上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx

上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx

《上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

上海证券从业资格考试金融远期期货与互换考试题

上海证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%B．10%C．15%D．20%

2.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。

A．10B．20C．30D．50

3.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。

A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润

4.某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。

该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。

A．8000万元B．5200万元C．1亿元D．6500万元

5.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险

6.下列人员的行为，符合规定的是__。

A．证券从业人员买卖股票B．证券业管理人员持有股票C．证券从业人员持有股票D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

7.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%

8.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。

A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募

9.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．参与优先股票和非参与优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

10.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。

A．有效性B．权威性C．具体性D．准确定

11.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。

A．优先股B．普通股C．收益较高的新发行债券D．其他有价证券

12.有限责任公司由__的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上

13.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

14.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合

15.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

16.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

17.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

A．7B．10C．15D．20

18.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

19.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金

20.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。

A．25B．38C．40D．50

21.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

22.反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。

A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程

23.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：

经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A．1B．3C．5D．7

24.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

25.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

26.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1500C．2000D．2500

27.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

28.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10B．100C．1000D．10000

29.期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

30.从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999B．2000C．2001D．2002

31.证券专营机构在英国称__。

A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商

32.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型

33.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价为10.70元，时间是13：

35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：

40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：

25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：

39。

则四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．丙、甲、乙、丁 B．丙、甲、丁、乙 C．丁、乙、丙、甲 D．丁、乙、甲、丙

34.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

35.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力B．产品市场占有情况C．产品质量D．产品的品牌战略

36.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国B．美国C．瑞士D．法国

37.下列说法错误的是__。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行

38.以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

39.大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为__元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿

40.封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__A．通过柜台转让B．通过交易所转让C．封闭期内向基金管理人赎回D．通过协议转让给其他投资者

41.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。

A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

42.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

43.违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。

违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益

44.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。

A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上

45.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金

46.基本分析主要适用于__。

A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B．短期的行情预测C．预测精确度要求高的领域D．周期相对比较短的证券价格预测

47.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。

A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决

48.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。

A．3B．6C．9D．12

49.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。

如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。

A．123.3B．125.08C．131.53D．136.5

50.客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失