证券考试帮考网买的交易押题卷四Word文档下载推荐.doc
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176难易度：
A解析内容LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。
（4）权证从内容上看具有（）的特质。
A期货B股权C期权D债权题型：
5难易度：
C解析内容权证从内容上看具有期权的性质。
（5）下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A交易数据接收B开立结算账户C清算D发送清算结果题型：
314难易度：
B解析内容证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。
在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。
（6）证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构题型：
235难易度：
B解析内容证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
（7）上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A5元B5美元C5港元D1元题型：
51难易度：
中专家答案：
A解析内容A股佣金的收取起点为5元。
（8）交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出题型：
73难易度：
B解析内容当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
（9）从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A2004年12月6日B2005年3月21日C2006年2月14日D2007年5月16日题型：
291难易度：
B解析内容2004年12月6日，买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易；
2005年3月21日，买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。
至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
（10）在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A证券交易所B开设柜台的金融机构C证券登记结算机构D投资者题型：
11难易度：
B解析内容在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出。
（11）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
A1万上5万下B3万以上10万以下C20万以上50万以下D3万以上30万以下题型：
280难易度：
D解析内容此题考察证券法第二百零五条内容。
（12）在证券交易所质押式回购交易申报时，（）的申报买卖部位为卖出。
A以资融券方B以券融资方C以券融券方D以资融资方题型：
284难易度：
A解析内容在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。
（13）会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A1B3C5D10题型：
20难易度：
C解析内容会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
（14）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头题型：
292难易度：
A解析内容上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。
（15）投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A反对B表决议案二C所投表决票数D表决申报撤单题型：
170难易度：
B解析内容投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。
（16）在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。
A自行对冲成交B在证券公司内部撤销双方的委托C分别进场申报竞价成交D由证券公司划拨净盈亏题型：
92难易度：
C解析内容在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。
（17）根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在（）领取现金红利。
（T日为公告刊登日）A除息日B发放日C权益登记日D公告刊登日题型：
166难易度：
B解析内容投资者可在发放日即T+8日领取现金红利。
（18）我国ST股票日涨幅限制为（）。
A15%B10%C5%D8%题型：
44难易度：
C解析内容ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（19）（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。
A证券业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D证券公司题型：
208难易度：
C解析内容内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。
内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。
国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。
（20）证券公司从事资产管理业务，可以（）。
A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益题型：
214难易度：
B解析内容其他均为违规内容。
（21）可转债的买卖申报（）于转股申报。
A后于B优先于C在优先等级上相等D无法判断题型：
186难易度：
B解析内容可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。
（22）（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A客户信用资金账户B信用交易资金交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户题型：
256难易度：
A解析内容客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
（23）按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A1个月B3个月C6个月D1年题型：
264难易度：
C解析内容按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
（24）市价委托的优点是（）。
A有利于客户实现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交题型：
35难易度：
B解析内容其他三项为限价委托的优点。
（25）在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。
A开立资金账户B开立证券账户C开立证券账户与建立第三方存管关系D开立资金账户与建立第三方存管关系题型：
87难易度：
D解析内容第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。
（26）关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
A投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B投资者通过委托经纪商来进行证券交易C投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令题型：
30，31难易度：
C解析内容客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
（27）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A15B12C5D3题型：
185难易度：
D解析内容采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
（28）在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额题型：
313难易度：
A解析内容最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（29）委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。
A结算日B委托日C约定日D成交日题型：
33难易度：
C解析内容委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。
（30）证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D客户促成题型：
129难易度：
A解析内容客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。
（31）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D接受客户全权委托而造成的风险题型：
145难易度：
A解析内容技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情
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