004 年 12 月 6 日，买断式国债回购交易开始在大宗交易系

4、统进行交易；2005 年 3 月 21 日，买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（10）在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（）报出。A 证券交易所 B 开设柜台的金融机构 C 证券登记结算机构 D 投资者 题 型：11 难 易 度：B 解析内容 在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出。（11）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。A1 万上 5 万下 B3 万以上 10 万以下 C20 万以上 50 万以下

5、D3 万以上 30 万以下 题 型：280 难 易 度：D 解析内容 此题考察证券法第二百零五条内容。（12）在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。A 以资融券方 B 以券融资方 C 以券融券方 D 以资融资方 题 型：284 难 易 度：A 解析内容 在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。（13）会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A1 B3 C5 D10 题 型：20 难 易 度：C 解析内容 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起 5 个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（

6、14）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。AB 字头和 D 字头 BA 字头和 D 字头 CB 字头和 C 字头 DA 字头和 B 字头 题 型：292 难 易 度：A 解析内容 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立 B 字头和 D 字头账户的投资者。（15）投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2 元代表（）。A 反对 B 表决议案二 C 所投表决票数 D 表决申报撤单 题 型：170 难 易 度：B 解析内容 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议

7、案，则申报 2 元代表表决议案二。（16）在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。A 自行对冲成交 B 在证券公司内部撤销双方的委托 C 分别进场申报竞价成交 D 由证券公司划拨净盈亏 题 型：92 难 易 度：C 解析内容 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。（17）根据现行 A 股现金红利派发日程安排，投资者可在（）领取现金红利。（T 日为公告刊登日）A 除息日 B 发放日 C 权益登记日 D 公告刊登日 题 型：

8、166 难 易 度：B 解析内容 投资者可在发放日即 T+8 日领取现金红利。（18）我国 ST 股票日涨幅限制为（）。A15%B10%C5%D8%题 型：44 难 易 度：C 解析内容 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。（19）（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A 证券业协会 B 证券交易所 C 国务院证券监督管理机构 D 证券公司 题 型：208 难 易 度：C 解析内容 内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于

9、内幕信息。（20）证券公司从事资产管理业务，可以（）。A 向客户出借资金 B 按照合同约定对客户资产进行投资运作 C 向客户出借证券 D 保证资产的最低收益 题 型：214 难 易 度：B 解析内容 其他均为违规内容。（21）可转债的买卖申报（）于转股申报。A 后于 B 优先于 C 在优先等级上相等 D 无法判断 题 型：186 难 易 度：B 解析内容 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（22）（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A 客户信用资金账户 B 信用交易资金交

10、收账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户 题 型：256 难 易 度：A 解析内容 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（23）按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年 题 型：264 难 易 度：C 解析内容 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过 6 个月。（24）市价委托的优点是（）。A 有利于客户实现预期投资计划 B 成交迅速且成交率高 C 证券可以更有利的价格成交 D 证券可以以客户预期的价格成交 题 型：35 难 易 度：B 解析

11、内容 其他三项为限价委托的优点。（25）在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。A 开立资金账户 B 开立证券账户 C 开立证券账户与建立第三方存管关系 D 开立资金账户与建立第三方存管关系 题 型：87 难 易 度：D 解析内容 第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。（26）关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D 投资者在办理委托

12、买卖证券时，要向经纪商下达委托指令 题 型：30，31 难 易 度：C 解析内容 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。（27）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A15 B12 C5 D3 题 型：185 难 易 度：D 解析内容 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的 3 个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。（28）在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。A 买断式回购到期回购金额 BA 股二级市场买入金额 C 债

13、券回购初始溶出资金金额 D 到期回购金额 题 型：313 难 易 度：A 解析内容 最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的 A 股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。（29）委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。A 结算日 B 委托日 C 约定日 D 成交日 题 型：33 难 易 度：C 解析内容 委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。（30）证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。A 客户招揽 B 产品及服务销售 C 客户服务 D 客户促成 题 型：129 难 易 度：A 解析内容 客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。（31）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C 为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D 接受客户全权委托而造成的风险 题 型：145 难 易 度：A 解析内容 技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情