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1、合格机构投资者合格境内、外机构投资者8、 根据投资者对（）的不同看法，证券组合管理方法可大致分 为被动管理和主动管理两种。风险意识市场效率资金的拥有量投资业绩9、 新三板创新层公司进入精选层，关于市值加研发投入说法最 为精准的是（）市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于三千万元 市值不低于五亿，最近一年研发投入不低于五千万元市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于五千万元 市值不低于八亿，最近一年研发投入不低于五千万元10、 投资者提起证券民事诉讼，其结果可能是双方达成和解，公司支付赔偿款后投资者撤诉双方调解成功，公司支付相应的赔偿款法院判决，如果股民胜诉，公司支付赔偿款以上三项11

2、、釆用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每个交易日进行（）次集中撮合。12、 权证是一种（）类金融衍生产品。股权债权期权期货13、 （）是引起股市周期变动的根本原因。经济政策变动经济周期变动投资周期波动对外贸易波动14、 不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件的是（）公司分配股利公司发生上年末净资产2%的损失公司减资、合并、分立公司控股股东涉嫌犯罪被依法釆取强制措施15、 股票的内在价值就是股票未来收益的（）当前价值期望价值期望价格价值总和16、 以下表述正确的是（）信息披露义务人披露的信息不得提前、向任何单位和个人泄露任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披

3、露但尚未披露的信息任何单位和个人提前获知的依法需要披露但尚未披露的信息，在 依法披露前应保密17、 出现（）等情形的，科创板上市公司应当及时披露重大事项。董事会已就该重大事项形成决议X有关各方已就该重大事项签署意向书董监高已知悉该重大事项18、 金融期权的要素不包括（）标的资产执行价格期权卖方利率19、 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工 具。各种货币股票或股票指数利率或利率的载体以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险20、 下列不属于债券基本性质的是（）债券具有永久性债券是一种虚拟资本债券属于有价证券债券是债权的表现21、期货公司按照资产管理合同进行投资的范围包括（）等。期货

4、、期权及其他金融衍生产品股票、债券、证券投资基金等央行票据、短期融资券、资产支持证券22、 买入债券后持有一段时间，又在债券到期（）将其出售而得 到的收益率为持有期收益率。前后以上皆是以上皆不是23、 如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本 金。晚于优先于不确定同于24、 根据全国中小企业股份转让系统分层管理办法的规定, 合格投资者人数的认定时点为（）每年12月31日每年年度报告披露日每年4月30日每年层级调整生效日25、 将金融期权分为欧式期权、正的美式期权是依据（）选择权的性质合约所规定的履约时间的不同金融期权基础资产性质的不同协定价格与基础资产市场价格的关系26、 权益价值

5、二资产价值（）负债价值。加减乘除27、 申请证券支持诉讼时需清楚认识到诉讼存在一定的法律风险, 包括（）败诉赔付金额因个案情况可能会有一定比例扣除结案时间受案件审理需要而延长28、 发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取 到发行人的（）等信息。董监高薪酬组成员工人数员工专业结构29、 1995年1月1日，沪深股市实行（）股票交易制度。T+0T+1T+2T+330、 1992年，（）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权 益。证监会投保中心国务院证券委员会证券业协会31、关于程序化交易的表述，正确的是（）应符合证监会的规定应向证券交易所报告不得影响证券交易所系统安全或正常交易秩序

6、32、 采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每次集中撮合 前（）不接受撤销申报。7分钟3分钟5分钟10分钟33、 （）利用内幕信息从事证券交易活动。仅禁止证券交易内幕信息的知情人X仅禁止非法获取内幕信息的人禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人以上都错34、 核心员工参与战略配售取得的新三板股票，自在精选层挂牌 之日起最长（）内不得转止。6个月12个月60个交易日180个交易日35、 非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至 少经出席会议股东所持表决权的（）1/2以上通过2/3以上通过3/4以上通过4/5以上通过36、 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货

7、币为面 值的债券属于（）外国债券美洲债券欧洲债券亚洲债券37、 属于要约收购报告书应当载明的事项的是收购目的收购股份的详细名称收购所需资金额38、记名股票的特点包括（）安全性较差可以一次或分次缴纳出资不便挂失，相对安全转让相对简便39、股票具有（） 产权性、收益性、 产权性、收益性、 产权性、收益性、 产权性、期限性、 的经济和法律特征 变通性、风险性X 变通性、非返还性 流动性、风险性 收益性、风险性40、 下列关于证券支持诉讼的表述，错误的是投资者签署法律文书是立案环节的必、要程序 诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任 必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求申请证券支持诉讼的中小投资者必

8、须出庭41、 期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为（） 长期有效三个月四个月六个月42、 某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下申报符合要求的是（）第一次卖出100股，第二次卖出80股第一次卖出80股，第二次卖出100股第一次卖出90股，第二次卖出90股只卖出80股43、 个人投资者应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综 合评估。上交所证券公司中证协44、 关于证券公司承销证券的表述，正确的是发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售 活动发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须釆取纠正措施45、 （

9、）应当对科创板股票投资者进行适当性管理。上交所会员46、 目前，我国银行尚不能代理的业务是（）交电语费买卖股票代为保管贵重物品代收保险费47、 公开转让的非上市公众公司股票应当在（）集中登记存管。当地证券交易所行业协会中国证券登记结算公司48、 境外上市外资股的构成部分不包括（）H股N股S股B股49、 注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。证券融资融券证券经纪证券投资咨询50、 属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是（）上市公司增资的计划公司涉嫌犯罪被依法立案调查董监高涉嫌犯罪被依法釆取强制措施51、 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）中国工商银行国家开发银行中国农业发展银

10、行中国进出口银行52、 投资者可以釆取（）收购上市公司。要约收购协议收购其他合法方式53、 （）属于操纵证券市场行为。集中持股优势连续买卖合谋利用信息优势联合买卖集中资金优势连续买卖54、 以下不属于”黑钱”来源的是（）投资股票的收益毒品交易恐怖活动走私收入55、 证券交易活动中，涉及发行人（）的尚未公开的信息，为内 幕信息。经营财务对该发行人证券的市场价格有重大影响56、 全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围 为前收盘价的（）40%至 200%30%至 200%60%至 300%50%至 200%57、 印制和发行人民币的银行是（）中国交通银行中国人民银行中国建设银行58、

11、境内上市外资股釆取（）股票形式。记名不记名记账式59、 投资者具有（）情形时，人民法院将认定虚假陈述与损害结 果之间存在因果关系。投资者所投资的是与虚假陈述直接关联的证岩在虚假陈述实施日至揭露日之间买入该证券在揭露日或更正日及以后因卖出或持续持有产生亏损以上三项需同时满足60、 以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人须在三日内 向证监会及交易所作出（）并公告。书面报告口头报告书面承诺书面或口头报告61、 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原则是（）竞价。时间连续集合协商62、 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内 幕信息公开前，不得（）买卖该公司的证券泄露该信息建议他人买卖该

12、证券63、 下列关于股指期货的功能，描述不准确的是（）规避投资风险价格发现管理外汇风险进行资产配置64、 记账式国债的购买途径是（）证券交易所私人投资者65、 下列关于证券支持诉讼的表述，正确的是投资者签署法律文书是立案环节的必要程序诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任 必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求66、 金融市场的主要参与者不包括（）政府部门金融机构公益组织个人67、 在英国发行的外国债券也被称为（）扬基债券熊猫债券武士债券猛犬债券68、 我们常说的”炒股”其实是属于哪种投资？债券类现金类实物商品类权益类69、 上市交易的证券，有终止上市情形的，由（）终止其上市。证监局70、 下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）强行平仓制度连续交易制度保证金制度持仓限额制度71、 1992年，（）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权 益。72、 关于股票性质描述正确的是（）股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式股票所代表的权利发生是以股票的存在为条件股票是设权证券股票所代表的权利本来不存在73、申请证券上市交易，向（）提出申请，并由双方签订上市协议。74、 关于上市公司开展投资者关系工作的做法，正确的是丰富和及时更新公司网站