有害物质控制程序word版.docx

1、有害物质控制程序word版1. 目 的 为了有效地预防及使所有物料都达到环保管理安全要求，以及在制造过程中得到保证 2. 范 围涉及到本厂的所有区域及部门以及运作环节，全员参与。有害物质范围包括本指引内规定的所有标准项目 3. 职 责3.1 品质部:负责内/外部测试的跟进、配合客方对我厂的监控工作、参与供货商的审核、负责来料的检测、生产过程中的控制；.3.2 生产部：3.2.1 负责按有害物质管理的工作程序进行安排物料及生产. 负责物料的领料的记录、发料记录、使用记录以及生产工具/夹具的清洁3.2.2 设置好区域及标示等相关工作.3.2.3 重点的作制程中控制并落实.3.2.4 全员持续参与培

2、训及教导,宣传等.3.3 技术部:3.3.1 负责订制符合有害物质管理产品的BOM/ECN数据.3.3.2及时了解供货商情况，以便安排新产品的物料打板及订放、协助喷油部门解决新供货商的物料的技术难题、参与供货商的审核.3.4 生产部:3.4.1 采 购:a.负责有害物质管理供货商的选取及相关跟进工作.b.在做符合有害物质管理的订单时作为特别跟进.c.监督供货商的有害物质管理系统工作.3.4.3 仓库:a.负责符合有害物质管理物料专仓的管理.b.负责符合有害物质管理物料的收、领、发、存、补等严格的物料监管工作.c.负责符合有害物质管理半制品的标示,收发等严格的物料监管工作.d.负责符合有害物质管

3、理成品的相关严格的监管工作.3.5 业 务:a.负责在订制欧洲订单时严格地区分b.负责符合有害物质管理订单的交货及监管 4. 定 义近年来市场对保护、保存及改善地球境的声音和关注不断升级。全球气温变暖，灾害不断已成为人类生存的极大威胁。很多有害的物质已被禁用，被限制或将被取代。较多发达国家、欧盟、国内等都早已提出“绿色产品”计划或指令或立法，为适应国际/国内法律法规以及达到客户要求。 5. 作业内容5.1 有害物质管理控制方案5.1.1 培 训5.1.1 公司拟定并执行有害物质管理的培训计划及宣传,全员参与对全厂所有人员进行有害物质控制指引的培训.5.1.1.2 公司依有害物质控制指引全面推行

4、有害物质管理的所有工作.5.1.1.3 公司对于采购、技术及仓库、生管人员着重进行培训并考核，合格方可担任.5.1.1.4 公司行政部协同质量部作有害物质管理法令的相关海报、传单、警告标贴的宣传工作.5.1.2 来料供货商/加工商监控.5.1.2.1 公司依ISO9000程序选取符合要求的合格供货商/加工商.5.1.2.2 公司建立其符合体系及“有害物质管理”的管制系统并作尽职审查.包括:5.1.2.2.1公司建立由工程、质量、物控、生产等组成的有害物质管理推行及审查小组,负责有害物质管理的研讨、推行及尽职审查.5.1.2.2.2 Part Nor的管控,带有“R”是符合有害物质要求订单的跟进

5、工作;5.1.2.2.3 对所有符合有害物质管理要求（以下简称：环保）的Vendor/加工商作持续的培训、辅导让其明白及理解标准的要求.5.1.2.2.4 作定期不定期的尽职审查.5.1.2.2.5 依标识及区域的要求落实。5.1.2.3 公司设置专门的“环保”物料仓及由专人管理.5.1.2.4 公司要求所有的来料/加工料在来货时将在内/外的包装上全部加贴绿色的“环保”标签,以此来作为区分.5.1.2.5 一但怀疑有混乱的非“环保”物料,将论作常规物料处理.5.1.2.6 公司与所有Vendor及加工商签订1. 有害物质管理调查表;2.声明书.以此作为合约厂商.5.1.2.7 公司要求所有Ve

6、ndor及加工商提供公证行验证的合格有害物质管理报告.各物料的危险化学品安全技术说明书(MSDS),并清楚检查MSDS内有无CAS编号及是否含有毒性.5.1.2.8 定期抽查重点的物料,如:油墨、焊锡、电镀件送外部实验室进行重金属及有害物质管理的测试.5.1.2.9 公司要求所有合格的Vendor/加工商将以年度为限更换其验证的毒性测试报告.5.1.2.10 质量部会协同其它部门定期抽查所有的Vendor/加工商,对于不合格的Vendor/加工商将实时予以更换.5.1.3 制程控制5.1.3.1 业务订单/BOM/ERP/采购订单.5.1.3.1.1 公司业务针对欧洲的订单依时限于2005年1

7、2月份时生产的需实时注明“环保”订单,作为特别订单处理.5.1.3.1.2 由工程部建立BOM符合有害物质管理订单的数据库,于所有的Part No前加“R”以作标示.具体为先将欧洲之订单及MODEL全部抽出,然后逐一编排,对应所有的Part No在其前加“R”再由ERP运行到其它部门.5.1.3.1.3 物控部门在评估及收到订单数据后,依“有害物质管理”的特殊订单分拆到ERP系统中运行.5.1.3.1.4 采购收到物料需求后,按“环保”特殊订单的要求,下PO到需要的Vendor或加工商,依要求作有害物质管理的物料订购,注明符合“环保”要求,包括“环保”绿色标签等.5.1.3.2 货 仓5.1.

8、3.2.1 公司物控部货仓设置专门的有害物质管理物料仓,且由专人负责.5.1.3.2.2 公司货仓在收到符合“环保”的物料订购单及送货单时,负责将物料交收到符合“环保”物料仓.5.1.3.2.3 符合“环保”物料仓在收、发、领、退、换时都需注明“环保”物料，且保留相关的标示以作区分用.5.1.3.2.4 公司对于化工仓库,保存锡线等易被污染及混用的物料或仓库作重点控制.货仓亦需严格按规章操作.（定期清理、密封等等）.5.1.3.2.5 质量部将不定期地对货仓进行检查并予以记录.5.1.3.2.6 一经发现怀疑有混非“环保”物料,即刻当一般物料处理,交收到常用物料仓,并予以清晰的标示.5.1.3

9、.2.7 IQC对油漆仓进行每周巡查。5.1.3.3 生 产5.1.3.3.1 公司设置专门生产有害物质管理订单的生产车间,凡是“环保”的订单将全部安排到“环保”车间生产.5.1.3.3.2 生产部所有的物料计划到“环保”仓库完成并保持一次性,包括领、发、收、退、换、报废等等.5.1.3.3.3 生产出的半制品或成品将全部予以绿色的“环保”标贴标明,直至移动到仓库或下一工序.5.1.3.3.4 生产部环保管理车间的维修位物料亦从“环保”仓领取或“环保”车间获取.5.1.3.3.5 质量部监测到生产的各个环节运作,对于凡是有怀疑的的任何产品全部封锁.直至十足的证明,否则，被怀疑的任何产品将论为非

10、环保物料或产品处理.5.1.3.3.6 入仓后的“环保”订单有移动的情况,将依程序进行,质量部全程跟踪,直至完成.5.1.3.3.7 对于所有不合格的情况,依ISO9000中的不合格及纠正预防措施处理（如其中哪项指令在执行中有不同点，则在其运作程序内特别要求）.5.1.4 经以上培训过的各部门/岗位负责人、各原材料供货商/加工商、原材料等有更改时，必须按以上程序重新确认。5.1.5南峰对所有有害物质管理要求的实施日期：继ASTM F963a 、EM71 、C.H.P.A 、ST2002标准实施后，于2006年7月实施RoHS指令及94/62/EEC、2002/61/EC指令，2006年12月实

11、行Phthalates含量标准要求，从2008年5月1日起，要求所有产品使用的电池符合2006/66/EEC 电池有害物质含量要求（如果客户同意使用或有特别要求使用旧款电池除外）。 5.1.6 环保控制系统文件实施方法：作为欧盟在制定及通过RoHS法令时,并没有明确地指出如何来对产品作一系列的诸如市场抽查、送实验室检测或是生产厂商提供证明等等.但依欧盟的官方历来的做法，我们会采取系统文件给产品符合RoHS法令来做足够的证明.5.1.6.1首先作为一个产品的物料清单BOM，我们必须是准确而又清晰、完整的.每一个ITEM No及Part No的前面加“R”以作识别.5.1.6.2建立一个完整的ER

12、P系统,在ERP中BOM是可运行的.5.1.6.3在BOM中我们将设置每个Vendor/加工商的每一种材料符合环保法令的公证行报告、Vendor/加工商声明书.另外还将设置外部报告的编号、日期、报告类别等等.5.1.6.4将所有的报告、声明书分物料及Vendor全部扫描到计算机中，然后与ERP中的BOM作一个链接.5.1.6.5当查看BOM中的任何一种物料时,只需点击然后可出现相对应内容的报告.5.1.6.6为了实用,我们将分每个客户的每一个MODEL来做符合环保要求的文件系统数据.首先,我们将BOM从ERP系统中调出,复制到EXCEL中然后系统中自动链接到报告及声明书的数据.清理完毕后我们再

13、将其刻录成产品的备忘文件,以备客户或欧盟索取.5.1.6.7 当ERP或BOM中有更改,影响到系统文件时我们将再次依以上的程序来做文件.直至可以运行.5.1.7 不合格预案的处理5.1.7.1生产工厂抽到Vendor的产品不合格或疑似不合格个案时，将作以下处理. 5.1.7.2工厂采取随机抽样,对来料送交公证实验室进行RoHS的测试.若出现不合格时: 5.1.7.3冻结所有仓库有关此Vendor的物料,且全部予以封存隔离.5.1.7.4对此Vendor进行调查及现场取证,结合测试结果予以分析,直至找到真正的原因.5.1.7.5对送检不合格的物料再次送检,再次确认.5.1.7.6对Vendor的

14、不合格情况予以追溯,若有已出货的将通知客户进行回收.若仍然没有走货则 进行隔离,及报废清仓处理.5.1.7.7依相关的合约对Vendor进行处理,所有因此而产生的一切责任及损失由Vendor承担.并立即转换合格的Vendor. 5.1.8 Phthalates的控制方案5.1.8.1 SNF产品要求5.1.8.1.1 针对所有内部、外部组件；5.1.8.1.2 对所有外部可接触的物料，物料的DEHP，DBP及BBP0.03%，DINP，DIDP及DNOP0.03%；5.1.8.1.3 对所有内部件的物料，物料的DEHP，DBP及BBP0.03%；5.1.8.2 运作方案5.1.8.2.1 工程

15、部：5.1.8.2.1.1 负责在开发新产品及旧产品的改进时对符合2005/84/EC标准及相关法规要求的物料选用，应尽量避免使用增塑料料；5.1.8.2.1.2 在制作BOM及相关资料时应详细注明物料的特性或型号，如PVC是普通料还是环保料。5.1.8.2.1.3 在对含有Phthalates的物料编号时，如果既须符合RoHS又须符合2005/84/EC标准及相关法规要求，则在之前的物料编码“R”后加“P”；如果没含有Phthalates则与之前的物料编码一样；5.1.8.2.2 采购部：负责按照工程数据要求，进行能提供符合2005/84/EC标准及相关法规要求的物料的供货商选用和物料的采购

16、，以及相关报告和保证书的收集；5.1.8.2.3 货仓：负责符合2005/84/EC标准及相关法规要求的物料的收、领、发、存、补，原料、半成品、成品的标识及相关监督工作；5.1.8.2.4 生产部：负责符合2005/84/EC标准及相关法规要求的物料的领用和制程控制，避免制造过程中的污染，同时做好标识，比如Date code的打印方式；5.1.8.2.5 品质部：5.1.8.2.5.1 QE：负责评估新产品是否符合2005/84/EC标准及相关法规要求，旧产品物料更改重新评估，符合性报告的收集及物料的Outside Lab送检（送检频率一般为半年一次，有怀疑不合格的情况除外。且送外检测样板从来

17、料中随机抽取）；5.1.8.2.5.2 IQC：负责根据工程数据及符合性报告，核对产品所贴的卷标是否一致，确认OK后盖PASS章；5.1.8.2.5.3 IPQC：负责监督制程中使用符合2005/84/EC标准及相关法规要求的物料以及产品的标识是否正确；5.1.8.2.5.4 FQC：负责成品出货的最后把关，检查相关标识是否齐全或正确； 5.1.9 电池有害物质控制要求5.1.9.1 南峰内部对电池的要求：5.1.9.1.1所有电池或蓄电池(不包含纽扣电池)：不论其是否包含在器具内中，其含量不能超过其重量0.0003%；5.1.9.1.2 纽扣电池：每粒纽扣电池的汞含量不能超过其重量的2%；5

18、.1.9.1.3 便携式电池或蓄电池(包括AA&AAA电池)：镉含量不得超过其重量0.001%；5.1.9.2 电池供货商的管理：5.1.9.2.1 对所提供的电池能提供相符合2006/66/EC规定并可符合南峰内部对电池的要求的公证行报告；5.1.9.2.2 负责人承诺并签署有效声明，保证其电池符合以上要求；5.1.9.2.3 如果电池供货商采用原有的供货商，则要求供货商方面更改电池的外观颜色（此项为建议，但一定要求落实）。5.1.9.2.4 另外，定期审核电池供货商（或供货商本身具备）以下要求： 电池生产厂必须具备完整的品管系统，有专人负责品管工作； 电池生产厂对自己的原材料供货商有监控的

19、过程； 电池生产厂能提供所有原材料的来料记录、检验记录、测试记录、进/出仓记录； 有定期抽样送外部检测的计划与行动； 整体对有害物质的控制过程的严谨度足够影响监控结果。5.1.9.3 来料的控制：5.1.9.3.1 来料时货仓管理人员将电池安排在物料暂放区（能符合三防要求的位置）；5.1.9.3.2 货仓管理人员填制的检验申请单或供货商的送货单至IQC；5.1.9.3.3 IQC拿到通知单后，核对供货商名称（确认是否为合格供货商？）、电池的标识、生产日期/批号、物料编号、型号名称、有效期等是否与送货的项目相符；5.1.9.3.4 如果仓库有符合2006/66/EC要求的电池和不符合的二种，则仓

20、库不能将二种电池安排在同一仓库存储。 5.1.9.4 生产过程中的控制与成品的保证：5.1.9.4.1 在生产时，首先确定其生产的产品的版本信息，是否为走往欧盟成员国？5.1.9.4.2 当产品为走往欧盟成员国时，在领料单上注明必须为符合2006/66/EC要求的电池。5.1.9.4.3 当然，业务及PPC部门及早提供与此程序有关信息给生产与质量部门。5.1.9.4.4 对所有进入生产车间的电池必须经质量QC的确认。5.1.9.4.5 另外生产中对电池的使用量与生产产品数量必须相对应（避免其它电池混入产品内）5.1.9.4.6 将装电池的工位设置为重点工位，培训该员工区分电池的相关知识。5.1

21、.9.4.7 FQC验货时重点注意电池信息，在成品验货报告上从2008年2月15日起必须注明，如“电池符合2006/66/EC要求”或“电池不符合2006/66/EC要求”。5.1.9.4.8 如果电池符合2006/66/EC要求的产品，在成品合格标识上再注明“2006/66/EC”字样。5.1.9.5 执行时间5.1.9.5.1 欧盟要求：2008年9月26日起执行5.1.9.5.2 南峰公司：2008年7月1日起执行 5.1.10其它有害物质控制要求5.1.10.1 物料来料的检测方案5.1.10.1.1 物料来料的内部检测要求： 物料来料后，货仓管理人员安排至指定区域暂时存放； 货仓管理

22、人员提供按正确的信息填制的检验申请单或供货商的送货单至IQC； IQC拿到通知单后，对物料进行相关方面的确认，如：供货商名称、生产日期/批号、物料编号、型号名称、有效期等是否与送货的项目相符；特别核对供货商是否具备原材料的公证行报告以及签署了有害物质控制的声明书（即为南峰的合格供货商）。 确认以上项目无误后，每款物料抽取足够量的样板送至内部RoHS测试房检测； RoHS测试房在收到样板后，实时安排各项重金属含量的检测； 将检测结果实时通知IQC，合格后通知货仓入库； 5.1.10.1.2 物料来料的外部检测要求： 在正常运作下，相关物料每年送外检测一次; 在特殊情况下（如客户要求、内部检测不合

23、格、更换新的供货商），在变更后的要求下，必须送样去外部检测。 5.1.10.2 检测合格后的仓存方案 当IQC检验及数据检验合格后，IQC组长在标识纸上签署名字，并通知仓库进仓处理； 如果来料为油漆、布料布唛、丝印裁片等待客人抽取样板或提供样板，等待检测结果； 当客人检测合格后，则由客人加贴“PASS”标签； 在以上事项均通过后，仓管则安排摆放至指定的专用货架或专用区域； 然后再做好详细标识及进仓登记。备注：以上项有客人要求时实行。来料预留足够的时间（约7天）给客人测试。 5.1.10.3 检测不合格后的应急处理 IQC检验不合格时，及时填写报告，通知货仓安排退货; RoHS测试不合格时，及时

24、打印报告，并通知IQC、仓库、采购/PPC及部门主管； IQC、货仓在接到不合格时，实时安排来料摆放至不合格区，并做不合格标识； 采购或PPC立即通知供货商来厂处理； 供货商到厂后，确定抽取样板送外检测确认（在外部没有测试结果前，整批做封存处理）； 如外部检测结果为不合格后，则通知供货商，不合格来料做退货处理； 并要求供货商详细提供退回后不合格品的处理方案（有必要时我司将委派人员参与处理的全过程）备注：如内部检测不合格，而外部检测合格时，以外部实验室检测结果为准。 5.1.10.4 生产过程的控制程序5.1.10.4.1油漆领料的管理: 喷油部在领料时，请在仓库详细登记领取的日期、数量、物料编

25、号、物料型号等信息； 仓库按正确的物料信息发放，并登记清楚；（所有登记的信息必须准确，以备追溯） 油漆在发放时请检查是否具备客人的“PASS”标签。 在领取油漆后，喷油部必须注明油漆所使用的产品；备注：登记方法请见油漆领用及使用登记表。5.1.10.4.2 调油房的管理：（喷油QC） 对调油房进行5S管理； 按客户分区摆放； 按客户区分调油工具； 拒绝使用未经检验的油漆（即无内部IQC合格标签或客人的“PASS”标签）； 定期清洗调油工具/设备； 不允许未经指定的其它人私自进入油房进行相关的工作； 喷油QC将调油房列入巡查范围，按巡查制度进行管理。5.1.10.4.3 色粉领料的管理:（注塑Q

26、C） 注塑部在领料时，请在仓库详细登记领取的日期、数量、物料编号、物料型号等信息； 仓库按正确的物料信息发放，并登记清楚；（所有登记的信息必须准确，以备追溯） 色粉在发放时请检查是否具备质量部的检验“PASS”标签。 在领取色粉后，注塑部必须注明油漆所使用的产品；备注：登记方法请见色粉领用及使用登记表。 5.1.10.4.4 配料房的管理： 对配料房进行5S管理； 按客户区分摆放； 拒绝使用未经检验的色粉（即无内部IQC的“PASS”标签）； 定期清洗配色工具/设备； 不允许未经指定的其它人私自进入配料房进行相关的工作； 5.1.10.4.5 其它生产车间的管理: 在领料时，请在仓库详细登记领

27、取的日期、数量、物料编号、物料型号等信息； 仓库按正确的物料信息发放，并登记清楚；（所有登记的信息必须准确，以备追溯） 检验所有来到车间的物料检查是否具备质量部的检验“PASS”标签。 5.1.10.4.6 生产机器/设备的管理： 按时清洁注塑工厂； 对注塑用的机器/设备进行编号管理，以定期清洁； 对清洁工作形成记录，并挂于机上或拉头位置； 5.1.10.4.7 生产中物料的管理：（巡查QC） 对各种物料用按指定的容器盛装，并做好标识； 容器也必须定期清洁； 如果是油漆或色粉、其它化学品等生产现场摆放时进行密闭管理； 使用专用工具； 5.1.10.4.8 成品的管理： 喷油QC在巡查过程中，抽

28、取喷油件送RoHS测试房检测； 注塑QC在巡查过程中，抽取注塑件送RoHS测试房检测； 插件QC每周抽取锡炉内锡碴送RoHS测试房测试一次。 装配QC可选取部份物料或可疑物料送RoHS测试房做检测。 成品摆放时，注意周边无污染的其它物料； 5.1.10.5 来料批次与生产成品批次的追溯5.1.10.5.1 内部追溯按5.1项“油漆领用的管理”详细填制油漆领用及使用登记表；5.1.10.5.2 如追溯到供货商，则通过内部P/N码按内部物料编码规则予以追溯供货商的P/N 码。5.2 南峰内部有害物质控制要求5.2.1 结合ASTM F963a、EM71、2002/95/EEC、C.H.P.A要求规

29、定以下内部要求：标准As砷Ba钡Cd镉Cd(T)Cr铬Hg汞Pb(S)铅Sb锑Se硒Pb（T）PBBSPBDEWSG/40/90/SNF10500303040Nil3025200503003005.2.2 按2005/84/EC欧洲标准要求规定内部以下要求：5.2.2.1 所有玩具和儿童护理产品内、外部件的增塑料料中，Phthalates(邻苯二甲酸盐类)-DEHP、DBP或BBP的浓度不可超过0.03%（300ppm）；5.2.2.2 在可以放入口中的玩具或儿童护理产品的增塑料料中，Phthalates(邻苯二甲酸盐类)-DINP、DIDP或DNOP的浓度不可超过0.03%（300ppm）；

30、5.2.3 按2006/66/EEC欧洲电池有害物质含量要求规定以下内部要求：5.2.3.1 所有电池或蓄电池(不包含纽扣电池)：不论其是否包含在器具内中，禁止在欧盟市场出售汞含量超过其重量0.0003%的电池&蓄电池；5.2.3.2 纽扣电池：每粒纽扣电池的汞含量不能超过其重量的2%；5.2.3.3 便携式电池或蓄电池(包括AA&AAA电池)：禁止在欧盟市场出售镉含量超过其重量0.001%的便携式电池或蓄电池；5.2.4 按94/62/EC包装材料要求规定南峰内部为Cd+Pb+Hg+Cr6+50 ppm （以上3.2与3.3、3.4项要求与法规规定的时间同步执行）5.3 供应商/加工商有害物质控制方案5.3.1 培训及研讨 5.3.1.1 公司组建的有害物质推行小组负责按计划分批组织所有合格的Vendor及加工商进行培训,并针对不同的Vendor和加工商作MSDS的研讨. 5.3.1.2 公司负责向各Vendor及加工商发出调查问卷,以作为核实其计划及能力资料; 5.3.2 验证; 5.3.2.1 所有的Vendor及加工商负责按要求提供有害物质的公证实验室检测报告,并对保证的无限能力作出声明,彼此双方依合约来执行. 5.3.2.2 公司评估风险,将要求Vendor及加工商提供MSDS的技术数据以作为控制重点的