《证券市场基础知识》模拟题卷四.docx

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《证券市场基础知识》模拟题卷四

《证券市场基础知识》练习四

一、单项选择题（每题0.5分共30分）

1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的__________凭证。

A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权

2、有价证券是___________的一种形式。

A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本

3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。

A期限性B收益性C流动性D风险性

4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于________，通过发行债券所筹集的资本属于___________。

A借入资本；自有资本B自有资本；自有资本C自有资本；借入资本D借入资本；借入资本

5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_________业务。

A政策性B公开市场操作C投融资D保值增值

6、1999年11月4日，_____________的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A格拉斯-斯蒂格尔法案B巴塞尔协议C金融服务现代化法案D证券交易所法

7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了___________基础。

A法律B政策C制度D市场化

8、股东权利的转让。

A可以只转让股票而保持股东权利B可以只转让股东权利而不转移股票

C是股东权利与股票同时转让D股东权利与股票转让不相关

9、股票的资本利得是指__________。

A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利

10、股票以面值作为发行价，称为___________。

A平价发行B溢价发行C折价发行D均价发行

11、股票现值是指将__________按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

A股票期值B股票内在价值C股票市价D股票账面价值

12、一般情况下，经济周期变动通过_____________的环节影响股票价格。

A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化

B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化

C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化

D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化

13、与优先股相比，普通股票的风险__________。

A较小B相同C较大D不能确定

14、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A自有资产B净资产C依法可支配的资产D受托管的资产

15、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行__________。

A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不正确

16、债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指的债券的__________。

A偿还性B流动性C安全性D收益性

17、公司发行债券的主要目的是__________。

A改变本身的资产负债结构B获利C避税D满足经营需要

18、没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程的债券是_____________。

A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D零息债券

19、中期国债是指__________年以上，__________年以下的国债。

A1；10B2；10C5；10D5；20

20、下列不属于记账式国债的特点的是___________。

A安全性好B流通性好C适合长期国债的发行D降低证券的发行成本

21、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是___________。

A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券

22、公司债券的发行主体是__________。

A银行B非银行的金融机构C股份公司D政府

23、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为“____________”。

A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金

24、公司型基金通过发行______________募集资金。

A基金份额B普通股票C债券D优先股票

25、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是____________。

A指数基金B股票基金C债券基金D货币市场基金

26、严格意义上最早出现的交易所交易基金ETF由______________推出。

A多伦多证券交易所B美国证券交易所C纽约证券交易所DNASDAQ

27、在公司型基金中，基金份额持有人通过____________选举产生董事会行使决策权。

A基金受益人大会B股东大会C董事会D基金三方当事人大会

28、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），____________。

A逐月计提，按年支付B逐周计提，按月支付C逐日计提，逐周支付D逐日计提，按月支付

29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，对基金资产估值时，对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用__________确定公允价值。

A市价B最近交易市价C参考类似投资品种的现行市价D对最近交易的市价进行调整

30、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动是金融衍生工具的____________特征。

A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性

31、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的____________。

A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制

32、期货合约唯一的变量是基础金融工具的__________。

A交易单位B合约月份C最后交易日D交易价格

33、外汇风险中最常见且最重要的风险是____________。

A商业性汇率风险B债务性风险C储备风险D结算风险

34、美国短期国库券期货按国际货币市场指数报价，该指数____________。

A以国库券的年贴现率来计算B以100与国库券的年贴现率的差价来计算

C以国库券的年收益率来计算D以100与国库券的年收益率的差价来计算

35、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为____________。

A跨品种套利B跨期限套利C跨市场套利D跨数量套利

36、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。

A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D双方的潜在盈利和亏损都是有限的

37、期权的实际价格等于____________。

A内在价值B时间价值C内在价值减时间价值D内在价值加时间价值

38、实行公开管理原则的证券发行制度是___________。

A注册制B核准制C审核制D保荐人制

39、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是___________。

A定向发行B承购包销C招标发行D市场发售

40、根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得____________票面金额。

A等于B高于C低于D二倍于

41、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的招标方式是___________。

A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标

C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标

42、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是__________________。

A会员大会B理事会C监察委员会D董事会

43、证券大宗交易的交易时间是证券交易所________________。

A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间

C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间

44、下列不属于场外交易市场特点的是___________。

A采用做市商制度B是无形分散的市场C交易成本较高D受法律法规约束较少

45、中关村科技园区非上市股份有限公司股份挂牌报价转让实行__________。

A注册制B审核制C核准制D备案制

46、按照《证券法》的要求，设立证券公司，至少应当具备下列条件：

主要股东具有持续盈利能力；信誉良好；最近三年无重大违法违规记录；净资产不低于人民币_____。

A五千万元B一亿元C二亿元D五亿元

47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为______________。

A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。

A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

49、证券公司自营业务的执行机构是____________。

A董事会B总经理C投资决策机构D自营业务部门

50、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的________原则。

A健全性B合理性C制衡性D独立性

51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风

险控制指标，其预警标准是规定标准的______。

A100%B90%C80%D60%

52、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币____________。

A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元

53、《中华人民共和国公司法》的核心旨在。

A规范公司的经营行为B规范公司法人治理结构的关系

C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序

54、《中华人民共和国证券投资基金法》的__________章具体明确了从业人员资格规定。

A总则B基金管理人C基金托管人D监督管理

55、《中华人民共和国刑法》规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管

人员和其他直接责任人员，处____年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处__________

罚金。

A2；1万元以上10万元以下B4；3万元以上30万元以下

C3；2万元以上20万元以下D5；4万元以上40万元以下

56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，中国证监会可以采取的风险处置措施是___________。

A停业整顿B托管C接管D行政重组

57、《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的_________。

A30%B40%C20%D50%

58、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票的规定是，股份自发行结束之日起，__________内不得转让。

A12个月B18个月C24个月D36个月

59、《证券市场禁入规定》规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取_________的证券市场禁入措施。

A1～3年B2～4年C3～5年D4～6年

60、证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行________。

A核准制B注册制C审核制D许可制

二、多项选择题（每题1分共40分）

1、广义的有价证券包括很多品种，其中有____________。

A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券

2、根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次证券市场可分为___________。

A全球性市场B全国性市场C区域性市场D主板市场

3、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，广泛涉足____________。

A各类政府债券B高等级公司债券C基金D股票

4、证券业协会的主要职责有_____________。

A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C为会员提供信息服务，D组织培训和开展业务交流

5、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商_____________。

A开发咨询服务及其他辅助性金融服务包括公开收购及公司重组等

B对所有新批准的证券业等给予国民待遇

C允许在国内设立分支机构

D直接从事B股和H股的承销和交易

6、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为__________。

A设权证券B证权证券C资本证券D要式证券

7、下列因素导致股价变动：

__________。

A公司资产净值增加B公司盈利减少C公司以现金形式派息D公司改组或者合并

8、股东大会的职权包括__________等。

A决定公司的经营方针和投资计划

B选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C审议批准董事会报告

D修改公司章程

9、我国按投资主体的不同性质将股票分为__________。

A国家股B法人股C公众股D外资股

10、已完成股权分置改革的公司无限售条件股份有____________。

A人民币普通股B境内上市外资股C境外上市外资股D其他

11、债券票面的基本要素有__________。

A票面价值B偿还期限C票面利率D发行者名称

12、债券按付息方式分类可分为__________。

A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券

13、政府用来弥补赤字的手段有__________。

A举借国债B增加税收C向中央银行借款D动用历年盈余

14、我国发行的普通国债的总体情况大致是__________。

A规模越来越大B期限趋于多样化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异

15、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附新股认股权公司债券可分为__________。

A可分离型B非分离型C现金汇入型D抵缴型

16、证券投资基金的主要投向是____________。

A实业B股票C债券D房地产

17、我国《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括___________。

A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B剩余期限在397天以内（含397天）的债券

C期限在1年以内（含1年）的债券回购D剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

18、基金份额持有人的基本权利包括____________。

A对基金收益的享有权B对基金份额的转让权

C承担基金亏损或终止的有限责任D在一定程度上对基金经营决策的参与权

19、遇到时，可以暂停基金估值。

A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值。

C因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

20、证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列行为____________。

A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B对证券投资业绩进行预测

C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

21、下列金融产品属于金融衍生工具的有____________。

A期货合同B股票C期权D互换

22、金融互换可分为____________。

A货币互换B利率互换C股权互换D信用违约互换

23、金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：

____________。

A交易对象不同B交易目的不同C交易价格的含义不同D交易方式不同

24、除国债利率外，常见的参考利率包括____________。

A伦敦银行间同业拆借利率B香港银行间同业拆借利率

C欧洲美元定期存款单利率D联邦基金利率

25、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为____________等。

A股权类期权B利率期权C货币期权D金融期货合约期权

26、证券发行市场的作用主要体现在以下方面_____。

A为资金需求者提供筹措资金的渠道

B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C是宏观经济运行的晴雨表

D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

27、根据新股发行询价制度的规定,询价分为____________阶段。

A初步询价B累计询价C投标询价D累计投标询价

28、《中华人民共和国证券法》规定，股份公司申请股票上市需要满足的条件包括____________。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公司股本总额不少于人民币3000万元

C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

29、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行______________。

A运行独立B代码独立C监察独立D指数独立

30、股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行__________的股份转让方式。

A代理开户B代理报价C成交确认D股份过户

31、按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是__________等。

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B有符合《证券法》规定的注册资本

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______。

A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户

C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户

33、以下属于证券公司自营业务内部控制的内容是_____________。

A加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理

B重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

C建立、健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

D通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：

____________；责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A限制业务活动

B责令暂停部分业务

C限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

35、注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件：

_____等。

A所在会计师事务所已取得证券许可证B具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C取得注册会计师证书1年以上D不超过60周岁

36、新《证券法》通过__________，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。

A建立证券发行上市的保荐制度

B增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任

C提高发行审核透明度，拓宽社会监督渠道

D公开信息制度

37、《证券公司监督管理条例》明确规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与___________的自有资产相互独立、分别管理。

A保险机构B证券公司C指定商业银行D资产托管机构

38、《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的__________和业务的独立性提出了严格要求。

A资产B人员C财务D机构

39、《证券市场禁入规定》规定，对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的下列人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

__________。

A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

40、中国证监会证券公司风险处置办公室的主要职责是__________等。

A组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

B指导、协调、监督、组织实施高风险证券公司的风险监控与重组工作

C拟订证券公司风险处置方案，组织上海、深圳专员办、派出机构及有关中介机构参与证券公司风险处置工作

D就重大事项协调有关部委、司法机关和地方政府解决风险处置中的有关政策问题及执行问题

三、判断题（每题0.5分共30分）

1、有价证券本身无价值，但由于它代表着一定量的财产权利，可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

2、资本证券是有价证券