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1、a） 由审核员使用，作为备忘录；b） 保持审核思路清晰和明确；c） 保持审核内容的周密性和完整性；d） 保持审核节奏和连续性；e） 减少审核员的偏见和随意性；f） 作为重要的审核证据； 检查表的内容；a） 列出审核的项目和要求，确保审核覆盖面的完整解决“查什么”的问题；b） 明确审核的步骤和方法，进行抽样量的设计解决“怎么查”的问题。 检查表使用技巧：a） 以管理体系标准及受审核方管理体系文件为依据；b） 以部门审核为主，分析其承担的管理任务，明确审核的内容；c） 注意逻辑顺序，明确审核步骤；d） 抓住日常工作中的焦点问题和薄弱环节，抽样应有代表性；e） 根据审核发现灵活调整和修改检查表的内容

2、；f） 检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方，以防有针对性地做好准备。 检查表应体现审核员的个性特色和审核风格。北京凱麗華飾品公司深圳分公司內 審 檢 查 表審核部門業務部業務審核日期審核員審核組長序號標準條款/依據文件審核內容審核方法審核記錄審核結果1公司質量手冊PI管理程序1、 公司的質量方針是什麼？你是如何理解的？2、 部門人員如何分工？主要負責哪些麥頭？3、 業務工作職責包括哪些？你是如何開展工作的（介紹工作流程）1、 訂單內容由誰確認，如何確認？如毛利未達標如何處理？確認期限是否有規定？2、 訂單金額小于公司規定之最小接單額時，需加多少HANDLING CHARGE US

3、D？.具体請參見PI ”HANDLING CHARGE” 的嘜頭名單？3、 繕打P/I後，由誰查核？4、 合約的修改：4.1 如何界定PI的復核？4.2 是否存在對P/I的描述進行修改，如何進行？ 4.3 對P/I修改價格/數量修改如何進行？4.4 P/I交期的修改如何進行？根據訂單修改申請表，查核81、89、323客人各一份訂單更改情況。詢問業務詢問部門主管查PI、訂單更改申請表SA6091111M PI，客人提出交期由原來的2006年11月15日提前到2006年10月15日，秘書未填寫訂單修改申請表申請更改，同時相對應的PO SA6091111M-01的交期未進行更改，還是原來的交期200

4、6年11月1日，導致工廠還是按照原來的交期進行安排，不能滿足客戶的交期要求。不合格S-QR-ID-016B 批準： 日期： 編制： 日期：u 审核实施 首次会议（见面会）宣告审核工作正式拉开序幕 首次会议由审核组长按预定议程主持召开,管理者代表、公司经理、审核组全体成员、受审核单位/部门负责人参加。首次会议的内容及顺序为（一般为12-20分钟）：a） 参加人员按时到达（签到表）;b） 人员介绍：c） 声明：审核中发现的问题是基于抽样原则的基础上；d） 保密承诺；e） 重申审核准则、目的和范围，简述审核方案（计划），商定审核的顺序和期限；f） 审核方法和程序介绍g） 本次审核活动安排最终确认（应

5、征询受审部门意见、有无时间冲突或与内审核员有矛盾冲突）；h） 确定联络人员;i） 明确限制条件：如特殊防护衣着的安排，保密区域的说明等；j） 澄清疑问；k） 明确末次会议的时间、地点及参加人员。 见面会并由审核组长指定一人做好会议记录。 现场审核 现场审核的的基本方法：抽样审核。a） 样本大小：一般3-5个为宜。但应视要素、区域中重要性及时间容许程度灵活变更；b） 发现问题应进一步扩大审核，以查明该发现是普遍的还是孤立的；c） 未发现问题就应该认为该区域符合要求，继续其它审核千万避免非要揪出问题不可；d） 应在陪同人员或自己的监督下均衡抽样，应避免部门、要素、记录类别两极分化的抽样。 现场审核

6、是寻找客观证据、信息，收集方式可包括：a） 提问和交谈；b） 查阅文件和记录；c） 现场观察或测试；d） 凭审核员的敏感，在工作现场看到的正在进行或存在的结果。e） 现场审核的原则：a） 现场审核应以不影响受审核方的正常工作为原则；b） 审核只是查符合性，不是对工作进行管制千万避免批评或借机报复；c） 审核中应严格遵守被审核方的劳动纪律和规章制度不搞特殊化；d） 显示审核员的修养和素质 现场审核的方式： a） 按部门审核：这是最常用的以部门为中心进行审核的方式；那么该受审部门所承担的管理体系的职能均应审核到； b） 按标准条款审核的方式：那么该条款要求所涉及的所有部门均应审核到； c） 顺向审

7、核的方式：按过程的顺序、从影响因素到结果、从接收订单到交付；e） 逆向审核的方式：按过程的反向、从结果到影响因素、从交付到接受订单；f） 自上而下的审核方式：从管理部门到实施部门、从立法到执法；g） 自下而上的审核方式：从实施部门到管理部门、从执法到立法；h） 事实上，这几种审核方式不是平行而孤立的使用、往往是交叉同时进行的。 实施审核是人与人之间的沟通，应注意：a） 礼貌用语：多用请提交、请出示、谢谢等词；b） 发现异常现象，应予以记录，而不宜现场宣判，以免引起不必要的争吵；c） 不以发现不符合项为己任，而应以客观公正为原则；d） 应适时注意内审时间。 将审核中的所有发现做好记录：a） 结果

8、记录于内审检查表的“审核结果”栏目中；b） 符合的和不符合的都要记录，对发现的问题，以“”、“”、“”“”等符号予以标识，以便判定是否开不符合项及其性质；c） 所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、设备名称、各类标识、编号、数据等详细信息；d） 这些信息应字迹清楚、准确具体、易于再查、便于追溯。现场审核的基本技巧面谈技巧一次成功的面谈，有利建立融洽关系，消除障碍，有助于审核的顺利开展，取得被审方的合作，获得客观证据，在面谈时审核员应掌握的技巧有：l 明确主题，选择不同层次，合适面谈的对象。l 掌握心理，选择适当的环境。l 平等相待，礼貌友好，创造轻松融合的气氛。l 抓住

9、典型，少说多听，捕捉要点。l 控制方向，珍惜时间，归纳验证。提问的技巧通过提问，有重点地收集和验证信息，采取不同的提问方式，灵活地运用合适的方法，从而获得满意的效果。l 敞开式提问，以能得到较为广泛的信息为目的的提问方式。例：你部门承担什么质量职能？如何进行质量控制的？缺点花费较多时间。l 封闭式提问，针对某项活动提出范围较狭的问题。成品检验中有没有检验指导书，不合格品是否进行评审？这种提问方式容易使面谈对象紧张，有些问题并不是一个“是”和“不是”这样能简单的定论的。l 思考式提问，可围绕问题展开讨论以获得更多信息的提问方式，常有为什么？请告诉我l 刺激式提问，采用具有一定份量的语句和语气而又

10、不失礼貌和仪态的提问方式，激发对方回答审核员了解的问题。例如：经检验某外购件20%不合格，被退了回去，您不认为采购部门有严重失控吗？此外还有侧面式提问、澄清式提问、重复式提问、表情式提问等等，要结合审核对象灵活地加以应用，取得好的效果，在提问时还应注意考虑被问者的背景，观察其神态表情，努力理解回答的问题，适时点头，用神态表示理解、肯定，不能诱导和暗示某种答案，不说有情绪的话，不要连珠炮式的发问，不要问与审核无关的话题，并适时表示谢意等。聆听的技巧平等、谦虚、认真的聆听对审核过程来说是非常重要的，聆听的技巧有：持平等、真诚的态度，专注、认真地听，多鼓励讲话者，用表情和语言表示肯定，表示继续讲，耐

11、心善意地态度和适当的反馈，少讲多听，多问敞开式问题，尽可能不要做出不恰当的反应。观察的技巧常言说的好，耳听为虚，眼见为实，审核员判断某项质量活动的符合性和有效性，是以眼见为实的文件、记录、结果为客观证据的，观察和提问是审核中不可截然分开的调查方法，-从问中了情况，从观察中获得证实。常有正向顺序观察法，按产品工艺路线去审核观察，及逆向顺序观察法，先从产品最后一道过程向前推的观察方法，例如观察一个生产组织，例如观察一个生产组织，先了解售后服务及用户的反映和投诉，然后再查检验、生产过程控制、采购、技术文件等反顺序进行观察。验证的技巧在审核中对方的回答需辨别真伪的，审核是寻找客观证据的活动，任何的偏听

12、偏信，主观推断，缺乏证据的判断都不能成立，因此必须对每一项不合格都进行取证并进行验证，可通过一种和各种方法加以验证，验证时可按下述思路进行：l 有没有？不能因为回答很圆满，审核就此止步，要眼见为实，验证有关文件记录和证实资料。l 做没做？不能因为文件有了，就认为符合要求，主要看是否按文件要求做了？可通过观察资料核实判断是否做了。l 好不好，不能因为已按文件做了，审核就到位了，还要审核实际的结果是否有效？是否达到了策划的结果和预定的目标，即好不好。 不符合项的判定及不符合项报告 不符合项来源于内审检查表，一般有体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合，其判定应遵循“严审轻判”的原则。 不符合项按

13、其性质分为主要不符合项（或严重不符合项）和次要不符合项（或一般不符合项），其判定准则为：a）主要不符合项： 管理体系或其重要过程的运作出现系统性失效； 管理体系运作出现区域性失效； 严重违反了法律法规要求；顾客产生强烈不满，产品出现重大事故；管理体系的运作效果严重偏离了方针、目标。b）次要不符合项： 对于实施而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的不符合； 对于效果而言、是一般的、次要的、不会造成较大后果的不符合； 不符合项事实描述的要求：a）结构上，可先描述规定的“要求”，再列举不符合的事实及证据。也可先列举不符合的事实，再描述规定的“要求”。审核发现及结论在描述中自然产生。没有必要作出不符合的评论或感