证券保荐人资格.docx

1、证券保荐人资格证券保荐人资格考试的详细情况？悬赏分： 0 | 解决时间： 2011-1-5 17:18 | 提问者：匿名 | 检举 我想了解一下证券保荐人资格考试的详细情况，主要是费用，要求，通过比率， 价值，请行内精英指点迷津，不胜感激。最佳答案1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公 司投资银行部等相关部门工作， 只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考 试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人 2.2008 年考试共有 3688人报名， 3514 人参加考试，参考率为 95.2% 。考试合 格人数为 642 人，通过率为 18

2、.27% ，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问 题，那就是报考者皆为业内人士， 非社会闲杂人等， 这样一看其通过率可想而知。 我们总公司那边去年有 4 个同事（只是同一家证券公司， 我不认识他们哈） 通过， 不过年龄都挺大，资历更不用说了。 3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万， 上不封顶。 要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧， 保荐人的工作量自然没 法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大， 几十年内看不到头， 暂时的业务下降 对今后的美好前景毫不影响。 另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要 有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格， 哪怕是挂个名， 只用在签字时候 发挥作用也得

3、有人凑数， 物以稀为贵， 目前来说那是向当地抢手。 4.至于报名费， 哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的额外建议： 根据你提的问题， 我想你大概非从事证券行业， 我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。 就 考试题来说，它比 证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很 难达到报名的门槛关于证券保荐人悬赏分： 0 | 解决时间： 2011-2-23 20:11 | 提问者： 10715 | 检举 请问我国哪些证券公司具有推荐保荐人的资格， 据我所知，好像不是全部的证券 公司都可以的。还有考保荐人有学历要求吗 ?最佳答案证券公司有投行部有承销资格才有必要养保荐人， 没

4、有资格的公司是没必要养保 荐人的。保荐人的具体名单可以在 900.htm 查到。考保荐人是没有学历要求的， 但是要求有两年的投行正式工作经验。 一般来说要 进投行都得是研究生及其以上，所以实际上有个 “潜要求”。保荐人考试通过率非 常低， （2010 年12月26日，全国保荐代人（即推荐企业上市的证券公司所派 代）胜任能力考试在北京、上海、深圳三地举行，分为证券综合知识和投资银行 业务两科， 3183 人报考， 2944 人参考，最后 “单科至少 50 分，两科总分不低于 120 分”的合格者 31 人，通过率仅为 1.05% 。 据了解，截至 2010 年 12 月底， 已经有保荐代人161

5、8人，通过考试未注册人员1172人。）而且考过之后还得 经过注册才是正式的。最值钱的证书：证券保荐人资格考试发布人：圣才学习网发布日期：2009-10-9浏览次数：5295大冲小国内现行保荐人制度规定，保荐机构应该承担十大责任、享有五大权利。具体内容包括：持续跟踪发行人公开募集文件中信息披露及其他向中国证监会提交的文件或做岀的陈述是否存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；持续跟踪保荐期内发行人核心管理层、大股东或实际控制人、主营业务等发生的重大变化 以及影响发行人稳定的重大股权争议等事项，并对其合规性及对投资者的影响发表意见等。由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，

6、所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格 考试也因此成为“最值钱”的考试。适合人群：各证券公司投资银行从业人员考试时间：每年考试一次，具体时间可登陆中国证券协会网站查询。考试科目：证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为 3小时，每科总分为100分，合格线为60分，两科都合格者视为考试通过。成绩有效期为一年。设北京、上海、深圳三个考场。想成为保荐人，已经考过了证券从业资格考试，业有 CPA勺证书，但全无证券行业从业经验，应该怎么办？悬赏分：35 |解决时间：2008-2-19 09:13 |提问者：ra

7、cci |检举最佳答案前提是在证券公司投资银行部工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资 格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后注册为保荐代表人就好 办了其他回答共1条就找个证券公司的投行部门先工作几年再说，看你问的问题估计你连什么是保荐 人都不清楚，保荐人是证券公司，不是个人一般性证券公司每年推荐几个人去参加保荐人资格考试悬赏分：10 |解决时间：2010-4-23 19:47 |提问者：hsnlh |检举我想进做保荐人代表，所以想问一下有经验的人，一般每年证券公司推荐参考保 荐人考试人数上限是多少，如果没达到投行部3年工作经验的要求，证券公司能 推荐么？ 最佳答案 一是基本

8、没有人数限制。二是要的是 2 年投行工作经验。三是大证券公司对 2 年投行工作经验的审核很严，小证券公司倒是会放松审核。 四是就算报上名了，考过试了，一公示，你的工作经验不到 2 年，被发现后，会 死的很惨的 证券公司 风险控制部 投资银行业务风险管理岗 可以参加保荐人代表的考试吗？悬赏分： 0 | 解决时间： 2010-5-24 13:47 | 提问者： 雨沐春田 | 检举 各位前辈，小弟我刚刚进了一家证券公司。 公司把我安排到风险控制部，专门负责投资银行业务的风险防控。 我想问问，两年之后，我有资格报考保荐人代表的资格考试吗？ 当时觉得能考这个，所以才选择进券商，为此，也放弃了很多。 如果

9、不能的话，我好尽快做跳槽的准备。急盼指教！多谢。最佳答案得有三年的投资银行也就是证券公司的工作经验。 第一， 证劵公司统一报名， 也 是说证劵公司得推荐你。第二，各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从 业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的 人员）均可报名参加此次考试。另外，根据中国证监会公司债券发行试点办法的精神，各证券公司从事固定 收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。小的证券公司能有资格报名保荐人考试么悬赏分： 0 | 解决时间： 2010-4-23 19:47 | 提问者： hsnlh | 检举小的证券公司能

10、有资格报名保荐人考试么， 因为小公司投行部容易进， 混 2 年去 参加保荐人考试最佳答案 证券公司是指依照公司法和证券法的规定设立的并经国务院证券监督管 理机构审查批准而成立的专门经营证券业务， 具有独立法人地位的有限责任公司 或者股份有限公司。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销发行商 小的证券公司能有资格报名保荐人考试，关键看这个公司是否具有证券承销发行 的资格！所以说，如果你所在的证券公司具有从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业 务的资格，你自己从事此项业务满两年且已取得证券从业资格就可报名参加此考 试。怎么才能从事证券公司的投资银行业务悬赏分：10 |解决时

11、间：2009-7-24 22:55 |提问者：匿名|检举我不是学金融专业的！我是想改变目前的工作！请问参加了证券从业资格考试过 后，有没有可能从事证券公司的投资银行业务？或者怎么才能从事证券公司的投 资银行业务问题补充：谢谢！最佳答案证券从业资格考试比较容易，其本身对从事投行工作意义十分有限。目前，对投行从业人员有意义的资格有：注册会计师资格 （CPA）、律师资格及最重要的保荐代表人资格。目前国内投行招人比较看重学历、相关从业经历、专业背景（财会、经济类、金 融、法律专业为对口专业）。如果你沾不上一点的话，就比较困难了。好运。其他回答共1条我要很残酷的告诉你证券从业资格是一个很普通没有技术含量

12、的证书， 有了这个证书，只是去证券公 司工作的上岗证，而投行业务是正确公司里比较高端的业务， 对于没有很强的金 融专业知识、从业经历的人来说，那是没有什么希望可以做的刚取的证券从业资格能参加保荐代表人胜任能力考试吗？悬赏分：0 |解决时间：2010-6-15 10:16 |提问者：bread_bread |检举我不是做证券行业的，但我对证券很感兴趣，刚考过了基础和交易取的 了证券从业资格。但我想取的更高的资格，想参加保荐代表人胜任能力考试 以后找证券行业的工作可能更容易一些。请问大家像我这种情况可以报考保荐代表人胜任能力考试吗？ 如果可以考的话请大家告诉我具体考试的科目和每年的考试时间，谢谢！

13、最佳答案大哥你在开玩笑么！保荐人考试 是谁想考都能考的么。如果真好考 就不 值钱了啊！去证券公司更容易些？保荐人你能考下来你直接迈入猎头职位 都是主动来找你的一个月不给你开几万都不好意思聘用你你难道不能理解是个多 难的考试么 中国13亿人 过的也就1000来人罢了。为什么难？ 首先 考试本身难 涉及法律 会计 金融3大领域 不是常年的学习和出色的领悟 能力一般人是很难做到的对会计的要求之比CPA低一点法律要求比司法考 试查不到哪里去 金融和CIIA差不多吧 这是第一点第二 考试门槛高 需要5科全国 外加 在投行有2年工作经验！ ！你知道投行 总部有多难进么回头去各个招聘网站看看 证券公司投行部

14、都要什么样的人就可以了 具体的我不说了 你真有这个心 还是慢慢来吧 中国13亿人过保荐人 的大概1000多个 而30岁以下的大概20%不到 所以30岁以下能考下保荐人 的大概500万个人中有一个 而已！我并非危言耸听！18回答时间：2010-6-2 14:32 |我来评论|检举其他回答共3条五门全考出都不一定能考的一个要工作经验，一个要单位推荐，否则不能考回答者：ttzt888 | 九级 | 2010-6-1 21:58 | 检举A报名时应同时满足下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、 固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员； 2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行

15、相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会 计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行 相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼 职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格 考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本 公司员工报名考试。B.各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费， 考试收费标准为460元从;C.报名日期约为11月17日开始至11月26日结束，考试日期约为12月25日（星期六）；准考证打印开放日期约为 12月20日至12月24日.回答者： 南通一

16、尘|六级| 2010-6-1 22:11 |检举1、 要本科毕业2、 要证券从业资格5门全过3、 只可以通过在职的证券公司报名回答者：frienderx | 三级 | 2010-6-2 07:47 | 检举证券保荐人资格考试的详细情况？悬赏分： 0 | 解决时间： 2011-1-5 17:18 | 提问者：匿名 | 检举 我想了解一下证券保荐人资格考试的详细情况，主要是费用，要求，通过比率， 价值，请行内精英指点迷津，不胜感激。最佳答案1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公 司投资银行部等相关部门工作， 只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考 试（因为需要

17、通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人 2.2008 年考试共有 3688人报名， 3514 人参加考试，参考率为 95.2% 。考试合 格人数为 642 人，通过率为 18.27% ，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问 题，那就是报考者皆为业内人士， 非社会闲杂人等， 这样一看其通过率可想而知。 我们总公司那边去年有 4 个同事（只是同一家证券公司， 我不认识他们哈） 通过， 不过年龄都挺大，资历更不用说了。 3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万， 上不封顶。 要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧， 保荐人的工作量自然没 法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大， 几十年

18、内看不到头， 暂时的业务下降 对今后的美好前景毫不影响。 另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要 有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格， 哪怕是挂个名， 只用在签字时候 发挥作用也得有人凑数， 物以稀为贵， 目前来说那是向当地抢手。 4.至于报名费， 哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的额外建议： 根据你提的问题， 我想你大概非从事证券行业， 我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。 就 考试题来说，它比 证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很 难达到报名的门槛证券保荐人 考试有什么学历方面的要求悬赏分： 0 | 解决时间： 2010-2-11 15:

19、15 | 提问者： 20063013027 | 检举 我是一个学中文的本科生， 对证券特别感兴趣， 想考证券保荐人， 请问在学历方 面有什么要求 最佳答案要从事该行业两年才可以参加考试， 也就是要进入证券公司的投行部， 不过一般 证券都是要金融或者经济系或者法律或者经济的研究生， 如果有cpa、法律资格更加好，如果没有这些经验或者学历， 在投行也不是那么好混的， 保荐人考出来 也会有一定困难， 毕竟保荐人的考试涉及的范围非常广， 也很杂， 有很多人考了 很多年也没有考出来，通过率比较低。不过能考出来，又能拿到资格的话，一年 40 万左右应该没有大问题，不过这也是我知道的现在上海某公司的情况，其

20、余 的地方也不清楚啦，或者会有不同，如果你真想往这方面发展，就努力吧 ！ 当然你也可以考下证券从业资格，看看你是否真的对证券感兴趣，还是只是一时 兴起。其他回答共1条。你也太想一步登天了 别太急啊兄弟 先考证券从业资格 然后混进证券 然后混进投行部门 一般都是证券总部才有这部门的 然后混两年 然后才有资格 考试的 那是证券公司内部考试 没什么门路都别想参加报名 别说考试了 考过 后立马工资过万基本以后几十万几百万年薪很容易了不过中国一共考了 5 年过了 1000左右人 你想象下难度吧 那个也是我的目标 哈哈一起加油 大 体考金融法律会计3门投资银行什么的是主要课懒得打字就写这么多把保荐人资格考

21、试报名的条件是什么啊？悬赏分：0 |解决时间：2010-6-4 08:29 |提问者：devil_yaoyao |检举想报考保荐人，但是不知道具体的报考条件是什么，知道的请告诉我下 谢谢了最佳答案1、 在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的 正式工作人员；2、 从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包 括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、 收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘 用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、 已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资

22、格考试基础科目及至少一门 专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。保荐人的报考资格，保荐代表人的考试复习？悬赏分：10 |解决时间：2010-9-29 08:54 |提问者：萧本权|检举最佳答案报名时应同时满足下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固 定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、 固定收益等投资银行相关业务两年以上， 包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关 业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、 实习等均不予计算；

23、3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试 基础科目及至少一门专业科目的人员）。复习方案：教材书是必须要看的还要多做题，最重要的是能听听资深专家的课程 辅导也是不错的，资金够的话可以报个辅导班，网上辅导的也不错效果好，节省 时间，我知道有 2010 年保荐代表人胜任能力考试网络精讲班、远程面授班、网 络保过班在中华证券学习网上，可以咨询下我现为国贸专业大三。想成为一名证券公司保荐人。请把我规划下应该从现在起做 哪些准备呢。悬赏分： 20 | 解决时间： 2011-1-29 01:47 | 提问者： mrchris881030 | 检举考研是不是必要， 在报考学校和专业有什么什么建议。

24、 还有其他的应该努力去具 备哪些条件呢。帮我做下规划吧。分不够再加问题补充：另外我想知道， 成为保荐人现在待遇如何， 在证券公司哪个业务部门什么职业方 向待遇最好呢最佳答案想法很好 很好用不着考研 （不考研又难进入投行 看运气了） ，你要抓紧考保荐人 然后有时 间再考研 ；T要是考研战线有点长，不过以后进证券公司研究所、进基金公司都是必须的， 可选择就多了要考研建议学会计， 当然金融是最好的， 不过金融分很高， 这行业对学校要求挺 高的，所以建议你考个知名学校的会计专业， 当然有实力还是要考名校的金融。 。 关键是现在保荐人收入挺高， 但时间不等人， 估计过几年保荐人的收入会降得 很厉害，到时

25、候粥都没得喝。先通过证券从业资格再说 这个可以现在就考 有时间参加注册会计师的考试吧， 先考会计和经济法， 考不上也没关系， 以考 代练！毕业后尽快到证券公司的投行部门 先实习也行 你刚毕业估计还得 2 年 才 能让你参加考试路还挺长。报名条件： 1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行 相关业务的正式工作人员； 2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资 银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评 估机构从事证券发行承销、 收购兼并、 固定收益等投资银行相关业务的经历。 以 上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不

26、予计 算； 3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少 一门专业科目的人员）。参考书目1 、证券知识读本（ 2006年修订），周正庆主编；2、领导干部金融知识读本，戴相龙主编;3、 证券发行上市审核工作手册（2008年修订），中国证券监督管理委员 会编；4、 证券业从业资格考试统编教材（2010年）：证券市场基础知识、证 券发行与承销、证券投资分析、证券交易、证券投资基金；5、 2010年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：会计、财务成本 管理、税法、审计；6、 面向21世纪经济、管理类核心课程教材：货币银行学，黄达主编，中 国人民大学出版社； 7、国际金融，钱荣堃、

27、陈平、马君潞主编，南开大学出版社;1回答时间：2010-12-9 16:38 |我来评论|检举向TA求助 回答者：millefigo |二级采纳率：25%擅长领域：暂未定制参加的活动： 暂时没有参加的活动推荐答案1、 要考研，证券公司投行不是小硕进不去的（除非你有强大的关系）2、 学习CPA知识，无论对考保荐代表人还是工作都有非常大的帮助3、 在实践中学习法规知识，保荐代表人工作就是在法规条框下进行的4、 投行工作两年后参加考试5、 考过试之后作为主办人签一个项目可以注册另：保荐代表人的待遇还是很有吸引力的，除了投资银行部门以外，研究部门、资产管理等部门也不错，但是都是要拼实力的地方，充实自己

28、为主吧其他回答共1条1、 在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的 正式工作人员；2、 从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包 括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘 用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门 专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。证券从业资格证考试有什么要求吗？我是本科院校的在校大学生，学的机械专业， 想考这个证，难

29、吗？谢啦。悬赏分：10 |解决时间：2010-9-20 10:55 |提问者：海之觞|检举再上就大三了，想多考个证，特别是涉及金融方面的，银行，证券，股票等等的， 给个好建议呗，3Q.最佳答案没有什么要求，只要你年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能 力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。你的条件完全是符合的。证券行业竞争会比较大，做的好也是非常不错的 银行比较稳定，保险些。股票投资有一定的风险。看眼力、技术了。 主要还是看自己对哪方面有兴趣，再专而研之咯。其他回答共4条从业资格只要是高中以上学历 满18岁就可报名他只是你进入这一行业的以普 通证书而已没什么多大价值。

30、如你想在这一行业有所发展，那需要你过得更高 的学历和有价值的证书。如：CFA CIIA FRM CAP 等。你有其中一样证书 便可 在这一行业立足。回答者：hackerf11去| 二级 | 2010-8-16 21:32 | 检举考吧，难不难分人。看了书就不难，不看书就难。不过不是那么容易过的。书得 看透了。先考一科呗，考过2科给证。先考个基础试试多做题我觉得还是，图书 大厦有卖练习册的挺好的。真题的那种。别买教材配套的没用。回答者： 夜煙|五级| 2010-8-16 23:18 |检举考吧 这是金融行业的进入门槛回答者：I勤ka |五级| 2010-8-16 23:29 |检举从业资格证书是

31、入行的基本资格证书。 证券从业资格证书，向上是一级，二级 期货从业资格证书香港证券，期货从业资格证书银行从业资格证书 基金销售人员考试 保荐人资格证书等等，主要你要往哪一方面发展，金融方面太大了！这些证书难度都不是很大，都是考一下基础知识，是入门证书，只要认真仔细看 书，在加一点兴趣天赋，过是没有问题的！这有一个考试网站考试大 中国证券业协会 可以自己详细了解一下，结合自己的情况考虑一下！考试顺利！保荐人的报考条件细节悬赏分：15 |解决时间：2010-7-27 22:48 |提问者：decisionten |检举请教高手 保荐人的报考条件中有一条：各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员均可报名参加此考试。另外， 根据中国证监会公司债券发行试点办法的精神，各证券公司从事固定收益类 业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加。我想知道：从事证券发行