台湾省下半基金法律法规基金上市交易公告书考试试题Word文件下载.docx

1、C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制5、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB华夏上证50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF联接基金 6、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。A不确定B固定C随公司盈利变化而变化D浮动 7、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 8、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A自助式，辅助式B网上交易，柜台交易C人工方式，电脑自

2、动方式D银行柜台，券商柜台 9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 10、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用11、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户 12、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要

3、及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密

4、、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 16、以下关于契约型基金的表述正确的是_基金经理层是基金最高权力机构基金董事会是基金的最高权力机构基金依据基金契约或合同而设立基金依据托管协议而设立 17、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化B将会上升至1.3900元C将会下降至1.2900元D不确定 18、基

5、金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 19、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事会情况 20、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。AETF的折价率为102.5%BETF的溢价率为102.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5% 21、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A市场营销方案的制定B市场营销策略的制定C市场营销计划的实施D市场营销

6、控制 22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。A客户的寻找B客户的沟通C客户的促成D客户关系的维护23、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。一名以上两名以上三名以上五名以上 24、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致25、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。

7、A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 2、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金3、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结

8、构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 4、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A商业银行B基金投资咨询机构C基金销售机构D基金注册登记机构5、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价 6、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 7、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的

9、股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 8、我国基金业的发展阶段可分为_。A早期探索阶段B试点发展阶段C快速发展阶段D高速发展阶段 9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 10、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。A基金销售基本业务规范B基金销售资金清算业务规范C基金销售客户服务规范D异常情况报告11、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公

10、司股票的理论价格应为_元人民币。A21.25B2.83C7.5D17 12、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 13、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的

11、，基金管理人应当采取红利再投资进行分红14、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。A保守型B稳健型C积极型D成长型 15、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 16、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格

12、影响D发行市场是流通市场的基础 17、货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 18、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_基金资产估值资金资产总值基金资产净值基金份额净值 19、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 20、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 21、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。A监管成本和监管效益B基金投资人和基金管理人C监管力度和监管强度D监管投入和市场调节 22、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率23、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 24、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约