上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx

1、上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。 A5% B10% C15% D20% 2.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过_亿元人民币的公司归为大盘股。 A10 B20 C30 D50 3.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指_。 A税息前利润 B损益表中扣除利息费用之后的利

2、润 C利息费用 D税后利润 4.某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。 A8000万元 B5200万元 C1亿元 D6500万元 5. 关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。 A保证基金资产的安全 B依法处分基金财产 C严守基金商业秘密 D防范和化解经营风险 6. 下列人员的行为，符合规定的是_。 A证券从业人员买卖股票 B证券业管理人员持有股票 C证券从业人员持有股票 D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 7. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当

3、前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 8. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会_而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 9. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 10. 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着_。 A有效性 B权威性 C具体性 D准确定

4、11. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为_。 A优先股 B普通股 C收益较高的新发行债券 D其他有价证券 12. 有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30个以下 B50个以下 C30个以上 D50个以上 13. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A短期融资券管理办法 B短期融资券承销规程 C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D短期融资券信息披露规程 14. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_ A增长型组合 B收入型组合 C平衡型组合 D指数型组合 15. 假设一个投资者购买

5、了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 16. 证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前

6、7个月时曾买卖受评级证券 17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A7 B10 C15 D20 18. 下列说法正确的是_。 A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降 B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升 D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引

7、起股价下降 19. 国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 20. 某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为_。 A25 B38 C40 D50 21. 基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 22. 反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是_。 A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程 23. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满_年，且已被中国证券业协会评审为

8、创新试点类证券公司。 A1 B3 C5 D7 24. 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 25. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 26.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则

9、该债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1500 C2000 D2500 27.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 28.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 29.期货交易之所以能够套期保值是因为_。 A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同 C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势

10、大致相反 30. 从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 31. 证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 32. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为_基金。 A收入型 B平衡型 C指数型 D成长型 33. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺

11、序为（）。 A丙、甲、乙、丁  B丙、甲、丁、乙  C丁、乙、丙、甲  D丁、乙、甲、丙 34. 下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 35. 对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 36. 1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 37. 下列说法错误的是_。 A

12、1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 38. 以下不属于面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 39. 大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A3000万 B5000万 C1亿 D5亿 40. 封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式_ A通过柜台转让 B通过交

13、易所转让 C封闭期内向基金管理人赎回 D通过协议转让给其他投资者 41. 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。 A注册资本不低于5亿元人民币 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C从事证券经营等金融资产管理业务 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 42. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会分支机构 B董事会业务决策机构 C董事会业务决策机构分支机构 D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 43. 违约风险模型考察的是_受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A债券收益

14、B投资收益 C实际收益 D预期收益 44. 金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得_。 A全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上 C证券交易所会员资格3年以上 D证券交易所会员资格5年以上 45. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 46. 基本分析主要适用于_。 A周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域 B短期的行情预测 C预测精确度要求高的领域 D周期相对比较短的证券价格预测 47. 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应_。 A

15、由投资者本人承担 B由证券公司承担 C投资者与证券公司各承担一半 D由仲裁机关裁决 48. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 49. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 50. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失