1 内部质量体系审核.docx

1、1 内部质量体系审核内部质量审核工作计划编 号： 2017-HWST-NS编 制：贺苓淋 日 期：2017年3月20日审 批：杨国祥 日 期：2017年3月20日内部质量审核工作计划一、 目的通过内部质量体系审核，评定其质量管理体系是否按ISO9001：2008质量管理体系-要求标准的规定正常、有效运行。二、 性质公司质量管理体系认证前内部质量管理体系审核。三、 审核范围1 五金制品及金属制品的表面处理及服务；2 产品所有涉及的部门和生产现场及库房；四、 审核依据1 GB/T19001：2008 idt ISO9001：2008标准；2 公司质量手册及程序文件（A/0版）及第三层次文件；3 国

2、家技术、质量标准、合同、顾客要求和法律法规。五、 审核时间：2017年3月30-31日，六、 审核时间及条款见日程安排表。七、 审核组组 长：贺苓淋 （A）组 员：尚建武 （B） 日 程 安 排 表日 期时 间审核组审 核部 门审 核 内 容 2017.3.308:00-9：00AB各部门首 次 会 议2017.3.309：30-12:00AB生产部5.5.1,4.2.3,4.2.4,5.4.1,8.2.3,8.5.1,7.1,7.5,6.42017.3.3013:30-16:30A技术质量部5.5.1,4.2.3,4.2.4,5.4.1, 7.6, 7.4.3,8.2.4,8.3,8.4,8

3、.52017.3.3013:30-16:30B销售部5.5.1,4.2.3,4.2.4,5.4.1,8.2.3,8.5.1,7.2,8.2.12017.3.318：30-12:00A采购部5.5.1,4.2.3,4.2.4,5.4.1,8.2.3,8.5.1,7.4.1,7.4.2,7.4.32017.3.318：30-12:00B综合部5.5.1,5.5.3,4.2.3,4.2.4,5.4.1,8.2.3,5.4.2,6.2，8.2.22017.3.3113:30- 15:30A管理层4.1,4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4.1,5.4.2,5.5.1,5.5.2,5.

4、5.3,6.1,8.1,8.5.12017.3.3113:30-15:30B设备工程部5.5.1,4.2.3,4.2.4,5.4.1,6.32017.3.3115:30-16:30AB内 部 会 议2017.3.3116:30-17:00AB各部门末 次 会 议 审 核 报 告文件编号：2017-HWST-NS内部审核组长：贺苓淋 2017年3月31日组 员：尚建武 2017年3月31日审 批：杨国祥 2017年3月31日 1、 审核目的：质量管理体系认证审核前的内部质量审核，通过内部质量体系审核，评定其质量管理体系是否按ISO90012008 质量管理体系-要求标准的要求正常、有效的运行。2

5、、 审核范围：（1）铝板、铝带、铝箔、铝卷的加工及售后。 （2）管理层、生产部、技术质量部、销售部、采购部、综合部、设备工程部。 3、 审核依据：（1）GB9001-2008质量管理体系-要求标准；（2）公司质量手册及程序文件（A/0）和公司第三层次文件。（3）国家技术、质量标准、合同、顾客要求和法律法规。审核日期：2017年3月30-31日4、 内部审核主要参加人员：公司内部涉及铝板、铝带、铝箔、铝卷的加工及售后的相关各部门负责人和相关业务骨干人员。内部审核综述：本次质量管理体系审核根据2017年内部质量审核工作计划的安排，进行了质量体系认证审核前的内部质量管理体系审核。通过对内部质量体系的

6、审核，评价其公司质量管理体系是否正常、有效运行。本次审核范围主要为公司总经理、管理者代表与加工产品质量有关各部门生产部、技术质量部、销售部、采购部、综合部、设备工程部共6个部门，其职能所涉及ISO 9001-2008质量管理体系-要求标准中第4 条质量管理体系；第5 条管理职责；第6 条资源管理；第7条产品实现；第8条改进。审核组于3月30-31日按计划安排对上述受审核部门及人员进行了审核，其审核项目共201项。本次审核发现一般不合格项1个，其中：综合部1个。不符合项分布见“不符合项分布表”未出现区域性和系统性不符合项。审核组认为：公司员工对ISO9001:2008标准要求、质量手册及程序文件

7、的要求不熟悉，需要更进一步相关文件的学习。审核结论：审核组认为，公司质量管理体系符合ISO9001-2008质量管理体系-要求标准要求，且基本正常、有效运行。审核要求：1、 部门收到不合格报告后应进行15 天内完成原因分析，提出纠正措施后交管理者代表审批后执行。2、 涉及资金投入的纠正措施，各部门以报告形式向公司报告，请公司管理层研究决策加以解决。 内部审核不符合项报告 ：17-01被审核区 域综合部审核依据文件标准文件手册及程序文件等被审核人杨国祥不合格事实描述 查：外来文件清单未列入计量法和消防法。不符合：ISO9001:2008标准 4.2.3f 条款关于：“确保外来文件得到识别，并控制

8、其分发”的规定。审核员：尚建武 日 期： 2017.3.31不合格项性 质一般不合格项严重不合格项不合格原因分析1、相关人员对标准不熟；2、相关人员工作责任心不够，导致该项工作疏漏。责任部门签字：杨国祥 日 期：2017.3.31制定纠正和预防措施1、对相关人员进行标准文件培训；2、立即重新识别外来文件并进行补充和完善。责任部门签字：杨国祥 日 期：2017.3.31管理者代表审批签字：杨国祥 日 期：2017.3.31纠正的预防措施验证1、已对相关人员对标准文件培训并考核合格；2、对相关人员进行批评教育，防止类似事件反复发生。检查验证人员：尚建武 日 期：2017.4.2不 合 格 项 分

9、布 表 部门条款号管理层生产部销售部综合部采购部设备工程部技术质量部合计4、14、2、3 114、2、4 5、15、25、35、4、15、4、25、5、15、5、25、5、35、66、16、26、36、47、17、27、47、5、17、5、27、5、37、5、47、5、57、68、2、18、2、28、2、38、2、48、38、48、51合 计00010001HT8、2、2-4 首 次 会 议 签 到 表姓 名职 务部 门姓 名职 务部 门周十通副经理公司蒋华祥铸轧车间主任生产部黄旭万部长设备工程部彭公勇职员设备工程部彭钢涛副部长设备工程部郑明和职员设备工程部周文峰部长技术质量部李艳景职员技术质

10、量部唐在卫部长财务部陈强职员财务部周记箱部长销售部黄梅职员销售部杨国祥部长/管代综合部杜巧霞职员综合部周记箱部长采购部邱孝杰职员采购部龙怀勇冷轧车间主任/生产部部长生产部贺苓淋职员综合部肖前勇职员采购部编制：贺苓淋 审核：杨国祥 批准：周十通 日期：2017.3.30HT8、2、2-4 末 次 会 议 签 到 表姓 名职 务部 门姓 名职 务部 门周十通副经理公司蒋华祥铸轧车间主任生产部黄旭万部长设备工程部彭公勇职员设备工程部彭钢涛副部长设备工程部郑明和职员设备工程部周文峰部长技术质量部李艳景职员技术质量部唐在卫部长财务部陈强职员财务部周记箱部长销售部黄梅职员销售部杨国祥部长/管代综合部杜巧霞

11、职员综合部周记箱部长采购部邱孝杰职员采购部龙怀勇冷轧车间主任/生产部部长生产部贺苓淋职员综合部肖前勇职员采购部编制：贺苓淋 审核：杨国祥 批准：周十通 日期：2017.3.31内部审核首次会议记录日 期2017-03-30时 间08:0009:00主持人周十通记录人贺苓淋地点公司会议室会议内容摘要管代：宣读了总经理签署的本次内部审核的授权文件。审核组长：介绍本次内部审核的实施计划，包括审核目的、审核范围、覆盖产品、审核准则、审核方法、审核日程安排、审核分工等，并提出审核过程中的注意事项与配合要求。总经理：强调审核的重要性，要求审核组认真审核、不畏难、不护短，如实反映存在的问题，受审核部门应积极

12、配合，认真接受审核，客观对待自身的不足。内部审核末次会议记录日 期2017-03-31时 间16:3017:00主持人周十通记录人贺苓淋地点公司会议室会议内容摘要审核组长：重申本次内部审核的实施计划，包括审核目的、审核范围、覆盖产品、审核准则、审核方法等；简单介绍了本次内部审核过程的基本情况，审核过程顺利，配合良好，未发生异常；报告了审核发现，宣读了不符合项报告；明确了提交内部审核报告的期限。审核员：对审核中发现的轻微不足，但未开不符合项报告的情况进行了补充说明。总经理：这次审核发现不符合项的部门，应认真分析不符合原因，切实采取纠正和纠正措施，不断提高工作质量；未发现不符合项的部门，要努力保持

13、，要戒骄戒躁，要把本职工作做得更好。HT6、2-03 员工培训签到、记录及评价表时 间2017年4月2日地 点会议室主 持尚建武参加人员尚建武、杨国祥、杨建、贺苓淋培训内容摘要：内审不符合培训4.2.3 文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准； b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e）确保文件保持清晰、易于识别；f）确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；g）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。考 核 方 式 及 内 容 摘 要1、方式：口试；2、考试成绩：合格3、及格率：100评价结论达到培训目的，全部合格评价人尚建武日 期2017.4.2