台湾省2015年下半年基金从业资格：基金营销概述考试试题文档格式.docx

1、C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额5、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 6、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 7、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 8、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 9、美国称证券投资基金为_。A信托产品B共

2、同基金C证券投资信托基金D单位信托基金 10、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_百分之十百分之二十百分之二十五C百分之五十11、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 12、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少

3、非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 13、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能14、证券投资基金是以_为会计核算主体的。证券投资基金本身基金管理公司基金托管银行基金份额持有人 15、_是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。股票股利收入债券利息收入

4、证券买卖差价收入存款利息收入 16、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 17、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 18、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有_。A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B有安全高效的清算、交割系统C可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D净资产和资本充足率符合有关规定 19、公司发行股票所筹集的资本属于_借入资本自有资本国有资本个人资本 20、基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 21、防范基金销

5、售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 22、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票23、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换

6、债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 24、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；D2；25、增发新股的资金清算属于_交易所交易资金清算全国银行间债券市场交易资金清算场外资金清算场内资金清算二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得

7、0.5 分） 1、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 2、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式3、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。A临时信息披露B基金年度报告C基金托管协议D基金份额净值公告 4、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。基金销售

8、机构注册登记机构律师事务所和会计师事务所基金投资咨询公司5、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 6、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证 7、关于股票分割与合并，以下

9、说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 8、下列关于股票性质的表述正确的有_。A股票属于物权证券B股票是要式证券C股票是证权证券D股票属于债权证券 9、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A征收；征收B征收；不征收C不征收；D不征收；不征收 10、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。A10元人民币B10份基金份额C1份基金份额D1元人民币11

10、、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 12、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 13、以下原则中，_不是基金监管的原则。A依法监管原则B监管的连续性和有效性原则C周期性原则D公开、公平和公正原则14、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 15、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发

11、生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B5C10D15 16、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构 17、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 18、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。AT+1&BT+2&CT+3&DT+4 1

12、9、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场 20、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 21、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 22、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚23、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 24、中华人民共和国证券法（简称证券法）于_实施。1998年12月29日1999年1月1日1999年7月1日1999年12月1日25、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，