西藏基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题_精品文档Word文件下载.docx

1、5、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A基金托管银行 B理财经理 C基金销售机构 D基金注册登记机构 6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 7、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 8、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 9、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票

2、。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 10、_不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值11、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。 A对基金销售机构的资格审核 B对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售各环节的监管 12、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金13、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券

3、 C记账式债券 D票券式债券14、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 15、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 16、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 17、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提

4、供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 18、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。 A季度对账单 B基金账户卡 C基金通讯 D理财月刊 19、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 20、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 21、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。 B较低 C较高 D无法比较 22、在我国，社保基金主要由_组成。 A社会保障基金 B社会保险基金 C企业年金 D对冲基金 23、目前

5、我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C挂钩不同标的资产的理财产品 D股权结构化理财产品24、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。 A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念 B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息 C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息 D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息 25、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险

6、准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。1%3%5%10% 26、基金的运作费用包括_。 A审计费 B持有人大会费 C上市年费 D信息披露费 27、基金利息收入主要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 28、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 29、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性 30、下列说法正确的是_托管费通常按照基金资产净值的一定比率提

7、取，逐日计算并累计，按月支付给托管人我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税 32、认购开放式基金的步骤通常包括_

8、。 A开户 B认购 C协调 D确认33、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 34、证券市场中介机构是指_进行证券的发行、交易的各类机构对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门为证券的发行、交易提供服务的各类机构为证券的发行、交易筹集资金的各类企业35、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利

9、率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 36、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。 A证券投资基金 B企业 C基金管理公司 D非银行金融机构 37、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 38、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_降低增加不变都有可能 39、从内容上看，中国证券市

10、场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 40、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B内幕交易 C不公平交易 D投资损失41、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 42、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。 A募集方式 B组织形式

11、 C规模大小 D投资方向 43、分级基金又被称为_。 A系列基金 B基金中的基金 C结构型基金 D可分离交易基金44、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_1.5%4.5%6%9% 45、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。 A10% B15% C25% D50% 46、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 47、基

12、金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 48、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 49、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 50、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 51、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有_。 A因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉 B因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉 C因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉 D因客户对产品、服务的误解引起的投诉 52、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好