风险和机遇评估分析表Word格式文档下载.doc

1、1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2.参与评审新产品新市场相关信息不够。4312一般1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。销售部2018.1.10有效2报价及项目确定1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.财务部负责提供成本和利润指标信息；3.总经理负责对可行性评审报告的审批。订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。1.对客户的要求实施监视和测量；2.

2、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。产品制造1.生产不能准时完成计划；2.不良率过高；3.效率太低；728高风险1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；生产部5产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求。201.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。技术部6顾客反馈处理1.顾客投诉未能有效解决。421.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以书面格式存档；生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。301.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实

3、际产能合理安排生产计划；3.全程跟进生产计划的实现过程。8领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2.未能配置足够的资源。1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。总经理9策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。管理代表各部门10

4、分析和评价1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。11内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。管理评审1.输入项目不全；2.输出项目未能有效落实。361.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项

5、目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。13改进1.不合格识别不充分；2.改善意识不到位；3.人员不具备改善的能力。1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。14经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。1.对竞争对手的调查分析应严谨细致；2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。业务管理部15组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全；2.相关方要求识别不完整。1.定期进行监视和评审；2.采取以对策。16应对风险和

6、机遇过程1.风险识别不齐全；2.风险没有制订相应的措施；3.措施没有得到有效的实施。1.制订风险对策。17信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结果。1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 人力资源部18基础设施管理1.基础设施配置不足；2.基础设施能力不足；3.基础设施经常损坏，影响生产进度。721.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产部19监视和测量资源管理1.仪器精度不够，导致检测结

7、果不正确。1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。人力资源管理1.人员不足；2.能力不足；3.沟通不畅。401.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。行政部21文件记录管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；22采购控制1.供应商不配合；2.采购物料不符合要求；

8、3.交货不及时；4.价格成本高。481.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改。供应部23生产设备管理1.设备产能不足；2.设备能力不足；3.设备经常损坏，影响生产。1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。24产品防护1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2.标识不清楚，导致用错材料。1.运行环境的先期策划及定期更新；2.库存物资每一项都做好标识。仓管部25产品和服务放行1.原材料批量不良未检出；2.不良品流出到客户；3.不良品未及时标识和控制。321.制订抽样计划；2.建立检验合格与不合格标识

9、；3.对不符合报告设立关闭期限。26不合格品控制1.标识不清楚，导致非预期的应用；2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。1.所有出现的不合格品需要及时隔离；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。27客户满意度测量1.顾客满意度低，顾客丢失。1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。1.可利用的知识的前期准备。29工作环境管理1.生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；2.没有对工作环境进行日常的检查维护。1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。编制：食品安全小组2018/1/5 审核： 核准：