内审员培训教程Word文档下载推荐.doc

内审员培训教程Word文档下载推荐.doc

《内审员培训教程Word文档下载推荐.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审员培训教程Word文档下载推荐.doc（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

a）由审核员使用，作为备忘录；

b）保持审核思路清晰和明确；

c）保持审核内容的周密性和完整性；

d）保持审核节奏和连续性；

e）减少审核员的偏见和随意性；

f）作为重要的审核证据；

■检查表的内容；

a）列出审核的项目和要求，确保审核覆盖面的完整——解决“查什么”的问题；

b）明确审核的步骤和方法，进行抽样量的设计——解决“怎么查”的问题。

■检查表使用技巧：

a）以管理体系标准及受审核方管理体系文件为依据；

b）以部门审核为主，分析其承担的管理任务，明确审核的内容；

c）注意逻辑顺序，明确审核步骤；

d）抓住日常工作中的焦点问题和薄弱环节，抽样应有代表性；

e）根据审核发现灵活调整和修改检查表的内容；

f）检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方，以防有针对性地做好准备。

■检查表应体现审核员的个性特色和审核风格。

北京凱麗華飾品公司深圳分公司

內審檢查表

審核部門

業務部業務

審核日期

審核員

審核組長

序號

標準條款/依據文件

審核內容

審核方法

審核記錄

審核結果

1

公司質量手冊

PI管理程序

1、公司的質量方針是什麼？

你是如何理解的？

2、部門人員如何分工？

主要負責哪些麥頭？

3、業務工作職責包括哪些？

你是如何開展工作的（介紹工作流程）

1、訂單內容由誰確認，如何確認？

如毛利未達標如何處理？

確認期限是否有規定？

2、訂單金額小于公司規定之最小接單額時，需加多少HANDLINGCHARGEUSD？

.具体請參見PI”HANDLINGCHARGE”的嘜頭名單？

3、繕打P/I後，由誰查核？

4、合約的修改：

4.1如何界定PI的復核？

4.2是否存在對P/I的描述進行修改，如何進行？

4.3對P/I修改價格/數量修改如何進行？

4.4P/I交期的修改如何進行？

根據訂單修改申請表，查核＃81、＃89、＃323客人各一份訂單更改情況。

詢問業務

詢問部門主管

查PI、訂單更改申請表

SA6091111MPI，客人提出交期由原來的2006年11月15日提前到2006年10月15日，秘書未填寫《訂單修改申請表》申請更改，同時相對應的POSA6091111M-01的交期未進行更改，還是原來的交期2006年11月1日，導致工廠還是按照原來的交期進行安排，不能滿足客戶的交期要求。

不合格

S-QR-ID-016B批準：

日期：

編制：

日期：

u审核实施

首次会议（见面会）

——宣告审核工作正式拉开序幕

■首次会议由审核组长按预定议程主持召开,管理者代表、公司经理、审核组全体成员、受审核单位/部门负责人参加。

■首次会议的内容及顺序为（一般为12-20分钟）：

a）参加人员按时到达（签到表）;

b）人员介绍：

c）声明：

审核中发现的问题是基于抽样原则的基础上；

d）保密承诺；

e）重申审核准则、目的和范围，简述审核方案（计划），商定审核的顺序和期限；

f）审核方法和程序介绍

g）本次审核活动安排最终确认（应征询受审部门意见、有无时间冲突或与内审核员有矛盾冲突）；

h）确定联络人员;

i）明确限制条件：

如特殊防护衣着的安排，保密区域的说明等；

j）澄清疑问；

k）明确末次会议的时间、地点及参加人员。

■见面会并由审核组长指定一人做好会议记录。

现场审核

■现场审核的的基本方法：

抽样审核。

a）样本大小：

一般3-5个为宜。

但应视要素、区域中重要性及时间容许程度灵活变更；

b）发现问题应进一步扩大审核，以查明该发现是普遍的还是孤立的；

c）未发现问题就应该认为该区域符合要求，继续其它审核——千万避免非要揪出问题不可；

d）应在陪同人员或自己的监督下均衡抽样，应避免部门、要素、记录类别两极分化的抽样。

■现场审核是寻找客观证据、信息，收集方式可包括：

a）提问和交谈；

b）查阅文件和记录；

c）现场观察或测试；

d）凭审核员的敏感，在工作现场看到的正在进行或存在的结果。

e）……

■现场审核的原则：

a）现场审核应以不影响受审核方的正常工作为原则；

b）审核只是查符合性，不是对工作进行管制——千万避免批评或借机报复；

c）审核中应严格遵守被审核方的劳动纪律和规章制度——不搞特殊化；

d）显示审核员的修养和素质……

■现场审核的方式：

a）按部门审核：

这是最常用的以部门为中心进行审核的方式；

那么该受审部门所承担的管理体系的职能均应审核到；

b）按标准条款审核的方式：

那么该条款要求所涉及的所有部门均应审核到；

c）顺向审核的方式：

按过程的顺序、从影响因素到结果、从接收订单到交付；

e）逆向审核的方式：

按过程的反向、从结果到影响因素、从交付到接受订单；

f）自上而下的审核方式：

从管理部门到实施部门、从立法到执法；

g）自下而上的审核方式：

从实施部门到管理部门、从执法到立法；

h）事实上，这几种审核方式不是平行而孤立的使用、往往是交叉同时进行的。

■实施审核是人与人之间的沟通，应注意：

a）礼貌用语：

多用请提交、请出示、谢谢等词；

b）发现异常现象，应予以记录，而不宜现场宣判，以免引起不必要的争吵；

c）不以发现不符合项为己任，而应以客观公正为原则；

d）应适时注意内审时间。

■将审核中的所有发现做好记录：

a）结果记录于《内审检查表》的“审核结果”栏目中；

b）符合的和不符合的都要记录，对发现的问题，以“※”、“◎”、“＃”“☆”等符号予以标识，以便判定是否开不符合项及其性质；

c）所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、设备名称、各类标识、编号、数据等详细信息；

d）这些信息应字迹清楚、准确具体、易于再查、便于追溯。

现场审核的基本技巧

面谈技巧

一次成功的面谈，有利建立融洽关系，消除障碍，有助于审核的顺利开展，取得被审方的合作，获得客观证据，在面谈时审核员应掌握的技巧有：

l明确主题，选择不同层次，合适面谈的对象。

l掌握心理，选择适当的环境。

l平等相待，礼貌友好，创造轻松融合的气氛。

l抓住典型，少说多听，捕捉要点。

l控制方向，珍惜时间，归纳验证。

提问的技巧

通过提问，有重点地收集和验证信息，采取不同的提问方式，灵活地运用合适的方法，从而获得满意的效果。

l敞开式提问，以能得到较为广泛的信息为目的的提问方式。

例：

你部门承担什么质量职能？

如何进行质量控制的？

缺点花费较多时间。

l封闭式提问，针对某项活动提出范围较狭的问题。

成品检验中有没有检验指导书，不合格品是否进行评审？

这种提问方式容易使面谈对象紧张，有些问题并不是一个“是”和“不是”这样能简单的定论的。

l思考式提问，可围绕问题展开讨论以获得更多信息的提问方式，常有为什么？

请告诉我

l刺激式提问，采用具有一定份量的语句和语气而又不失礼貌和仪态的提问方式，激发对方回答审核员了解的问题。

例如：

经检验某外购件20%不合格，被退了回去，您不认为采购部门有严重失控吗？

此外还有侧面式提问、澄清式提问、重复式提问、表情式提问等等，要结合审核对象灵活地加以应用，取得好的效果，在提问时还应注意考虑被问者的背景，观察其神态表情，努力理解回答的问题，适时点头，用神态表示理解、肯定，不能诱导和暗示某种答案，不说有情绪的话，不要连珠炮式的发问，不要问与审核无关的话题，并适时表示谢意等。

聆听的技巧

平等、谦虚、认真的聆听对审核过程来说是非常重要的，聆听的技巧有：

持平等、真诚的态度，专注、认真地听，多鼓励讲话者，用表情和语言表示肯定，表示继续讲，耐心善意地态度和适当的反馈，少讲多听，多问敞开式问题，尽可能不要做出不恰当的反应。

观察的技巧

常言说的好，耳听为虚，眼见为实，审核员判断某项质量活动的符合性和有效性，是以眼见为实的文件、记录、结果为客观证据的，观察和提问是审核中不可截然分开的调查方法，-从问中了情况，从观察中获得证实。

常有正向顺序观察法，按产品工艺路线去审核观察，及逆向顺序观察法，先从产品最后一道过程向前推的观察方法，例如观察一个生产组织，例如观察一个生产组织，先了解售后服务及用户的反映和投诉，然后再查检验、生产过程控制、采购、技术文件等反顺序进行观察。

验证的技巧

在审核中对方的回答需辨别真伪的，审核是寻找客观证据的活动，任何的偏听偏信，主观推断，缺乏证据的判断都不能成立，因此必须对每一项不合格都进行取证并进行验证，可通过一种和各种方法加以验证，验证时可按下述思路进行：

l有没有？

不能因为回答很圆满，审核就此止步，要眼见为实，验证有关文件记录和证实资料。

l做没做？

不能因为文件有了，就认为符合要求，主要看是否按文件要求做了？

可通过观察资料核实判断是否做了。

l好不好，不能因为已按文件做了，审核就到位了，还要审核实际的结果是否有效？

是否达到了策划的结果和预定的目标，即好不好。

不符合项的判定及不符合项报告

■不符合项来源于《内审检查表》，一般有体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合，其判定应遵循“严审轻判”的原则。

■不符合项按其性质分为主要不符合项（或严重不符合项）和次要不符合项（或一般不符合项），其判定准则为：

a）主要不符合项：

——管理体系或其重要过程的运作出现系统性失效；

——管理体系运作出现区域性失效；

——严重违反了法律法规要求；

——顾客产生强烈不满，产品出现重大事故；

——管理体系的运作效果严重偏离了方针、目标。

b）次要不符合项：

——对于实施而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的不符合；

——对于效果而言、是一般的、次要的、不会造成较大后果的不符合；

■不符合项事实描述的要求：

a）结构上，可先描述规定的“要求”，再列举不符合的事实及证据。

也可先列举不符合的事实，再描述规定的“要求”。

审核发现及结论在描述中自然产生。

没有必要作出不符合的评论或感