西藏基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题_精品文档Word文件下载.docx

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5、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A．基金托管银行

B．理财经理

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高

B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高

D．分红额高的基金收益率高

7、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系

B．每股净资产

C．公司人员结构

D．公司组织形式

8、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。

A．保险公司

B．银行

C．交易所

D．证券公司

9、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

10、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告

C．份额净值

D．份额累计净值

11、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核

B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售各环节的监管

12、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

13、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

14、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

15、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

16、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．5

C．8

D．10

17、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会

B．为资金供应者提供投资和获利的机会

C．为资金需求者提供筹措资金的渠道

D．促进资源配置不断优化

18、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。

A．季度对账单

B．基金账户卡

C．基金通讯

D．理财月刊

19、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。

”

A：

证券登记结算公司

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

20、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金

21、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。

B．较低

C．较高

D．无法比较

22、在我国，社保基金主要由__组成。

A．社会保障基金

B．社会保险基金

C．企业年金

D．对冲基金

23、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品

B．利率结构化理财产品

C．挂钩不同标的资产的理财产品

D．股权结构化理财产品

24、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。

A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念

B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息

C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息

D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息

25、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

1%

3%

5%

10%

26、基金的运作费用包括__。

A．审计费

B．持有人大会费

C．上市年费

D．信息披露费

27、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金

B．债券投资

C．结算备付金

D．银行存款

28、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

29、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性

B．专业性

C．服务性

D．适用性

30、下列说法正确的是____

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

32、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户

B．认购

C．协调

D．确认

33、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25

B．1.45

C．1.50

D．1.65

34、证券市场中介机构是指____

进行证券的发行、交易的各类机构

对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门

为证券的发行、交易提供服务的各类机构

为证券的发行、交易筹集资金的各类企业

35、最易受到购买力风险损害的证券是__。

A．优先股

B．浮动利率债券

C．保值补贴债券

D．普通股股票

36、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。

A．证券投资基金

B．企业

C．基金管理公司

D．非银行金融机构

37、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券

38、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____

降低

增加

不变

都有可能

39、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D．在国际资本市场借贷

40、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

41、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

42、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。

A．募集方式

B．组织形式

C．规模大小

D．投资方向

43、分级基金又被称为__。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．结构型基金

D．可分离交易基金

44、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____

1.5%

4.5%

6%

9%

45、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。

A．10%

B．15%

C．25%

D．50%

46、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

47、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

48、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

49、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益

B．基金分红

C．跟踪标的指数

D．跟踪误差

50、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质

C．股票上市主要监管部门

D．股票是否公开发行

51、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有__。

A．因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉

B．因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉

C．因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉

D．因客户对产品、服务的误解引起的投诉

52、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好