证券保荐人资格.docx
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证券保荐人资格
证券保荐人资格考试的详细情况？
悬赏分：
0|解决时间：
2011-1-517:
18|提问者：
匿名|检举我想了解一下证券保荐人资格考试的详细情况，主要是费用，要求，通过比率，价值，请行内精英指点迷津，不胜感激。
最佳答案
1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人2.2008年考试共有3688人报名，3514人参加考试，参考率为95.2%。
考试合格人数为642人，通过率为18.27%，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问题，那就是报考者皆为业内人士，非社会闲杂人等，这样一看其通过率可想而知。
我们总公司那边去年有4个同事（只是同一家证券公司，我不认识他们哈）通过，不过年龄都挺大，资历更不用说了。
3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万，上不封顶。
要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧，保荐人的工作量自然没法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大，几十年内看不到头，暂时的业务下降对今后的美好前景毫不影响。
另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格，哪怕是挂个名，只用在签字时候发挥作用也得有人凑数，物以稀为贵，目前来说那是向当地抢手。
4.至于报名费，哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的额外建议：
根据你提的问题，我想你大概非从事证券行业，我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。
就考试题来说，它比证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很难达到报名的门槛
关于证券保荐人
悬赏分：
0|解决时间：
2011-2-2320:
11|提问者：
10715|检举请问我国哪些证券公司具有推荐保荐人的资格，据我所知，好像不是全部的证券公司都可以的。
还有考保荐人有学历要求吗?
最佳答案
证券公司有投行部有承销资格才有必要养保荐人，没有资格的公司是没必要养保荐人的。
保荐人的具体名单可以在
900.htm查到。
考保荐人是没有学历要求的，但是要求有两年的投行正式工作经验。
一般来说要进投行都得是研究生及其以上，所以实际上有个“潜要求”。
保荐人考试通过率非常低，（2010年12月26日，全国保荐代人（即推荐企业上市的证券公司所派代）胜任能力考试在北京、上海、深圳三地举行，分为证券综合知识和投资银行业务两科，3183人报考，2944人参考，最后“单科至少50分，两科总分不低于120分”的合格者31人，通过率仅为1.05%。
据了解，截至2010年12月底，已经有保荐代人1618人，通过考试未注册人员1172人。
）而且考过之后还得经过注册才是正式的。
最值钱的证书：
证券保荐人资格考试
发布人：
圣才学习网
发布日期：
2009-10-9
浏览次数：
5295
［大］冲］［小］
国内现行保荐人制度规定，保荐机构应该承担十大责任、享有五大权利。
具体内容包括：
持续跟踪发
行人公开募集文件中信息披露及其他向中国证监会提交的文件或做岀的陈述是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；持续跟踪保荐期内发行人核心管理层、大股东或实际控制人、主营业务等发生的重大变化以及影响发行人稳定的重大股权争议等事项，并对其合规性及对投资者的影响发表意见等。
由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的
人屈指可数，其身价自然也水涨船高。
许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。
适合人群：
各证券公司投资银行从业人员
考试时间：
每年考试一次，具体时间可登陆中国证券协会网站查询。
考试科目：
证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。
每科考试时间为3小时，每科总分为10
0分，合格线为60分，两科都合格者视为考试通过。
成绩有效期为一年。
设北京、上海、深圳三个考场。
想成为保荐人，已经考过了证券从业资格考试，业有CPA勺证书，但全无证券行业
从业经验，应该怎么办？
悬赏分：
35|解决时间：
2008-2-1909:
13|提问者：
racci|检举
最佳答案
前提是在证券公司投资银行部工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后注册为保荐代表人就好办了
其他回答共1条
就找个证券公司的投行部门先工作几年再说，看你问的问题估计你连什么是保荐人都不清楚，保荐人是证券公司，不是个人
一般性证券公司每年推荐几个人去参加保荐人资格考试
悬赏分：
10|解决时间：
2010-4-2319:
47|提问者：
hsnlh|检举
我想进做保荐人代表，所以想问一下有经验的人，一般每年证券公司推荐参考保荐人考试人数上限是多少，如果没达到投行部3年工作经验的要求，证券公司能推荐么？
最佳答案一是基本没有人数限制。
二是要的是2年投行工作经验。
三是大证券公司对2年投行工作经验的审核很严，小证券公司倒是会放松审核。
四是就算报上名了，考过试了，一公示，你的工作经验不到2年，被发现后，会死的很惨的证券公司风险控制部投资银行业务风险管理岗可以参加保荐人代表的考试吗？
悬赏分：
0|解决时间：
2010-5-2413:
47|提问者：
雨沐春田|检举各位前辈，
小弟我刚刚进了一家证券公司。
公司把我安排到风险控制部，专门负责投资银行业务的风险防控。
我想问问，两年之后，我有资格报考保荐人代表的资格考试吗？
当时觉得能考这个，所以才选择进券商，为此，也放弃了很多。
如果不能的话，我好尽快做跳槽的准备。
急盼指教！
多谢。
最佳答案
得有三年的投资银行也就是证券公司的工作经验。
第一，证劵公司统一报名，也是说证劵公司得推荐你。
第二，各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此次考试。
另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。
小的证券公司能有资格报名保荐人考试么
悬赏分：
0|解决时间：
2010-4-2319:
47|提问者：
hsnlh|检举
小的证券公司能有资格报名保荐人考试么，因为小公司投行部容易进，混2年去参加保荐人考试
最佳答案证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销发行商小的证券公司能有资格报名保荐人考试，关键看这个公司是否具有证券承销发行的资格！
所以说，如果你所在的证券公司具有从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的资格，你自己从事此项业务满两年且已取得证券从业资格就可报名参加此考试。
怎么才能从事证券公司的投资银行业务
悬赏分：
10|解决时间：
2009-7-2422:
55|提问者：
匿名|检举
我不是学金融专业的！
我是想改变目前的工作！
请问参加了证券从业资格考试过后，有没有可能从事证券公司的投资银行业务？
或者怎么才能从事证券公司的投资银行业务
问题补充：
谢谢！
最佳答案
证券从业资格考试比较容易，其本身对从事投行工作意义十分有限。
目前，对投行从业人员有意义的资格有：
注册会计师资格（CPA）、律师资格及最
重要的保荐代表人资格。
目前国内投行招人比较看重学历、相关从业经历、专业背景（财会、经济类、金融、法律专业为对口专业）。
如果你沾不上一点的话，就比较困难了。
好运。
其他回答共1条
我要很残酷的告诉你
证券从业资格是一个很普通没有技术含量的证书，有了这个证书，只是去证券公司工作的上岗证，而投行业务是正确公司里比较高端的业务，对于没有很强的金融专业知识、从业经历的人来说，那是没有什么希望可以做的
刚取的证券从业资格能参加《保荐代表人胜任能力考试》吗？
悬赏分：
0|解决时间：
2010-6-1510:
16|提问者：
bread_bread|检举
我不是做证券行业的，但我对证券很感兴趣，刚考过了《基础》和《交易》取的了证券从业资格。
但我想取的更高的资格，想参加《保荐代表人胜任能力考试》以后找证券行业的工作可能更容易一些。
请问大家像我这种情况可以报考《保荐代表人胜任能力考试》吗？
如果可以考的话请大家告诉我具体考试的科目和每年的考试时间，谢谢！
最佳答案
大哥你在开玩笑么！
保荐人考试是谁想考都能考的么。
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如果真好考就不值钱了啊！
去证券公司更容易些？
保荐人你能考下来你直接迈入猎头职位都是
主动来找你的一个月不给你开几万都不好意思聘用你~你难道不能理解是个多难的考试么中国13亿人过的也就1000来人罢了。
为什么难？
首先考试本身难涉及法律会计金融3大领域不是常年的学习和出色的领悟能力一般人是很难做到的对会计的要求之比CPA低一点法律要求比司法考试查不到哪里去金融和CIIA差不多吧这是第一点
第二考试门槛高需要5科全国外加在投行有2年工作经验！
！
你知道投行总部有多难进么回头去各个招聘网站看看证券公司投行部都要什么样的人
就可以了具体的我不说了你真有这个心还是慢慢来吧中国13亿人过保荐人的大概1000多个而30岁以下的大概20%不到所以30岁以下能考下保荐人的大概500万个人中有一个而已！
我并非危言耸听！
18
回答时间：
2010-6-214:
32|我来评论|检举
其他回答共3条
五门全考出都不一定能考的
一个要工作经验，一个要单位推荐，否则不能考
回答者：
ttzt888|九级|2010-6-121:
58|检举
A报名时应同时满足下列条件：
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼
并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。
B.各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费，考试收费标准
为460元从;
C.报名日期约为11月17日开始至11月26日结束，考试日期约为12月25日
（星期六）；准考证打印开放日期约为12月20日至12月24日.
回答者：
南通一尘|六级|2010-6-122:
11|检举
1、要本科毕业
2、要证券从业资格5门全过
3、只可以通过在职的证券公司报名
回答者：
frienderx|三级|2010-6-207:
47|检举
证券保荐人资格考试的详细情况？
悬赏分：
0|解决时间：
2011-1-517:
18|提问者：
匿名|检举我想了解一下证券保荐人资格考试的详细情况，主要是费用，要求，通过比率，价值，请行内精英指点迷津，不胜感激。
最佳答案
1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人2.2008年考试共有3688人报名，3514人参加考试，参考率为95.2%。
考试合格人数为642人，通过率为18.27%，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问题，那就是报考者皆为业内人士，非社会闲杂人等，这样一看其通过率可想而知。
我们总公司那边去年有4个同事（只是同一家证券公司，我不认识他们哈）通过，不过年龄都挺大，资历更不用说了。
3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万，上不封顶。
要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧，保荐人的工作量自然没法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大，几十年内看不到头，暂时的业务下降对今后的美好前景毫不影响。
另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格，哪怕是挂个名，只用在签字时候发挥作用也得有人凑数，物以稀为贵，目前来说那是向当地抢手。
4.至于报名费，哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的额外建议：
根据你提的问题，我想你大概非从事证券行业，我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。
就考试题来说，它比证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很难达到报名的门槛
证券保荐人考试有什么学历方面的要求
悬赏分：
0|解决时间：
2010-2-1115:
15|提问者：
20063013027|检举我是一个学中文的本科生，对证券特别感兴趣，想考证券保荐人，请问在学历方面有什么要求最佳答案
要从事该行业两年才可以参加考试，也就是要进入证券公司的投行部，不过一般证券都是要金融或者经济系或者法律或者经济的研究生，如果有cpa、法律资格
更加好，如果没有这些经验或者学历，在投行也不是那么好混的，保荐人考出来也会有一定困难，毕竟保荐人的考试涉及的范围非常广，也很杂，有很多人考了很多年也没有考出来，通过率比较低。
不过能考出来，又能拿到资格的话，一年40万左右应该没有大问题，不过这也是我知道的现在上海某公司的情况，其余的地方也不清楚啦，或者会有不同，如果你真想往这方面发展，就努力吧~~！
当然你也可以考下证券从业资格，看看你是否真的对证券感兴趣，还是只是一时兴起。
其他回答共1条
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你也太想一步登天了别太急啊兄弟先考证券从业资格然后混进证券然后混进投行部门一般都是证券总部才有这部门的然后混两年然后才有资格考试的那是证券公司内部考试没什么门路都别想参加报名别说考试了考过后立马工资过万基本以后几十万几百万年薪很容易了不过中国一共考了5年过了1000左右人你想象下难度吧那个也是我的目标哈哈一起加油大体考金融法律会计3门投资银行什么的是主要课懒得打字就写这么多把
保荐人资格考试报名的条件是什么啊？
？
悬赏分：
0|解决时间：
2010-6-408:
29|提问者：
devil_yaoyao|检举
想报考保荐人，但是不知道具体的报考条件是什么，知道的请告诉我下~~谢谢
了
最佳答案
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；
3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。
保荐人的报考资格，保荐代表人的考试复习？
悬赏分：
10|解决时间：
2010-9-2908:
54|提问者：
萧本权|检举
最佳答案
报名时应同时满足下列条件：
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师
事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
复习方案：
教材书是必须要看的还要多做题，最重要的是能听听资深专家的课程辅导也是不错的，资金够的话可以报个辅导班，网上辅导的也不错效果好，节省时间，我知道有2010年保荐代表人胜任能力考试网络精讲班、远程面授班、网络保过班在中华证券学习网上，可以咨询下
我现为国贸专业大三。
想成为一名证券公司保荐人。
请把我规划下应该从现在起做哪些准备呢。
悬赏分：
20|解决时间：
2011-1-2901:
47|提问者：
mrchris881030|检举
考研是不是必要，在报考学校和专业有什么什么建议。
还有其他的应该努力去具备哪些条件呢。
帮我做下规划吧。
分不够再加
问题补充：
另外我想知道，成为保荐人现在待遇如何，在证券公司哪个业务部门什么职业方向待遇最好呢
最佳答案
想法很好很好
★用不着考研（不考研又难进入投行看运气了），你要抓紧考保荐人然后有时间再考研；
T▲要是考研战线有点长，不过以后进证券公司研究所、进基金公司都是必须的，可选择就多了
要考研建议学会计，当然金融是最好的，不过金融分很高，这行业对学校要求挺高的，所以建议你考个知名学校的会计专业，当然有实力还是要考名校的金融。
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★关键是现在保荐人收入挺高，但时间不等人，估计过几年保荐人的收入会降得很厉害，到时候粥都没得喝。
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★先通过证券从业资格再说这个可以现在就考★有时间参加注册会计师的考试吧，先考会计和经济法，考不上也没关系，以考代练！
★毕业后尽快到证券公司的投行部门先实习也行你刚毕业估计还得2年才能让你参加考试
■路还挺长。
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报名条件：
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
参考书目
1、《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编；
2、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编;
3、《证券发行上市审核工作手册》（2008年修订），中国证券监督管理委员会编；
4、证券业从业资格考试统编教材（2010年）：
《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》；
5、2010年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：
《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》；
6、面向21世纪经济、管理类核心课程教材：
《货币银行学》，黄达主编，中国人民大学出版社；7、《国际金融》，钱荣堃、陈平、马君潞主编，南开大学出版社;
1
回答时间：
2010-12-916:
38|我来评论|检举
向TA求助回答者：
millefigo|二级采纳率：
25%
擅长领域：
暂未定制
参加的活动：
暂时没有参加的活动
推荐答案
1、要考研，证券公司投行不是小硕进不去的（除非你有强大的关系）
2、学习CPA知识，无论对考保荐代表人还是工作都有非常大的帮助
3、在实践中学习法规知识，保荐代表人工作就是在法规条框下进行的
4、投行工作两年后参加考试
5、考过试之后作为主办人签一个项目
可以注册~
另：
保荐代表人的待遇还是很有吸引力的，除了投资银行部门以外，研究部门、
资产管理等部门也不错，但是都是要拼实力的地方，充实自己为主吧
其他回答共1条
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、
收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；
3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。
证券从业资格证考试有什么要求吗？
我是本科院校的在校大学生，学的机械专业，想考这个证，难吗？
谢啦。
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悬赏分：
10|解决时间：
2010-9-2010:
55|提问者：
海之觞|检举
再上就大三了，想多考个证，特别是涉及金融方面的，银行，证券，股票等等的，给个好建议呗，3Q...
最佳答案
没有什么要求，只要你年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
你的条件完全是符合的。
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证券行业竞争会比较大，做的好也是非常不错的银行比较稳定，保险些。
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股票投资有一定的风险。
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看眼力、技术了。
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主要还是看自己对哪方面有兴趣，再专而研之咯。
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其他回答共4条
从业资格只要是高中以上学历满18岁就可报名他只是你进入这一行业的以普通证书而已没什么多大价值。
如你想在这一行业有所发展，那需要你过得更高的学历和有价值的证书。
如：
CFACIIAFRMCAP等。
你有其中一样证书便可在这一行业立足。
回答者：
hackerf11」去||二级|2010-8-1621:
32|检举
考吧，难不难分人。
看了书就不难，不看书就难。
不过不是那么容易过的。
书得看透了。
先考一科呗，考过2科给证。
先考个基础试试多做题我觉得还是，图书大厦有卖练习册的挺好的。
真题的那种。
别买教材配套的没用。
回答者：
夜煙|五级|2010-8-1623:
18|检举
考吧这是金融行业的进入门槛
回答者：
I勤ka|五级|2010-8-1623:
29|检举
从业资格证书是入行的基本资格证书。
证券从业资格证书，向上是一级，二级期货从业资格证书
香港证券，期货从业资格证书
银行从业资格证书基金销售人员考试保荐人资格证书
等等，主要你要往哪一方面发展，金融方面太大了！
这些证书难度都不是很大，都是考一下基础知识，是入门证书，只要认真仔细看书，在加一点兴趣天赋，过是没有问题的！
这有一个考试网站
考试大
中国证券业协会可以自己详细了解一下，结合自己的情况考虑一下！
考试顺利！
保荐人的报考条件细节
悬赏分：
15|解决时间：
2010-7-2722:
48|提问者：
decisionten|检举
请教高手保荐人的报考条件中有一条：
各证券公司从事证券发行承销和收购
兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员均可报名参加此考试。
另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加。
我想知道：
从事证券发行
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