证券市场基本法律法规.docx

1、证券市场基本法律法规第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场法律法规体系 证券市场法律法规体系的主要层级4个层级制定者内容法律人大或常委XX法行政法规国务院XX条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法部门规章及规范性文件证监会XX办法、证券市场禁入规定证交所、证券业协会、中国证券登记结算有限公司XX规则、XX准则、XX指南证券业监管法律体系基本法律法规行业规章公司法、证券法、证券公司监督管理条例部门规章、规范性文件、行业自律规则第二节 公司法股份有限公司有限责任公司设立方式发起和募集只能发起设立前（登记）虚报注册资本虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发起人、股东）提交虚假材料或欺

2、诈手段隐瞒重要事实5万元-50万元情节严重撤销公司登记或吊销营业执照登记中资产评估、验资或验证的机构提供虚假材料没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍罚款过失重大遗漏情节较重，处所得收入1倍-5倍罚款可停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照评估结果、验资或验证证明不实除没过错外，在不实的金额范围内承担责任公司登记机关该登记的不登记，不登记的给登记行政处分公司登记机关的上级强令该登记的不登记，不登记的给登记，对违法登记进行包庇行政处分未依法登记而冒用公司名义责令改正或依法取缔，处10万以下登记后抽逃出资抽逃出资金额5%以上15%以下另设账簿5万元-50万元财务会计报告虚假记载直接负责的主管

3、人员和其他直接责任人员处3万-30万不依法提取法定公积金20万以下无正当理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6月以上吊销营业执照登记事项发生变更，逾期不登记1万-10万设立分支机构外国公司擅自在境内设立分支机构5万-20万合并、分立、减资或清算未通知或公告债权人1万-10万清算时隐匿财产，对资产负债或财产清单作虚假记载或未清偿债务之前分配隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额5%-10%；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万-10万开展与清算无关的经营活动没收违法所得清算组成员徇私舞弊、谋取违法所得或侵占公司财产没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍第三节 证券法证券公司可以经营

4、的业务（部分或全部）证券经纪证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 （不能提供虚假信息）证券承销与保健证券自营证券资产管理其他证券业务证券发行、交易活动禁止行为P28禁止内幕交易内幕信息内幕信息知情人内幕交易行为禁止操纵证券市场操纵手段禁止传播虚假信息虚假陈述、信息误导行为 P40禁止证券欺诈欺诈行为其他禁止行为债券的发行条件不得再次公开发行债券股份有限公司有限责任公司前一次公开发行的债券尚未募足净资产不低于3000万不低于6000万累计债券余额不超过公司净资产的40%对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态最近3年平均可分配利润足以支付公司债

5、券1年利息债券的利率不超过国务院限定的利率筹集的资金投向符合国家产业政策（筹集的资金用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出）其他 债券上市的条件债券的期限为1年以上实际发行额不少于5000万（所申请上市的该种和该次），所有债券的累计发行额不超过净资产的40%符合发行条件申请可转换为股票的债券上市交易，还应报送保荐人出具的上市保荐书 股票上市条件已核准股本总额不少于3000万公开发行的股份达到股份总数的25%以上；公司股本超过4亿的，公开发行的股份比例为10%以上最近3年无违法行为，财务会计报告无虚假记载主承销人条件法定最低限额以上的实收货币资本主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管

6、理工作经历、或有5年以上金融管理工作经验有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有收到过起诉或行政处分没有违反国家法规和政策，没有受到证监会的通报批评承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，尤其是欺诈，提供虚假信息暂停股票上市交易终止股票上市交易不再具备上市条件不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达到条件不按照规定公开财务状况，或虚假记载不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且拒绝纠正连续3年亏损连续3年亏损，且在其后的1歌年度内未能恢复盈利解散或破产其他暂停债券上市交易终止债券上市交易重大违法行为重

7、大违法行为，查实后果严重不符合上市条件不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达到条件募集的资金不按核准的用途使用募集的资金不按核准的用途使用，在期限内未能消除为按照公司债券募集办法履行义务为按照公司债券募集办法履行义务，查实后果严重最近2年连续亏损最近2年连续亏损，在期限内未能消除解散或破产信息公开内容 上市公告书中期报告每一会计年度的上半年结束之日起2个月内上半年的经营状况及其他方面年度报告每一会计年度结束之日起4个月内整个会计年度的经营状况及其他方面临时报告重大事件 P38违反证券发行规定的法律责任未经核准，擅自公开或者变相公开发行证券停止发行，退还所募资金加银行同期存款利息，处以非法募集金

8、额1%-5%对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万发行证券设立公司县级以上地方人民政府取缔发行人不符合条件，欺骗核准尚未发行证券处30万-60万已发行证券处以非法募集金额1%-5%发行人的控股股东、实际控制人指使的，按照上述规定罚款证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的停止承销或代理买卖连带赔偿责任没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，撤销任职资格或从业资格，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足30万，处30万-60万保荐人出具保荐书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏责令改正，警告，没收业务收入，处业务收入1倍-

9、5倍，情节严重，暂停或撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万，情节严重，撤销任职资格或从业资格发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定披露信息，或虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏责令改正，警告，处30万-60万发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使的，按照规定罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发行人、上市公司擅自改变所募资金的用途发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使的，警告，并处30万-60

10、万违反证券交易的法律责任内幕交易没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍单位从事内幕交易，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万证券监督管理机构的人员进行内部交易的，从重处罚没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-60万操纵市场没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍单位操纵市场，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处10万-60万没有违法所得或违法所得不足30万，处30万-300万扰乱市场改正，没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-20万限制转让期限内买卖证券处买卖证券等值以下对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并

11、处3万-30万交易活动中虚假陈述或信息误导改正，处3万-20万属国家工作人员的，应行政处分法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券没收违法所得，处违法所得的1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万没有违法所得或违法所得不足3万，处3万-30万上市公司收购的法律责任收购人未履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务改正，处10万-30万改正前，收购的股份不得行使表决权对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益改正，警告，情节严重的，处10万-60万，承担损失赔偿违反

12、证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任第四节 基金法概念 P48权利义务基金管理人独立法人投资决策基金托管人（基金保管人）承担基金资产保管、资金清算与会计核算、交易监督、信息披露保管监督基金管理人的投资运作获取托管费用保管保管重大合同及有关凭证基金投资于证券的清算交割，执行管理人的投资指令，负责基金名下的资金来往基金份额持有人（投资人）自然人、法人有限责任公募基金的运作方式运作方式的不同封闭式基金开放式基金概念规模固定不变，不得赎回规模变化，可赎回续存期限不同有固定的封闭期，一般为10年或15年没有固定期限，随时赎回规模可变性不同规模固定不变，不得任意发行与赎回规模变化，

13、可认购与赎回可赎回性不同封闭期间不能赎回挂牌上市的基金可以转让，份额保持不变首次发行结束一段时间（最长不超过3个月），可随时赎回交易价格计算标准不同受供求影响，常出现溢价或折价（通常为折价），并不必然反映基金的净资产值申购价一般是基金单位净资产值加上一定的购买费赎回价是基金净资产值减一定的赎回费不太受供求影响投资策略不同长期投资必须在投资组合上保留一部分现金和高流动性金融商品与基金公开募集和非公开募集相关的法律责任设立时未批准擅自设立基金管理公司或从事公开募集基金管理业务没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足100万，处10万-100万擅自公开或变相公开募集责令停止，返还所募资金加银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金1%-5%对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处5万-50万非公开募集完毕，基金管理人未备案10万-30万对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-10万向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基金没收违法所得，并处违法所得1倍-5倍对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处3万-30万没有违法所得或违法所得不足100万，处10万-