股东来了题库及答案红色标记为答案Word文档格式.docx

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合格机构投资者

合格境内、外机构投资者

8、根据投资者对（）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种。

风险意识

市场效率

资金的拥有量

投资业绩

9、新三板创新层公司进入精选层，关于市值加研发投入说法最为精准的是（）

市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于三千万元市值不低于五亿，最近一年研发投入不低于五千万元

市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于五千万元市值不低于八亿，最近一年研发投入不低于五千万元

10、投资者提起证券民事诉讼，其结果可能是

双方达成和解，公司支付赔偿款后投资者撤诉

双方调解成功，公司支付相应的赔偿款

法院判决，如果股民胜诉，公司支付赔偿款

以上三项

11、釆用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每个交易日进

行（）次集中撮合。

12、权证是一种（）类金融衍生产品。

股权

债权

期权

期货

13、（）是引起股市周期变动的根本原因。

经济政策变动

经济周期变动

投资周期波动

对外贸易波动

14、不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事

件的是（）

公司分配股利

公司发生上年末净资产2%的损失

公司减资、合并、分立

公司控股股东涉嫌犯罪被依法釆取强制措施

15、股票的内在价值就是股票未来收益的（）

当前价值

期望价值

期望价格

价值总和

16、以下表述正确的是（）

信息披露义务人披露的信息不得提前、向任何单位和个人泄露

任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息

任何单位和个人提前获知的依法需要披露但尚未披露的信息，在依法披露前应保密

17、出现（）等情形的，科创板上市公司应当及时披露重大事项。

董事会已就该重大事项形成决议X

有关各方已就该重大事项签署意向书

董监高已知悉该重大事项

18、金融期权的要素不包括（）

标的资产

执行价格

期权卖方

利率

19、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

各种货币

股票或股票指数

利率或利率的载体

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

20、下列不属于债券基本性质的是（）

债券具有永久性

债券是一种虚拟资本

债券属于有价证券

债券是债权的表现

21、期货公司按照资产管理合同进行投资的范围包括（）等。

期货、期权及其他金融衍生产品

股票、债券、证券投资基金等

央行票据、短期融资券、资产支持证券

22、买入债券后持有一段时间，又在债券到期（）将其出售而得到的收益率为持有期收益率。

前

后

以上皆是

以上皆不是

23、如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。

晚于

优先于

不确定

同于

24、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定,合格投资者人数的认定时点为（）

每年12月31日

每年年度报告披露日

每年4月30日

每年层级调整生效日

25、将金融期权分为欧式期权、正的美式期权是依据（）

选择权的性质

合约所规定的履约时间的不同

金融期权基础资产性质的不同

协定价格与基础资产市场价格的关系

26、权益价值二资产价值（）负债价值。

加

减

乘

除

27、申请证券支持诉讼时需清楚认识到诉讼存在一定的法律风险,包括（）

败诉

赔付金额因个案情况可能会有一定比例扣除

结案时间受案件审理需要而延长

28、发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）等信息。

董监高薪酬组成

员工人数

员工专业结构

29、1995年1月1日，沪深股市实行（）股票交易制度。

T+0

T+1

T+2

T+3

30、1992年，（）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权益。

证监会

投保中心

国务院证券委员会

证券业协会

31、关于程序化交易的表述，正确的是（）

应符合证监会的规定

应向证券交易所报告

不得影响证券交易所系统安全或正常交易秩序

32、采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每次集中撮合前（）不接受撤销申报。

7分钟

3分钟

5分钟

10分钟

33、（）利用内幕信息从事证券交易活动。

仅禁止证券交易内幕信息的知情人X

仅禁止非法获取内幕信息的人

禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人

以上都错

34、核心员工参与战略配售取得的新三板股票，自在精选层挂牌之日起最长（）内不得转止。

6个月

12个月

60个交易日

180个交易日

35、非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至少经出席会议股东所持表决权的（）

1/2以上通过

2/3以上通过

3/4以上通过

4/5以上通过

36、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）

外国债券

美洲债券

欧洲债券

亚洲债券

37、属于要约收购报告书应当载明的事项的是

收购目的

收购股份的详细名称

收购所需资金额

38、记名股票的特点包括（）

安全性较差

可以一次或分次缴纳出资

不便挂失，相对安全

转让相对简便

39、股票具有（）产权性、收益性、产权性、收益性、产权性、收益性、产权性、期限性、的经济和法律特征变通性、风险性X变通性、非返还性流动性、风险性收益性、风险性

40、下列关于证券支持诉讼的表述，错误的是

投资者签署法律文书是立案环节的必、要程序诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求

申请证券支持诉讼的中小投资者必须出庭

41、期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为（）长期有效

三个月

四个月

六个月

42、某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下

申报符合要求的是（）

第一次卖出100股，第二次卖出80股

第一次卖出80股，第二次卖出100股

第一次卖出90股，第二次卖出90股

只卖出80股

43、个人投资者应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

上交所

证券公司

中证协

44、关于证券公司承销证券的表述，正确的是

发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动

发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售活动

发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须釆取纠正措施

45、（）应当对科创板股票投资者进行适当性管理。

上交所会员

46、目前，我国银行尚不能代理的业务是（）

交电语费

买卖股票

代为保管贵重物品

代收保险费

47、公开转让的非上市公众公司股票应当在（）集中登记存管。

当地证券交易所

行业协会

中国证券登记结算公司

48、境外上市外资股的构成部分不包括（）

H股

N股

S股

B股

49、注册资本五千万元的证券公司不能经营（）业务。

证券融资融券

证券经纪

证券投资咨询

50、属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是（）

上市公司增资的计划

公司涉嫌犯罪被依法立案调查

董监高涉嫌犯罪被依法釆取强制措施

51、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）

中国工商银行

国家开发银行

中国农业发展银行

中国进出口银行

52、投资者可以釆取（）收购上市公司。

要约收购

协议收购

其他合法方式

53、（）属于操纵证券市场行为。

集中持股优势连续买卖

合谋利用信息优势联合买卖

集中资金优势连续买卖

54、以下不属于”黑钱”来源的是（）

投资股票的收益

毒品交易

恐怖活动

走私收入

55、证券交易活动中，涉及发行人（）的尚未公开的信息，为内幕信息。

经营

财务

对该发行人证券的市场价格有重大影响

56、全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围为前收盘价的（）

40%至200%

30%至200%

60%至300%

50%至200%

57、印制和发行人民币的银行是（）

中国交通银行

中国人民银行

中国建设银行

58、境内上市外资股釆取（）股票形式。

记名

不记名

记账式

59、投资者具有（）情形时，人民法院将认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

投资者所投资的是与虚假陈述直接关联的证岩

在虚假陈述实施日至揭露日之间买入该证券

在揭露日或更正日及以后因卖出或持续持有产生亏损

以上三项需同时满足

60、以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人须在三日内向证监会及交易所作出（）并公告。

书面报告

口头报告

书面承诺

书面或口头报告

61、我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原则是（）竞价。

时间

连续

集合

协商

62、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得（）

买卖该公司的证券

泄露该信息

建议他人买卖该证券

63、下列关于股指期货的功能，描述不准确的是（）

规避投资风险

价格发现

管理外汇风险

进行资产配置

64、记账式国债的购买途径是（）

证券交易所

私人投资者

65、下列关于证券支持诉讼的表述，正确的是

投资者签署法律文书是立案环节的必要程序

诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求

66、金融市场的主要参与者不包括（）

政府部门

金融机构

公益组织

个人

67、在英国发行的外国债券也被称为（）

扬基债券

熊猫债券

武士债券

猛犬债券

68、我们常说的”炒股”其实是属于哪种投资？

债券类

现金类

实物商品类

权益类

69、上市交易的证券，有终止上市情形的，由（）终止其上市。

证监局

70、下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）

强行平仓制度

连续交易制度

保证金制度

持仓限额制度

71、1992年，（）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权益。

72、关于股票性质描述正确的是（）

股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式

股票所代表的权利发生是以股票的存在为条件

股票是设权证券

股票所代表的权利本来不存在

73、申请证券上市交易，向（）提出申请，并由双方签订上市协

议。

74、关于上市公司开展投资者关系工作的做法，正确的是

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