台湾省下半基金法律法规基金上市交易公告书考试试题Word文件下载.docx

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C．实施操作程序与监控措施

D．设置安全监督管理机制

5、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__

A．国投瑞银瑞福基金；

华夏上证50ETF

B．华夏上证50ETF；

南方积极配置基金

C．南方积极配置基金；

国投瑞银瑞福基金

D．兴业社会责任基金；

ETF联接基金

6、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

7、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。

A．配置型基金

B．灵活组合型基金

C．公募基金

D．货币市场基金

8、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。

A．自助式，辅助式

B．网上交易，柜台交易

C．人工方式，电脑自动方式

D．银行柜台，券商柜台

9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

10、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬

B．托管费

C．申购费用

D．交易费用

11、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

A．新闻媒介

B．股东

C．监管机构

D．客户

12、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级

B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新

C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+7

15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

16、以下关于契约型基金的表述正确的是____

基金经理层是基金最高权力机构

基金董事会是基金的最高权力机构

基金依据基金契约或合同而设立

基金依据托管协议而设立

17、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元

C．将会下降至1.2900元

D．不确定

18、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A．承诺收益或承担损失

B．报中国证监会备案

C．预测收益率

D．明确提示风险

19、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。

A．公司股东情况

B．公司经营情况

C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

20、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%

B．ETF的溢价率为102.5%

C．ETF的折价率为2.5%

D．ETF的溢价率为2.5%

21、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

A．市场营销方案的制定

B．市场营销策略的制定

C．市场营销计划的实施

D．市场营销控制

22、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户的寻找

B．客户的沟通

C．客户的促成

D．客户关系的维护

23、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

一名以上

两名以上

三名以上

五名以上

24、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求

D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

25、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序

B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于期权交易的表述，正确的有__。

A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务

B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

2、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值

B．资产价值

C．实际价值

D．清算资金

3、跟踪误差大致可分为__。

A．仓位型跟踪误差

B．结构型跟踪误差

C．交易型跟踪误差

D．费用型跟踪误差

4、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行

B．基金投资咨询机构

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

5、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价

6、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金是基金的主流产品

C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

7、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的

B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

8、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段

B．试点发展阶段

C．快速发展阶段

D．高速发展阶段

9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．联动性

C．杠杆性

D．不确定性

10、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范

B．基金销售资金清算业务规范

C．基金销售客户服务规范

D．异常情况报告

11、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

12、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可

C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单

D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

13、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配

C．有现金分红和红利再投资两种分红方式

D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

14、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。

A．保守型

B．稳健型

C．积极型

D．成长型

15、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

16、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行市场是流通市场的延续

C．发行价格受交易价格影响

D．发行市场是流通市场的基础

17、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

18、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____

基金资产估值

资金资产总值

基金资产净值

基金份额净值

19、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限

B．债券发行期限

C．利息偿还期限

D．债券有效期限

20、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

21、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。

A．监管成本和监管效益

B．基金投资人和基金管理人

C．监管力度和监管强度

D．监管投入和市场调节

22、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率

23、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则

B．及时性原则

C．公平披露原则

D．真实性原则

24、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约