《证券市场基础知识》模拟题卷四.docx

1、证券市场基础知识模拟题卷四证券市场基础知识练习四一、单项选择题（每题0.5分 共30分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的_ 凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权2、有价证券是_的一种形式。 A 商品证券 B 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的 特征。A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于_，通过发行债券所筹集的资本属于_。 A 借入资本；自有资本 B 自有资本；自有资本 C 自有资本；借入资本 D 借入资本；借入资本5、中央银行在

2、证券市场上买卖有价证券是在开展它的 _ 业务。A 政策性 B 公开市场操作 C 投融资 D 保值增值6、1999年11月4日，_的通过，标志着金融业分业制度的终结。A 格拉斯-斯蒂格尔法案 B 巴塞尔协议 C 金融服务现代化法案 D 证券交易所法7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了_基础。A 法律 B 政策 C 制度 D 市场化8、股东权利的转让 。A 可以只转让股票而保持股东权利 B 可以只转让股东权利而不转移股票C 是股东权利与股票同时转让 D 股东权利与股票转让不相关9、股票的资本利得是指_。 A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利10、股票以面值作为发行价，

3、称为_。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 均价发行11、股票现值是指将_按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。 A 股票期值 B 股票内在价值 C 股票市价 D 股票账面价值12、一般情况下，经济周期变动通过_的环节影响股票价格。 A 经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化 B 经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C 经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D 经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化13、与优先股相比，普通股票的风险_。 A 较小 B 相同 C 较大 D

4、 不能确定14、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A 自有资产 B 净资产 C 依法可支配的资产 D 受托管的资产 15、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行_。 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 以上均不正确16、债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指的债券的_。 A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性17、公司发行债券的主要目的是_。 A 改变本身的资产负债结构 B 获利 C 避税 D 满足经营需要18、没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及

5、兑付的全过程的债券是_。A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 零息债券19、中期国债是指_年以上，_年以下的国债。 A 1； 10 B 2； 10 C 5； 10 D 5； 2020、下列不属于记账式国债的特点的是_。A 安全性好 B 流通性好 C 适合长期国债的发行 D 降低证券的发行成本21、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是_。A 中央银行票据 B 商业银行次级债 C 证券公司债 D 证券公司短期融资券22、公司债券的发行主体是_。 A 银行 B 非银行的金融机构 C 股份公司 D 政府23、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“_” 。A 单位信托基

6、金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 信托基金24、公司型基金通过发行_募集资金。A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票 25、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是_。A 指数基金 B 股票基金 C 债券基金 D 货币市场基金26、严格意义上最早出现的交易所交易基金ETF由_推出。A 多伦多证券交易所 B 美国证券交易所 C 纽约证券交易所 D NASDAQ 27、在公司型基金中，基金份额持有人通过_选举产生董事会行使决策权。A 基金受益人大会 B 股东大会 C 董事会 D 基金三方当事人大会 28、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），_。A 逐月

7、计提，按年支付 B 逐周计提，按月支付 C 逐日计提，逐周支付 D 逐日计提，按月支付29、按照企业会计准则和中国证监会相关规定，对基金资产估值时，对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用_确定公允价值。A 市价 B 最近交易市价 C 参考类似投资品种的现行市价 D 对最近交易的市价进行调整30、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动是金融衍生工具的_特征。A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性31、美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的_。A 最低利率限制 B 最高利率限制 C 最低和最高利

8、率限制 D 最低或最高利率限制32、期货合约唯一的变量是基础金融工具的_。A 交易单位 B 合约月份 C 最后交易日 D 交易价格33、外汇风险中最常见且最重要的风险是_。A 商业性汇率风险 B 债务性风险 C 储备风险 D 结算风险34、美国短期国库券期货按国际货币市场指数报价，该指数_。A 以国库券的年贴现率来计算 B 以100与国库券的年贴现率的差价来计算 C 以国库券的年收益率来计算 D 以100与国库券的年收益率的差价来计算35、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为_。A 跨品种套利 B 跨期限套利 C 跨市场套利 D 跨数量

9、套利36、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是_。A 买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B 买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C 双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D 双方的潜在盈利和亏损都是有限的37、期权的实际价格等于_。A 内在价值 B 时间价值 C 内在价值减时间价值 D 内在价值加时间价值38、实行公开管理原则的证券发行制度是_。 A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐人制39、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是_。A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 市场发售40、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得_票面金额。A

10、等于 B 高于 C 低于 D 二倍于41、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的招标方式是_。A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标C 以收益率为标的的荷兰式招标 D 以收益率为标的的美式招标42、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是_。A 会员大会 B 理事会 C 监察委员会 D 董事会43、证券大宗交易的交易时间是证券交易所_。A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间44、下列不属于场外交易市场特点的是_。A 采用做

11、市商制度 B 是无形分散的市场 C 交易成本较高 D 受法律法规约束较少 45、中关村科技园区非上市股份有限公司股份挂牌报价转让实行_。A 注册制 B 审核制 C 核准制 D 备案制46、按照证券法的要求，设立证券公司，至少应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力；信誉良好；最近三年无重大违法违规记录；净资产不低于人民币_。A 五千万元 B 一亿元 C 二亿元 D 五亿元47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易

12、中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务 48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息4

13、9、证券公司自营业务的执行机构是_。A 董事会 B 总经理 C 投资决策机构 D 自营业务部门50、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的_原则。A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 独立性51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的_。A 100% B 90% C 80% D 60%52、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币_。A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元

14、D 2亿元53、中华人民共和国公司法的核心旨在 。A 规范公司的经营行为 B 规范公司法人治理结构的关系C 明确股东会、董事会、监事会的权利与职责 D 保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序54、中华人民共和国证券投资基金法的_章具体明确了从业人员资格规定。A 总则 B 基金管理人 C 基金托管人 D 监督管理55、中华人民共和国刑法规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。A 2；1万元以上10万元以下 B 4；3万元以上30万元以下 C 3；2万元以上20万元以下 D 5；4万元以上40万元以下

15、 56、证券公司风险处置条例规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会可以采取的风险处置措施是_。A 停业整顿 B 托管 C 接管 D 行政重组57、证券发行与承销管理办法规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的_。 A 30% B 40% C 20% D 50%58、上市公司证券发行管理办法对上市公司非公开发行股票的规定是，股份自发行结束之日起，_内不得转让。 A 12个月 B 18个月 C 24个月 D 36

16、个月59、证券市场禁入规定规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_的证券市场禁入措施。A 13年 B 24年 C 35年 D 46年 60、证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行_。A 核准制 B 注册制 C 审核制 D 许可制二、多项选择题（每题1分 共40分）1、广义的有价证券包括很多品种，其中有_。A 商品证券 B 凭证证券 C 货币证券 D 资本证券2、根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次证券市场可分为_。A 全球性市场 B 全国性市场 C 区域性市场 D 主板市场3、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，广泛涉足_。A

17、 各类政府债券 B 高等级公司债券 C基金 D 股票 4、证券业协会的主要职责有_。A 提供交易场所与设施 B 协助证券监管机构组织会员执行有关法律C 为会员提供信息服务， D 组织培训和开展业务交流5、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商_。A 开发咨询服务及其他辅助性金融服务包括公开收购及公司重组等B 对所有新批准的证券业等给予国民待遇C 允许在国内设立分支机构D 直接从事B股和H股的承销和交易6、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为_。 A 设权证券 B 证权证券 C 资本证券 D 要式证券7、下列因素导致股价变动：_。A 公司资产净值增加 B 公司盈利减少 C 公

18、司以现金形式派息 D 公司改组或者合并8、股东大会的职权包括_等。 A 决定公司的经营方针和投资计划 B 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 C 审议批准董事会报告 D 修改公司章程9、我国按投资主体的不同性质将股票分为_。 A 国家股 B 法人股 C 公众股 D 外资股 10、已完成股权分置改革的公司无限售条件股份有_。A 人民币普通股 B 境内上市外资股 C 境外上市外资股 D 其他 11、债券票面的基本要素有_。 A 票面价值 B 偿还期限 C 票面利率 D 发行者名称12、债券按付息方式分类可分为_。 A 浮动利率债券 B 附息债券 C 零息债券 D 息票累积债券13、政府用来弥补

19、赤字的手段有_。A 举借国债 B 增加税收 C 向中央银行借款 D 动用历年盈余14、我国发行的普通国债的总体情况大致是_。 A 规模越来越大 B 期限趋于多样化 C 发行方式趋于市场化 D 市场创新日新月异 15、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附新股认股权公司债券可分为_。 A 可分离型 B 非分离型 C 现金汇入型 D 抵缴型16、证券投资基金的主要投向是_。A 实业 B 股票 C 债券 D 房地产17、我国货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 B 剩余期限在397天以内（含

20、397天）的债券C 期限在1年以内（含1年）的债券回购 D 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券18、基金份额持有人的基本权利包括_。A 对基金收益的享有权 B 对基金份额的转让权C 承担基金亏损或终止的有限责任 D 在一定程度上对基金经营决策的参与权 19、遇到 时，可以暂停基金估值。A 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值。C 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。D 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管

21、理人不能出售或评估基金资产的。20、证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列行为_。A 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 对证券投资业绩进行预测C 违规承诺收益或者承担损失 D 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构21、下列金融产品属于金融衍生工具的有_。A 期货合同 B 股票 C 期权 D 互换22、金融互换可分为_。A 货币互换 B 利率互换 C 股权互换 D 信用违约互换23、金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：_。A 交易对象不同 B 交易目的不同 C 交易价格的含义不同 D 交易方式不同24、除国债利率外，常见的参考利率包括_。A 伦敦银行间同业拆借利率 B

22、香港银行间同业拆借利率C 欧洲美元定期存款单利率 D 联邦基金利率25、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为_等。A 股权类期权 B 利率期权 C 货币期权 D 金融期货合约期权26、证券发行市场的作用主要体现在以下方面_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C 是宏观经济运行的晴雨表D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化27、根据新股发行询价制度的规定,询价分为_阶段。A 初步询价 B 累计询价 C 投标询价 D 累计投标询价28、中华人民共和国证券法规定，股份公司申请股票上市需要满足的条件包括_。A 股票经国务院证券

23、监督管理机构核准已向社会公开发行B 公司股本总额不少于人民币3 000万元 C 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载29、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行_。A 运行独立 B 代码独立 C 监察独立 D 指数独立30、股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行_的股份转让方式。A 代理开户 B 代理报价 C 成交确认 D 股份过户31、按照证券法的要求，设立证券公司应当具备的条件是_等。 A 有符合法律、行政法规规定的公

24、司章程 B 有符合证券法规定的注册资本 C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D .有完善的风险管理与内部控制制度 32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保证券账户C 信用交易证券交收账户 D 信用交易资金交收账户33、以下属于证券公司自营业务内部控制的内容是_。A 加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理B 重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险C 建立、健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、

25、品种、结构、期限等的决策管理D 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：_；责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A 限制业务活动 B 责令暂停部分业务C 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利35、注册会计师申请证券许可证，应当符合

26、下列条件：_等。A 所在会计师事务所已取得证券许可证 B 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C 取得注册会计师证书1年以上 D 不超过60周岁36、新证券法通过_，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。 A 建立证券发行上市的保荐制度 B 增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任 C 提高发行审核透明度，拓宽社会监督渠道 D 公开信息制度37、证券公司监督管理条例明确规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与_的自有资产相互独立、分别管理。A 保险机构 B 证券公司 C 指定商业银行 D 资产托管机构38、首次公开发行股票并上

27、市管理办法对发行人的_和业务的独立性提出了严格要求。A 资产 B 人员 C 财务 D 机构39、证券市场禁入规定规定，对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的下列人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：_。A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D 证券公司的控股股东、实际控制人或者证

28、券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员40、中国证监会证券公司风险处置办公室的主要职责是_等。A 组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题B 指导、协调、监督、组织实施高风险证券公司的风险监控与重组工作C 拟订证券公司风险处置方案，组织上海、深圳专员办、派出机构及有关中介机构参与证券公司风险处置工作D 就重大事项协调有关部委、司法机关和地方政府解决风险处置中的有关政策问题及执行问题 三、判断题（每题0.5分 共30分）1、有价证券本身无价值，但由于它代表着一定量的财产权利，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。2、资本证券是有价证券