交易押题七解析.docx

1、交易押题七解析交易押题七（解析）单选题(1) 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：9在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。 (2) 下列（ ）属于操纵市场行为。A、将自营账户借给他人使用B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、委托其他证券公司代为买卖证券D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：189“内幕人员利

2、用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。 (3) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：24考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 (4) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B、可实现最大成交量的价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、

3、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：37-38“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。 (5) 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A、证券公司B、证券交易所C、证监会D、证监会派出机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：193证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。 (6) 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A、2B、1C、3D、4专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：241证券

4、公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。 (7) 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A、存管银行B、登记结算公司C、证券交易所D、证券公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：248信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。 (8) 资产管理业务的市场风险主要是指（）。A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D、因不可预见和控

5、制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：222考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。 (9) 设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（）万股，卖出四川长虹万股；买入深圳发展（）万股，卖出深圳发展万股，则按净额清算原则清算结果是（）。A、应付有价证券100万股B、应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股C、应收四川长虹100万股；应付深圳发展200万股D、应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股；应收深圳发展400万股，应付深圳

6、发展600万股专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：难 页码：290净额清算原则的应用，只记各笔应收、应付款项相抵后的净额。 (10) 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。A、加强监管B、必须使用专门的股票账户和资金账户C、严禁从业人员炒买炒卖股票D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：193考察禁止内幕交易的主要措施。 (11) 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票C、机构

7、A股账户只能买卖A股D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：23A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 (12) ( )是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：118客户服务是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。 (13) 证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。A、对巨

8、额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限C、集合资产管理计划中债券不得用于回购D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：214集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。 (14) 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），( )。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴

9、纳佣金D、不需缴纳印花税专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。 (15) 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、100万元B、500万元C、2000万元D、1000万元专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：57中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超

10、过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 (16) （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：63考察虚拟匹配量的定义。 (17) 全国银行间债券市场回购期限（）。A、最短为1月，最长为1年B、最短为1天，最长为1月C、最短为1天，最长为1年D、最短为1天，最长为半年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：269全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。 (18)

11、上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1990年12月B、2005年4月C、1998年4月D、1999年7月专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：25上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 (19) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。A、同业拆借利率按天B、银行利率按天C、市场利率按天D、票面利率按天专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：33国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 (20) 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A、名单和照

12、片B、简历C、个人档案D、身份证明专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：180从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 (21) 根据上海证券交易所交易规则的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、30万美元B、100万美元C、300万元人民币D、1000万元人民币专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：50根据上海证券交易所交易规则的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为300万元人民币。 (22) 作为证券交易所会员，其义务之一是（ ）。A、按规定转让交易席位B、对证券交易所的会员

13、活动进行监督C、参加会员大会D、接受证券交易所的监督专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：14“接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。 (23) 目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。A、合法性B、完整性C、有效性D、真实性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：24目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的真实性原则。 (24) 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、10B、2C、3D、5专家

14、解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：205证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 (25) 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。A、一B、二C、三D、五专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：89在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。 (26) 关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。A、结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日B、

15、最低备付可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。若余额不足，次日应补足资金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：292-293结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日；最低备付可用于完成交收，但不能划出；结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。若余额不足，应立即补足资金。 (27) 客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（ ）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司B、证监会C、证券营业部D、交易所专家

16、解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：102客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。 (28) 清算和交收两个过程统称为()。A、清算B、清收C、结算D、收付专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：289清算和交收两个过程统称为结算。 (29) 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（ ）个买入申报价格和数量。A、5B、8C、10D、12专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：63实时最高5个买入申报价格和数量。 (30) 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般

17、情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。A、30%B、100%C、5%D、20%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：186证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 (31) 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（ ）。A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票C、机构A股账户只能买卖A股D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：23机

18、构A股账户，同样可以买卖A股、债券、基金、权证等。 (32) （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A、客户信用资金账户B、信用交易资金交收账户C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：234客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。 (33) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全

19、部成交的价格D、集合竞价期间最后一笔成交的价格专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：37-38考察集合竞价确定成交价的原则。 (34) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、合法性B、真实性C、完整性D、及时性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：24真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 (35) 在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。A、开设柜台的金融机构B、投资者C、证券交易所D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9此题考察场外交

20、易市场的交易方式。 (36) 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门B、风险控制委员会C、证券自营部门D、稽核部门专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：188证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 (37) 下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）。A、证监会B、证券经纪商C、证券交易所D、委托人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：71证券经纪业务包含的要

21、素为：委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。 (38) 证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性B、收益性C、盈利性D、流动性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：1证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 (39) 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A、2B、3C、4D、5专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：149申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 (40) 证券交易所会员代表应由

22、（）担任。A、董事长B、股东C、高级管理人员D、独立董事专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。 (41) ( )可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：243证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。 (42) 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5

23、%D、投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：55-56退市风险警示的处理措施之一是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施之一也是将股票报价的日涨跌幅限制为5%。 (43) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。A、限定性集合资产管理计划B、非限定性集合资产管理计划C、定向资产管理业务D、专项资产管理业务专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：196此题考察定向资产管理的概念。 (44) （）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、证券公司

24、专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：243证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。 (45) 按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易权限B、交易场所C、账户用途D、开立主体专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。 (46) 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30B、35C、36D、38专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：156上市公司股东大会进行

25、网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。 (47) 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与

26、买断式回购交易。其他选项皆正确。 (48) 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。A、证券账号B、买卖数量C、委托场所D、买卖方向专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：29-30委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。 (49) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购专家解

27、析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。 (50) 证券交易体现出证券的（ ）特征。A、收益性B、流动性C、安全性D、市场性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：1证券交易使证券的流动性特征显示出来，体现出证券的流动性特征。 (51) 在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。A、1亿，5亿元B、2亿股，8亿元C、5000万股，3亿元D、3亿股，10亿元专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：243

28、此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。 (52) 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。A、100元B、100.51元C、102元D、105元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：276购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数/360=100+2%*100*91/360=100.51元。 (53) 以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。A、资产管理业务B、投资银行业务C、经纪业务D、自营业务专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：181考核自营业

29、务的概念。 (54) （）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A、债券账户B、A股账户C、转债账户D、基金账户专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 (55) 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A、银行同业拆借中心B、证券业协会C、中国人民银行D、证监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：272全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行针对回购业务的有关规定。 (56) 债券的回购交易具有（）的属性。A、现货交

30、易B、长期融资C、短期融资D、期货交易专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：6债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。 (57) 关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：6010%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。其他各项皆对。 (58) 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务B、按规定缴存结算资金C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查D、按规定报告进行证券买卖的原因专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：77-78考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买