股东大会董事会和总经理决策权限制度.docx

1、股东大会董事会和总经理决策权限制度股东大会、 董事会和总经理的决策权限制度XXX有限公司股东大会、董事会和总经理的决策权限制度第一条 为了提高公司的运行效率 , 保证公司、股东和债权人合法权益 , 使公司经营管理规范化、科学化、程序化 , 按照公司经营中各类决策的风险大小和效率要求 , 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称“公司法” ) 、中华人民共和国证券法等法律、法规以及 XXX 有限公司章程 ( 以下简称“公司章程” ) 的规定 , 结合公司的实际情况 , 制定本制度。第二条股东大会是公司的最高权力机关, 根据公司法及公司章程的规定行使职权。第三条 除公司章程或股东大会决议另有规定外,

2、 下列事项应由股东大会审议批准 :( 一 ) 股东大审议批准以下对外担保 :1、公司及公司控股子公司的对外担保总额达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担;2、公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保 ;3、连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保4、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保 ;5、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保 ;6、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则 , 超过公司最近一期经审计净资产的 50%,且绝对金额超过 3,000万元人民币的担保 ;7、对股东、实际控制

3、人及其关联方提供的担保8、法律、行政法规或公司章程规定的其他担;保情形；(二 )公司与关联人发生的交易金额(含同一标的或同一关联人在连续12 个月内发生的关联交易累计金额)在1000万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易。( 三 ) 公司进行证券投资。有限公司股东大会、董事会和总经理的决策权限制度( 四 ) 连续十二个月内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项。( 五 ) 除上述交易外的其他交易行为 , 公司发生的购买或出售资产 ( 不含购买原材料、燃料和动力 , 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 ), 对外投资 ( 含委托理财、委托贷款

4、、风险投资等 ), 提供财务资助 , 租入或租出资产 , 签订管理方面的合同 ( 含委托经营、受托经营等 ), 赠与或受赠资产 ( 受赠现金资产除外 ), 债权或债务重组 , 研究与开发项目的转移 , 签订许可协议以及其他交易 , 达到下列标准的 ( 下列指标计算中涉及的数据如为负值 , 取其绝对值计算 ):1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的 ; 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的 , 以较高者作为计算数据 ;2、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上, 且绝对金额超过 3000 万元

5、的 ;3、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上 ,且绝对金额超过 300 万元的 ;4、交易的成交金额 ( 含承担债务和费用 ) 占公司最近一期经审计净资产的 50%以上 , 且绝对金额超过 3000 万元;5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上 , 且绝对金额超过 300 万元的。公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易应当按照累计计算的原则适用上述规定。第四条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策程序 , 凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策 , 在对重大事项做出

6、决定前可组织有关专家、专业人员进行评审。第五条 除公司章程 、本制度或股东大会决议另有规定外 , 董事会决策权限如下 :( 一 ) 除应由股东大会批准的对外担保以外 , 其他任何对外担保均由公司董事会批准; 董事会不得再进行授权。(二 )公司与关联自然人发生的单笔交易金额在30万元以上的; 或与关联法人发生的交易金额(含同一标的或同一关联法人在连续 12 个月内发生的关联交 XXX有限公司股东大会、董事会和总经理的决策权限制度易累计金额)在100 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易事项。但公司与关联方发生的交易金额在1000万元以上, 且占公司最近一期经审计净

7、资产绝对值5%以上的关联交易(受赠现金资产和提供担保除外),应提交股东大会审议批准。(三 )公司发生的购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力 , 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 ), 对外投资 ( 含委托理财、委托贷款、风险投资等 ), 提供财务资助 , 租入或租出资产 , 签订管理方面的合同 ( 含委托经营、受托经营等 ), 赠与或受赠资产 ( 受赠现金资产无需股东大会审议 ), 债权或债务重组 , 研究与开发项目的转移 , 签订许可协议以及其他交易 , 达到下列标准的 ( 下列指标计算中涉及的数据如为负值 , 取其绝对值计算 ):1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资

8、产的 10%以上的 ; 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的 , 以较高者作为计算数据。但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的 , 应提交股东大会审议批准。2、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以, 且绝对金额超过 500 万元的 ; 但交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上 , 且绝对金额超过 3000 万元的 , 应提交股东大会审议批准。3、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经

9、审计净利润的 10%以上 ,且绝对金额超过 100 万元 ( 但不超过 300 万元 ) 的 ; 但交易标( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上 , 且绝对金额超过 300万元的 , 应提交股东大会审议批准。4、交易的成交金额 ( 含承担债务和费用 ) 占公司最近一期经审计净资产的10%以上 , 且绝对金额超过 500 万元 ( 但不超过 3000 万元 ) 的 ; 但交易的成交金额 ( 含承担债务和费用 ) 占公司最近一期经审计净资产的 50%以上 , 且绝对金额超过 3000 万元的, 应提交股东大会审议批准。5、交易产生的利润占公司最

10、近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100 万元(但不超过300 万元)的 ;但交易产生的利润占公司最近一个XXX有限公司股东大会、董事会和总经理的决策权限制度会计年度经审计净利润的 50%以上 , 且绝对金额超过 300 万元的 , 应提交股东大会审议批准。 公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易应当按照累计计算的原则适用上述规定。( 四 ) 与银行贷款、银行授信相关的单项合同金额在1000 万元以上的。第六条 总经理根据公司章程 、股东大会和董事会的授权 , 负责公司的日常管理和生产管理工作。第七条 除公司章程 、本制度或股东大会、董事会决议另有规定外 , 下列事项

11、由总经理 ( 或其授权人员 ) 决:( 一 ) 公司与关联自然人发生的单笔交易金额低于30 万元的关联交易 ; 公司与关联法人发生的交易金额 ( 含同一标的或同一关联法人在连续 12 个月内发生的关联交易累计金额 ) 低于 100 万元的 , 或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5%的关联交易事项。( 二 ) 除上述关联交易外 , 公司发生的购买或出售资( 不含购买原材料、燃料和动力 , 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 ), 对外投资 ( 含委托理财、委托贷款、风险投资等 ), 提供财务资助 , 租入或租出资产 , 签订管理方面的合同 ( 含委托经营、受托经营等 ), 赠与或

12、受赠资产 , 债权或债务重组 , 研究与开发项目的转移 , 签订许可协议以及其他交易 , 达到下列标准的 ( 下列指标计算中涉及的数据如为负值 , 取其绝对值计算 ):1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产低于 10%的 ; 该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的 , 以较高者作为计算数据 ;2、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入低于 10%的, 或绝对金额不超过 500 万元的 ;3、交易标的 ( 如股权 ) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润低于 10%的 ,或绝对金额不超过 100

13、万元的 ;4、交易的成交金额 ( 含承担债务和费用 ) 占公司最近一期经审计净资产低于 10%的 , 或绝对金额不超过 500 万元;5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润低于 10%的 , 或绝对金额不超过 100 万元的。公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易应当按照累计计算的原深圳市洲明科技股份有限公司股东大会、董事会和总经理的决策权限制度则适用上述规定。( 三 ) 与公司日常经营相关的交易 ( 包括但不限于购买原材料、燃料和动力 , 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 ) 。( 四 ) 与银行贷款、银行授信相关的单项合同金额在1000 万元以下的。第八条 公司监事会负责监督本授权的实施。第九条 公司应当及时按照法律、法规、国家证券监督管理部门的有关规