真题分类金融考点11资本市场.docx

1、真题分类金融考点11资本市场第三节 资本市场一、单项选择题1. 下列说法中，错误的是（ ）。A.资本市场主要包括融资租赁市场、股票市场、债券市场B.常见的基本金融工具有货币、票据、债券、股票C.衍生金融工具主要由期货合约、期权合约、期货、互换、外汇等组成D.衍生金融工具是在基本金融工具的基础上通过特定技术设计形成的新的金融工具2. 在票面上不标明利率，发行时按一定的折扣率以低于票面金额发行的债券是（ ）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券3. 从历史上来看，与股票交易的增长有关的因素是：（ ）。A.股份公司的兴起B.已交付债券的发行C.有限责任的法律原则的发展D.以上都是4.

2、 对债券交易所的描述一般来说不正确的是（ ）。A.使资本市场更具流动性B.交易股份和债券C.对所有寻找融资的公司开放D.有严格的上市要求5. 股票指数期货的结算采用（ ）。A.现金B.某种股票C.股价指数D.一揽子股票6. 股份有限公司收益分配的顺序是（ ）。A.债权人优先股普通股B.优先股债权人普通股C.普通股优先股债权人D.债权人普通股优先股7. 理论上，下列债券中票面利率最低的应该是（ ）。A.金融债券B.企业债券C.地方债券D.国债券8. 股价指数不能反映（ ）。A.一揽子股票的价格变动B.某地区股票价格的变动C.某一只股票价格的变动D.某行业股票价格的变动9. 附息债券一般采用的发行

3、价格是（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.面值发行D.贴现发行10. 高换手率的股票表明（ ）。A.股票流动性好B.股票风险较小C.股价起伏不大D.投机性小11. 普通股股东享有的权利是（ ）。A.优先清偿权B.优先分配权C.股息固定D.优先认购公司新发股票12. 证券投资基金风险的承担者是（ ）。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.投资者和基金管理人13. 2016年上半年，理财产品账面余额升至26.28亿元，较2016年年初增加11.83%，其中超过四成流入债市。有人分析认为，“资产荒”背景下，银行理财后续还将不断增大债券配置比例。下列关于债券说法正确的是（ ）。A.债券的面值与债券

4、实际的发行价格并不一定是一致的，发行价格小于面值称为溢价发行，大于面值称为折价发行，等于面值称为平价发行B.按是否能够转换划分，债券可以分为可赎回债券和不可赎回债券C.债券的发行价格与票面价格通常是一致的D.按募集方式分类可以分为公募债券和私募债券14. 企业发行债券时，若票面利率低于市场利率，则应（ ）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.面值发行15. 在市场经济社会中，股票有四个方面的职能，股民在股票市场可以随时将持有的股票在股市上按比率的价格将股票兑现，该职能属于（ ）。A.资本增值B.资本转化C.资本积聚D.资本转让16. 道氏理论是所有市场技术研究的鼻祖，道氏理论断言，股票会随

5、市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为三种趋势，不包括以下的（ ）。A.长期趋势B.主要趋势C.中期趋势D.短期趋势17. 1962年麦尔齐提出了债券定价的五个定理，这五个定理仍被视为债券定价理论的经典，以下关于定理的表述，不正确的是（ ）。A.对于给定的收益率变动幅度，债券的息票率与债券价格的波动幅度之间或反比关系B.债券的收益率不变，债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间或正比关系C.债券到期时间的临近，债券价格的波动幅度减少，并且是以递增的速度减少D.债券的市场价格与到期收益率呈正比关系，即到期收益率上升时，债券价格会上升18. 关于债券的定价原理，下列说法中错误的是哪

6、一项（ ）。A.债券的价格与债券的收益率成正比关系B.当市场预期收益率变动时，债券的到期时间与债券价格的波动调度之间成正比关系C.随着债券到期时间的临近，债券价格的波动浮动减少，并且以递增的进度减少。D.对于给定的收益率变动幅度，债券的息票率与债券价格的波动幅度成反比关系19. 某股票的票面价格是10元，发行价格是9元，这种根据市价发行的股票称为（ ）。A.等价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行20. 下列哪一项不属于债券的基本特点？（ ）A.偿还性 B.收益性C.风险性D.流动性21. （ ）主要供应一年以上的中长期资金，如股票与长期债券的发行与流通。A.货币市场B.金融现货市场C.流

7、通市场D.长期资金市场22. 贴现债券通常利用的招标竞价是（ ）A.缴款期B.票面利率C.收益率D.价格 23. 世界银行（WBG）贷款的基金主要来自发行世界银行债券，这些债券的信用被列为（ ）。*24. *关于投资基金的表述，以下不正确的是（ ）。A.投资基金是一种利益共享、风险分散的集合投资制度B.投资领域可以是股票、债券，也可以是实业、期货C.投资基金由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事投资活动D.它是介于储蓄和股票两者之间的一种投资方式25. 投资基金是由若干法人发起设立，以（ ）的方式募集资金。A.发行受益凭证B.发行金融债券C.组织存款D.发行股票26. 关于股票价格指数期权

8、和股票指数期权的说法，不正确的是（ ）。A.股票价格指数期权均以现金进行交割，也用于套期保值与投机B.股票指数期权是建立在市场指数基础上的一种派生证券C.股票价格指数期权的合约价格是以股票指数乘以有一个一定数额为单位D.股票指数期权的杠杆效应主要体现在利用较低的保证金交易较大数额的合约27. 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金构成的主体包括（ ）A.基金发起人B.基金托管人C.基金管理人D.基金投资人28. 关于股票分类错误的是（ ）。*股是以人民币标明面值、以人民币认购和交易、供境内投资者买卖的股票*股是以外币标明面值、以外币认购和交易、专供境外和我国香港、澳门、台湾地

9、区的投资者买卖的股票*股是由中国境内注册的公司发行、在中国香港上市的股票29. *股是由中国境内注册的公司发行、在美国纽约上市的股票证券交易双方谈妥一笔交易后即期办理交割手续的交易方式称为（ ），它是我国主要的证券交易方式。A.期权交易B.信用交易C.期货交易D.现货交易30. 关于虚拟资本的说法，不正确的是（ ）。A.股票虽然是代表实际投入到企业的现实资本，但它本身无价值，只是现实资本的纸质副本B.股票的虚拟性还体现在股票市场的交易中，使信用让少数人越来越具有纯粹冒险家的性质C.从虚拟资本的种类如国家债券、股票来看，虚拟资本作为一种信用形式，并没有信任的含义D.上市公司发行股票筹集的资金如果

10、不运用于扩大再生产，就只能以投资方式获得账面的增值31. 目前我国的证券交易所分别设在（ ）。A.重庆 广州B.北京 天津C.上海 深圳D.上海 北京32. 根据我国法律规定，我国的证券交易所是（ ）。A.以盈利为目的的法人B.不以盈利为目的的法人C.公益性机构D.政府机构33. 市盈率是指普通股每股市价与（ ）的比率。A.每股净资产 B.净利润C.每股收益 D.利润总额34. 在包销方式中，证券销售风险的承担者是（ ）。A.经销商B.发行人C.监管者D.购买者35. 如果人们预期利率上升，则（ ）。A.卖出债券、多存货币B.少存货币、多买债券C.多买债券、少存货币D.少买债券、少存货币36.

11、 国债的发行价格低于面值，叫做（ ）发行。A.折价B.平价C.溢价D.竞价37. 我国的资本市场主要包括（ ）。A.债券市场，股票市场和基金B.同业拆借市场，回购市场和票据市场 C.票据市场和债券回购市场 D.股票市场，外汇市场，票据市场38. 由中国境内注册的公司发行，直接在美国纽约上市的股票是（ ）。*股*股*股39. *股下列属于我国资本市场的是（ ）。A.银行间同业拆借利率B.银行间债券回购市场C.票据市场D.股票市场40. 国债由于有政府信用的担保，风险小，故通常被称为（ ）。A.信誉债券B.国库券C.契约债券D.金边债券41. 资本市场作为长期的资本交易市场，其融资的期限在多少年以

12、上？（ ）*42. *按市场工具划分，不属于资本市场的是（ ）。A.票据市场B.股票市场C.长期债券市场D.投资基金市场43. 不属于股票发行监管制度的一般形式是（ ）。A.报备制B.审批制C.核准制D.注册制44. 国债交易方式中，最普遍和常用的是（ ）。A.回购交易B.期货交易C.期权交易D.现货交易45. 没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的债券是（ ）。A.凭证式国债B.记账式国债C.储蓄国债D.实物国债46. 下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道（ ）。A.基金公司直销B.保险公司代销C.银行及证券公司代销D.专业销售经纪公司代销47. （ ）

13、与交易所债券市场共同构成了我国的债券市场。A.银行间债券市场B.场内债券市场C.柜台交易债券市场D.证券公司间债券市场48. 我国的资本市场主要包括（ ）。A.债券市场、股票市场和基金 B.同业拆借市场和回购市场C.股票市场和债券回购市场 D.股票市场和外汇市场49. 下列哪些属于资本市场的特点?（ ）A.偿还期短、流动性强、风险小B.偿还期短、流动性小、风险高C.偿还期长、流动性小、风险高D.偿还期长、流动性强、风险小50. 股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。A.产权B.债权C.物权D.所有权51. 购买企业普通股票和债券的根本区别在于（ ）。A.买股票收益高，买债券风险大B.债权人有

14、权参与公司的经营管理C.买债券收益高，买股票风险大D.买股票他是股东，原则上有权参与公司管理52. 我国证券交易市场开盘价是采用（ ）。A.集合竞价B.连续竞价C.时间优先D.协议价格53. 下列不属于我国债券市场的是（ ）。A.交易所市场B.商业银行柜台市场C.银行间市场D.股票市场54. 下列筹资方式中，资本成本最高的是（ ）。A.发行普通股B.发行债券C.发行优先股D.长期借款55. 下列不属于成长型基金与收入型基金区别的是（ ）。A.派息情况不同B.投资工具不同C.资产分布不同D.投资者对象不同56. 股指期货交易制度不包括（ ）。A.大户报告制度B.现金结算制度C.保证金制度57.

15、*+0制度我国债券市场由交易所债券市场和（ ）共同构成。A.证券公司间债券市场B.场内债券市场C.柜台交易债券市场D.银行间债券市场58. 国债的发行价格低于面值，叫做（ ）发行。A.折价B.平价C.溢价 D.竞价59. 下列债券中，被称为“金边债券”的是（ ）。A.公司债 B.企业债C.国债 D.金融债60. 我国境内注册的公司在香港发行并在香港上市的普通股票称为（ ）。*股 *股*股 61. *股以下不是股票基本特征的是（ ）。A.收益性 B.风险性C.流动性D.期限性62. 下列哪些属于资本市场的特点（ ）。A.偿还期短、流动性强、风险小 B.偿还期短、流动性小、风险高C.偿还期长、流动

16、性小、风险高 D.偿还期长、流动性强、风险小63. 主要供应长期资金，解决投资资金需要的是（ ）。A.货币市场B.资本市场C.同业拆借市场D.票据市场64. 以人民币为面值、外币为认购和交易币种，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票是（ ）。*股*股*股65. *股根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（ ）。A.公司型和契约型B.封闭式和开放式C.公募基金和私募基金D.股票型和债券型66. 开放式基金特点（ ）。A.巨款赎回风险B.市场风险C.管理风险D.技术风险67. 一般来说，与优先股相比，普通股票的风险（ ）。A.较大B.较小C.相同D.不确定68. 开放式基金特有的风险是（ ）。A.

17、巨额赎回风险B.市场风险C.管理风险D.技术风69. 我国目前努力建设多层次资本市场，下列不属于我国多层次资本市场的是（ ）。A.对冲基金B.上海证券交易所和深圳证券交易所C.场外市场D.创业板市场70. 有关ETF和LOF的区别，下列说法正确的是（ ）。*可以赎回，而LOF不可以*有二级市场，LOF没有*份额不固定，LOF份额固定71. *只能进行被动管理，而LOF可以进行主动投资（ ）是公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。A.股票B.公司债券C.股份D.票据72. （ ）股份相对固定，一般不向投资者增发新股或赎回旧股。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭型基金D.开放

18、型基金73. 下列基金品种中风险水平最高的是（ ）。A.货币基金B.衍生工具基金C.债券基金D.股票基金74. 开放式基金由基金管理公司发起设立，经证监会审核批准。自批准之日起3个月内净销售额超过（ ）亿元，基金方可成立。*75. *优先股的“优先”是指（ ）。A.在剩余控制权方面较普通股优先B.在表决权方面较普通股优先C.在剩余索取权方面较普通股优先D.在配股权方面较普通股优先76. 由于政府债券的信用好，竞争力强，所以许多国家的政府二级市场十分发达，一般情况下不仅允许在证券交易所上市，还允许场外市场买卖，上述描述最能体现政府债券的（ ）。A.安全性高B.收益稳定C.免税待遇D.流通性高77

19、. 公司发行债券时，市场利率比债券利率低，那么债券应该（ ）。A.折价发行B.溢价发行C.等价发行D.折价或等价发行78. 一般情况下，市场利率上升时，对股市的影响是（ ）。A.利空B.利好C.中性D.无关79. 下述何种债券需要支付的利率水平最高？（ ）A.美国国债*级企业债*级市政债D.三者利率相同80. 目前，我国的A股交易实行的结算制度是（ ）。*+0*+1*+281. *+3企业发行债券时，当债券的票面利率等于市场利率时，应选择的发行方式是（ ）。A.平价发行B.终值发行C.折价发行D.溢价发行82. 下列哪一项不属于债券的基本特点（ ）。A.偿还性B.风险性C.收益性D.流动性83

20、. 下列关于封闭式基金的说法中错误的是（ ）。A.封闭式基金的规模和存续期是既定的B.投资者在基金存续期内不能向基金公司赎回资金C.投资者可以在二级市场上转让基金单位D.资金转让价格一定等于基金单位净值84. 投资基金通过组合投资可以分散（ ）。A.经济周期波动风险B.经济政策变动风险C.法律法规变动风险D.非系统性风险85. 1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立，标志着我国（ ）市场正式形成。A.债券B.股票C.黄金D.保险86. 若预期市场利率下降，投资者应采取的措施为（ ）。A.增加银行存款B.卖出手中外汇C.增持固定收益证券D.出售手中股票87. 以下债券中风险最高的是

21、（ ）。A.国债B.地方政府债券C.公司债D.垃圾债券88. 从性质类型上说，阿里巴巴与天弘基金合作的余额宝应属于基金中的（ ）。A.货币型基金B.债券型基金C.期货型基金D.股票型基金89. 影响股票价格变动的主要因素不包括（ ）。A.宏观经济因素B.民族因素C.行业因素D.心理因素90. 市场利率下降，对股票价格的影响是（ ）。A.上升B.不变C.下降D.不确定91. 在中国境内注册的公司发行，直接在中国香港发行上市的是（ ）。*股*股*股92. *股股票分为优先股票和普通股票依据的标准是（ ）。A.按照盈利分配方式的不同B.按照是否记名C.按照有无票面金额D.按照发行者的不同93. 下列

22、属于有价证券的是（ ）。A.外埠存款B.股票C.信用证存款D.信用卡存款94. 证券中介机构是指（ ）。A.证券发行人和投资者B.证券经营机构和证券服务机构C.证券协会D.证券监管机构95. 证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（ ）。A.直接发行B.间接发行C.代理发行D.公开发行96. 通过发行股票筹集资金组建起来的，以盈利为目的的证券交易所是（ ）。A.会员制证券交易所B.公司制证券交易所C.连锁制证券交易所D.单一制证券交易所97. 证券买卖双方成立后，在规定的时间内收付应收应付款项和证券的过程称为（ ）。A.清算B.过户C.交割D.买手98. 资本市场和货币市场基础性金融工具划分的

23、标准是（ ）。A.交易对象不同B.金融工具发行时的地域不同C.金融资本发行和流通的特征不同D.偿还期限的长短不同99. 长期金融工具交易市场又称为（ ）。A.货币市场B.资本市场C.初级市场D.次级市场100. 下列不属于境外上市的股票是（ ）。*股*股*股101. *股下列不属于资本市场的是（ ）。A.长期债券市场B.股票市场C.国内债券市场D.票据市场102. 在经济快速发展阶段，债券的价格趋于（ ），在经济衰退阶段，债券的价格趋于（ ）。A.上升，上升B.上升，下降C.下降，下降D.下降，上升103. 债券票面价值的含义除票面金额还包括（ ）。A.债券的偿还期限B.债券的票面利率C.债券

24、的票币种D.债券的发行者104. 债券的价格和市场利率的关系是（ ）。A.正向关系B.反向关系C.不确定D.因宏观经济状况而定105. 下列不是股票基本特征的是（ ）。A.收益性B.风险性C.流通性D.期限性106. 计算股利收益类，不需要的参数是（ ）。A.现金股息B.股票买入价C.股票卖出价D.以上都不对107. 下列不是影响股票价格的微观因素是（ ）。A.盈利状况 B.孤息政策C.增资和减资D.通货膨胀108. 目前我国的A股交易实行的结算制度是（ ）。*+0制 *+1制 *+2制 109. *+3制证券投资基金反映了投资者和基金管理人之间的关系是（ ）。A.债权B.所有权C.相互制衡关

25、系D.委托代理关系110. 股票是一种独立于实际资本之外的虚拟资本，其本身（ ）。A.没有价值B.没有价格C.有价值D.不可转让111. 下列哪一项不属于债券的基本特点（ ）。A.偿还性 B.风险性 C.收益性 D.流动性112. 下列关于债券的说法中错误的是（ ）。A.债券代表所有权关系 B.债券代表债权债务关系C.债券持有者是债权人 D.债券发行人到期须偿还本金和利息113. 股票市场上常常会被提到的“IPO”的意思是（ ）。A.首次公开发行，即公司第一次公募股票B.公司第一次私募股票C.已有股票的公司再次公募股票D.已有股票的公司再次私募股票114. H股是指（ ）。A.在我国国内发行、

26、供国内投资者用人民币购买的普通股票B.在我国国内发行、以外币买卖的特种普通股票C.我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票D.我国境内注册的公司在新加坡发行并在新加坡股票交易所上市的普通股票115. 下列属于香港股票市场价格指数的是（ ）。A.道琼斯工业指数B.标准普尔股价指数C.日经指数D.恒生指数116. 按照发行人不同，债券可分为（ ）。A.政府债券、金融债券B.政府债券、公司债券C.金融债券、公司债券D.政府债券、金融债券、公司债券117. 下列哪种债券利率一般会成为整个金融市场利率体系的基准利率？（ ）A.企业债券B.公司债券C.金融债券D.国债118. 下列关于

27、国债的说法中错误的是（ ）。A.国债是中央政府发行的债券B.国债是风险最低的债券C.国债利率一般高于相同期限的其他债券D.国债可以作为中央银行公开市场操作工具119. 以标准普尔公司的债券信用评级为例，下列哪个评级的信用等级最高？（ ）*120. *下列关于封闭式基金的说法中错误的是（ ）。A.封闭式基金的规模和存续期是既定的B.投资者在基金存续期内不能向基金公司赎回资金C.投资者可以在二级市场上转让基金单位D.基金转让价格一定等于基金单位净值121. 下列哪一项不属于开放式基金的特点？（ ）。A.没有固定规模B.无固定存续期限C.投资者可随时赎回D.全部资金用于长期投资122. 我国证券市场

28、的主要监管机构是（ ）。A.中国银监会B.中国证监会C.中国保监会D.中国财政部123. 一般而言，蓝筹股是指（ ）。A.成交量大、买卖活跃、价格波动幅度较大但一般不会暴涨暴跌的股票B.有长期稳定盈余记录、定期分红派息、信誉良好或者发展潜力巨大、未来成长性好的公司股票C.价格频繁变动且变动幅度大的股票D.公司销售额和利润增长迅速，快于整个经济发展速度的股票124. 主要投资于短期债券、债券回购和银行同业存款等风险低、收益稳定的短期资金市场的基金是（ ）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金125. 下列不属于货币市场基金主要投资领域的是（ ）。A.股票B.短期债券C.债券回购D.银行同业存款126. 下列属于柜台市场的是（ ）。A.纳斯达克市场B.香港联交所C.纽约证劵交易所D.上海证劵交易所127. （ ）是证券发行中最常见、最基本的发行形式，适合于证券发行的数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.内部发行128. 关于债券的利率风险，以下说法错误的是（ ）。A.利率风险是市场风险B.利率上升，债券价格下降C.持有债券到期，则无任何损失D.债券到期时间越长，利率风险越大129. 关于债券的特征，以下说