湖北省下半基金从业资格财务报表分析概述考试试题_精品文档Word文件下载.docx

1、 C：百分之二十五 D：C百分之五十 4、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有_。 A中国证监会 B各地方证监局 C证券交易所 D中国证券业协会5、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 6、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。 A维护基金市场的良好秩序 B提高基金市场效率 C保护基金投资人合法权益 D活跃基金市场 7、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从基

2、金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。51.52.50.5 8、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违规行为。1年6个月3个月2个月 9、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_当日当时收盘后次日 10、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数11、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 12、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金

3、融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品13、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/414、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。商业银行基金公司基金托管人证券公司 15、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A1 B3 C6 D12 16、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是

4、持续经营_个以上完整的会计年度。 A2 C4 D5 17、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。首次发行未上市的股票送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票发行未上市的债券和权证非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 18、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金 19、封闭式基金分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值 20、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。 A基金交易费是指基金在进行

5、证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 21、在计算基金业绩时，_越高，说明基金的投资效果越好。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D时间加权收益率 22、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于5亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 23、中国证监会基金监管部的主要职能有_。 A负责涉及基金行业的重大政策研究 B草拟

6、或制定基金行业的监管规则 C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核24、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 25、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 26、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约

7、D利率互换 27、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 28、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 29、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方

8、公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 30、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。 A使销售机构遭受财产损失 B使销售机构受到法律制裁 C使销售机构遭受声誉损失 D使销售机构受到监管部门处罚 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形

9、式宣传和销售该基金基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售 32、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_基金份额持有人大会决议基金管理人或基金托管人变更基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上33、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证

10、券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。39126 34、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。法律形式基金的资金来源和用途投资理念投资目标35、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 36、_是指基

11、金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。利息收入投资收益其他收入公允价值变动损益 37、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。 A日每万份基金净收益为0.9131元 B日每万份基金净收益为3.0179元 C基金份额净值为1.0179元 D基金份额净值为0.9131元 38、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申

12、购费 39、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份 40、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段41、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 42、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 D基金监管机构 43、属于基金市场服务机构的有_。 A注册登记机构 B基金销售机构 C基金评级机构 D律师事务所和会计师事务所44、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单