档案管理办法.docx

1、档案管理办法烟台经济技术开发区城市建设档案管理办法 第一章 总则第一条 为加强城市建设档案管理，充分发挥城市建设档案在城乡规划、建设和管理中的作用，根据中华人民共和国档案法、城市地下管线工程档案管理办法、城市建设档案管理规定和山东省档案条例等法律、法规，结合我区实际，制定本办法。 第二条 本办法所称城市建设档案（以下简称城建档案），是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的，对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子数据等各种载体的文件材料。第三条 本办法适用于本区范围内城建档案的报送、接收、收集、保管、利用和管理。第四条 城建档案事业应列入城市建设发展规划，并保障其与城市建设事

2、业协调发展。第五条 区住房和建设管理行政主管部门负责城建档案管理工作，城建档案管理机构负责对本区范围内建设工程竣工档案整理编制、报送移交工作进行指导、审查、验收和复核；负责接收、收集、征集和保管需永久或长期保存的城建档案资料。第六条 本办法所称城建档案是指以下内容：（一）各类城市建设工程档案。1、工业、民用建筑工程档案；2、市政基础设施工程档案；3、公用基础设施工程档案；4、交通基础设施工程档案；5、园林绿化、风景名胜、旅游建设工程档案；6、市容环境卫生设施建设工程档案；7、城乡防洪、抗震等工程档案；8、军事工程档案中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。

3、（二）城乡规划、建设、管理中涉及的方针、政策、法规计划等文件、科学研究成果和城乡历史、自然、经济等方面的基础资料。 （三）各建设专业管理部门（包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用事业、房地产管理、人防等）形成的业务管理和业务技术档案。 前款（一）项规定的城乡建设工程档案，由建设单位于工程竣工后3个月内，向城建档案管理机构报送移交一套符合规范要求的工程档案。前款（三）项规定的业务管理档案和专业技术档案形成之日起在建设专业管理部门保管1至5年后，向城建档案管理机构报送移交。第七条 建设单位应当按照建设工程文件归档规范（GB/T50328-2014）、建设工程电子文

4、件归档范围(见附件3)等文件要求，组织勘察、设计、施工、监理等有关单位开展工程档案的收集、整理、归档和编制工作，并接受城建档案管理机构的指导和检查。第八条 建设工程档案收集、整理、报送工作属于工程建设重要组成部分。城建档案技术咨询服务费，包括工程档案整理费、管线测量费、声像档案拍摄编制费、电子档案编制费等，应按有关规定列入建设工程造价。第二章 建设工程档案 “两书一证” 归集制度第九条 新建、改建、扩建建设工程，应执行山东省建设工程档案移交合同书（责任书）、山东省建设工程档案预验收意见书、山东省建设工程档案合格证制度。第十条 建设单位申请建设工程施工许可证前，应与城建档案管理机构签订山东省建设

5、档案移交合同书（责任书）。住房和建设行政主管部门在核发建设工程施工许可证时予以查验，未签署合同书（责任书）的，不予核发建设工程施工许可证。 第十一条 建设单位在组织工程竣工验收前，应当提请城建档案管理机构对建设工程档案进行预验收，合格的予以出具山东省建设工程档案预验收意见书。建设单位在取得预验收意见书后，方可进行竣工验收。第十二条 城建档案管理机构对建设单位竣工验收档案核验无误后，在竣工验收备案表中盖章确认。建设单位向城建档案管理机构移交一套符合规范要求的工程档案（包括纸质、声像、与纸制档案相吻合的电子档案），办理有关移交手续，核发山东省建设工程档案合格证。第十三条 房地产开发管理机构在办理房

6、地产开发项目综合验收表、房产面积测绘机构在房产面积实测绘时，应查验山东省建设工程档案合格证，没有合格证的，不予办理房地产开发项目综合验收表手续，不予进行房产面积实测绘。第十四条 政府投资和政府投资为主的市政公用工程进行决算时，应核验山东省建设工程档案合格证（或档案接受证明），没有合格证（或档案接受证明）的，不予办理工程决算手续。 第十五条 对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应据实修改、补充和完善建设工程档案。涉及到结构和平面布置等改变的工程，应当重新编制建设工程档案，并于工程竣工验收后3个月内向城建档案管理机构移交。第十六条 停建、缓建的工程，其建设工程档案暂由建设单位妥善保管，待工程

7、竣工验收后再按规定向城建档案管理机构移交。被撤销单位的建设工程档案，应移交上级主管部门或城建档案管理机构。 第三章 地下管线建设项目档案归集第十七条 新建、扩建、改建的各类地下管线（含城市供水、排水、燃气、电力、电信、工业等的地下管线）工程，建设单位应当按规定向城建档案机构移交有关资料。建设单位在组织地下管线工程竣工验收前，应按照城市地下管线工程档案管理办法（建设部令第136号），提请城建档案管理机构进行档案预验收。预验收合格的，出具山东省建设工程档案预验收意见书；预验收不合格的，应将整改意见书面告知建设单位，并责令限期完善相关资料。第十八条 管线产权单位、管理单位应当向城建档案管理机构移交原

8、有地下管线已形成的专业管线现状图、竣工图、竣工测量成果及其电子文档。第十九条 已建成居住小区及各类园区没有完整地下管线档案资料的，由建设单位负责查明管线现状，并按照城建档案归档要求移交城建档案机构。第二十条 新建、扩建、改建地下管线工程的单位，应于工程竣工后3个月内，将修改后的地下管线专业图报送城建档案管理机构。 第四章 城建档案管理与利用 第二十一条 城建档案管理机构应当加强对建设工程档案收集、整理、归档、编制等工作的指导检查。第二十二条 城建档案管理机构应逐步采用新技术、新设备、新材料、新工艺，实现城建档案管理数字化、信息化、现代化。第二十三条 城建档案管理机构应当完善声像档案，精心制作城

9、市建设重大项目声像档案。城建档案机构应围绕城市建设、城市和村镇原貌、拆迁改造和城市环境综合整治、历史文化街区和历史优秀建筑保护、风景名胜区整治等，主动全方位跟踪拍摄，积累有价值的声像资料。第二十四条 城建档案管理机构要按照城市建设档案著录规范(GB/T50323-2001)等文件要求，对收存的档案进行登记、整理，划分档案密级和保管期限，并定期组织档案鉴定，及时修补或复制破损档案。第二十五条 城建档案应配备专用库房保管。库房内应保持适当的温湿度，有防盗、防火、防强光、防潮、防尘、防污染、防有害气体和有害生物等措施，并具有相应的抗震和抵御其它自然灾害的能力。第二十六条 公民、法人和其他组织可依法查

10、阅、利用有关城建档案资料。城建档案管理机构应定期公布城建档案目录，开展城建档案资料编研，开发城建档案信息资源，建设共享平台，为查询、利用城建档案信息资源创造条件，提供方便服务。第二十七条 城建档案工作人员以及查询、利用城建档案的公民、法人和其他组织，应当遵守中华人民共和国保密法和城建档案有关法律法规，不得泄露城建档案中涉及的国家秘密。 第二十八条 在城建档案管理工作中成绩显著、将个人收藏的珍贵城建档案资料捐献给国家以及抵制和揭露违反城建档案法律法规表现突出的，应当给予表彰和奖励。第五章 法律责任第二十九条 建设工程竣工验收后，建设单位未按规定向城建档案管理机构移交建设工程竣工档案的，依据建设工

11、程质量管理条例（国务院令279号），由住房和建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上10万元以下罚款。第三十条 地下管线建设单位及地下管线专业管理单位未按照规定移交地下管线工程档案的，依照城市地下管线工程管理办法（建设部令第136号）规定，由住房和建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上10万元以下罚款。因建设单位未移交地下管线档案，造成施工单位在施工中损坏地下管线的，建设单位依法承担相应责任。第三十一条 将建设、勘察、设计、施工、监理等单位编制移交城建档案行为，纳入全区建设系统诚信考核。第三十二条 对损毁、丢失、涂改、伪造、销毁或擅自提供城建档案的责任人，档案行政主管部门依据中华人民共和国档

12、案法、山东省档案条例等有关法律法规进行处罚。第三十三条 城建档案管理人员在城建档案管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或住房和建设行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第六章 附则 第三十四条 本办法由住房和建设管理局负责解释，自2018年9月1日起施行。 附件：1、建筑工程文件归档范围 2、市政工程文件归档范围3、建设工程电子文件归档范围附件1建筑工程文件归档范围（注：表类别号跟规范相对应，类别中无号的不需移交）纸质文件 （根据GB/T 50328-2014）类别归 档 文 件类别归 档 文 件工程准备阶段文件（A）A1立项文件1项目建议书批复文件

13、及项目建议书：立项批文、立项申请、项目建议书、初步设计、建设计划批复（经济发展局）山东省建设项目登记备案证明等2可行性研究报告批复文件及可行性研究报告3专家论证意见、项目评估文件4有关立项的会议纪要、领导批示A2建设用地、拆迁文件1选址申请及选址规划意见通知书：建设项目选址意见书（复印件）、建设项目选址意见书申报表（复印件）2建设用地批准书：用地批复、用地申请4建设用地规划许可证及其附件5土地使用证明文件及其附件：国有土地使用权出让合同书、土地使用条件、土地转让合同、土地转让协议、宗地图、国有土地使用证（复印件）6开工通知单：建设用地坐标通知单（复印件）A3勘察、设计文件1工程地质勘察报告、岩

14、土工程勘查报告2水文地质勘察报告4设计方案审查意见5人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见：防空地下室建设许可证、建设项目环境影响报告书、对建设项目环境影响登记表的批复、建筑消防设计防火审核意见书等7施工图设计文件审查意见8节能设计备案文件A4招投标文件2勘察、设计合同：中标通知书、建设工程勘察合同、建设工程设计合同4施工合同：施工招标申请、中标通知书、建设工程施工合同6监理合同：中标通知书、建设工程委托监理合同A5开工审批文件1建设工程规划许可证及其附件：建设工程规划许可证、建设用地规划设计要求、工程总平面图、方案图（规划部门盖章批准）、绿化平面图（绿化管理部门批准）2建设工程

15、施工许可证：建设项目报建证、建筑工程施工许可证、建筑工程施工许可申请表、建设工程质量监督登记证书 /注册书/施工质量监督申报书A7工程建设基本信息1工程概况信息表2建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册3监理单位工程项目总监及监理人员名册4施工单位工程项目经理及质量管理人员名册监理文件（B）B1监理管理文件1监理规划2监理实施细则6监理工作总结10工程暂停令11工程复工报审表B2进度控制文件1工程开工报审表B3质量控制文件1质量事故报告及处理资料B5工期管理文件1工程延期申请表2工程延期审批表B6监理验收文件1竣工移交证书施工文件（C类）C1施工管理文件5建设单位质量事故勘查记录6建设工程质

16、量事故报告书8见证试验检测汇总表C2施工技术文件5图纸会审记录6设计变更通知单7工程洽商记录（技术核定单）C3进度造价文件1工程开工报审表2工程复工报审表6工程延期申请表C4施工物资出厂质量证明及进场检测文件1钢材试验报告2水泥试验报告3砂试验报告4碎（卵）石试验报告5外加剂试验报告8砖（砌块）试验报告9预应力筋复试报告10预应力锚具、夹具和连接器复试报告16钢结构用钢材复试报告17钢结构用防火涂料复试报告18钢结构用焊接材料复试报告19钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告20钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告21幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告22散热器、供暖系统保温材料、通风

17、与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告23节能工程材料复试报告C5施工记录文件1隐蔽工程验收记录4工程定位测量记录5基槽验线记录9沉降观测记录12地基验槽记录13地基钎探记录21大型构件吊装记录26预应力筋张拉记录27有粘结预应力结构灌浆记录29网架（索膜）施工记录30放线测量成果表、定位放线验收记录C6施工试验记录及检测文件2地基承载力检验报告3桩基检测报告4土工击实试验报告5回填土试验报告（应附图）9砂浆抗压强度试验报告12混凝土抗压强度试验报告38节能性能检测报告C7施工质量验收文件3分部（子分部）工程质量验收记录4建筑节能分部工程质量验收记录C8施工验收文

18、件1单位（子单位）工程竣工预验收报验表2单位（子单位）工程质量竣工验收记录3单位（子单位）工程质量控制资料核查记录4单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录5单位（子单位）工程观感质量检查记录竣工图（D类）1建筑竣工图2结构竣工图3钢结构竣工图4幕墙竣工图6建筑给水排水及供暖竣工图7建筑电气竣工图8智能建筑竣工图9通风与空调竣工图10室外工程竣工图11规划红线内的室外给水、排水、供热、供电、照明管线等竣工图12规划红线内的道路、园林绿化、喷灌设施等竣工图工程竣工验收文件（E类）E1竣工验收与备案文件1勘察单位工程质量检查报告2设计单位工程质量检查报告3施工单位工程竣工报告4监

19、理单位工程质量评估报告5工程竣工验收报告6工程竣工验收会议纪要7专家组竣工验收意见8工程竣工验收证书9规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许使用文件：建设工程竣工规划核实合格证、工程竣工验收测量成果表、山东省新建住宅及配套设施交付使用许可证、预售商品房许可证（复印件）、建筑新型墙材应用及节能评价意见（复印件）、建筑工程竣工验收环保审查意见、建筑工程消防竣工消防验收意见书、建筑工程安全防范设施验收合格意见书、门楼牌赋码通知（复印件）等10房屋建筑工程质量保修书11住宅质量保证书、住宅使用说明书12建设工程竣工验收备案表（备案后移交）13建设工程档案预验收意见14城市建设档案移交书

20、15质量责任信息档案16法定代表人授权书17工程质量终身责任承诺书E2竣工决算文件1施工决算文件：工程决算书、定案表、建设工程竣工结算备案表（复印件）E3工程声像资料等1开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片2工程建设过程的录音、录像资料（重大工程） 附件2市政工程文件归档范围（注：表类别号跟规范相对应，类别中无号的不需移交）一、纸质文件（道路工程） （根据GB/T 50328-2014） 类别归 档 文 件类别归 档 文 件工程准备阶段文件（A）A1立项文件1项目建议书批复文件及项目建议书2可行性研究报告批复文件及可行性研究报告3专家论证意见、项目评估文件4有关立项的会议纪要、领导批示A2建设用

21、地、拆迁文件1选址申请及选址规划意见通知书2建设用地批准书4建设用地规划许可证及其附件5土地使用证明文件及其附件6建设用地钉桩通知单A3勘察、设计文件1工程地质勘察报告2水文地质勘察报告4设计方案审查意见5人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见7施工图设计文件审查意见8节能设计备案文件A4招投标文件2勘察、设计合同4施工合同6监理合同A5开工审批文件1建设工程规划许可证及其附件2建设工程施工许可证A7工程建设基本信息1工程概况信息表2建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册3监理单位工程项目总监及监理人员名册4施工单位工程项目经理及质量管理人员名册监理文件（B）B1监理管理文件1

22、监理规划2监理实施细则5监理工作总结10工程暂停令11工程复工报审表B2进度控制文件1工程开工报审表B3质量控制文件1质量事故报告及处理资料B5工期管理文件1工程延期申请表2工程延期审批表B6监理验收文件1竣工移交证书施工文件（C）C1施工管理文件5建设单位质量事故勘查记录6建设工程质量事故报告书8见证试验检测汇总表C2施工技术文件5图纸会审记录6设计变更通知单7工程洽商记录（技术核定单）C4施工物资文件进场复试报告9道路石油沥青进场复试报告10沥青混合料（用粗集料、用细集料、用矿粉）进场复试报告11沥青胶结材料进场复试报告C5施工记录文件1测量交接桩记录2工程定位测量记录3水准点复测报告4导

23、线点复测记录5测量复核记录6沉降观测记录7道路高程测量成果记录（路床、基层、面层）15桩施工成果汇总表16桩施工记录C6施工试验记录及检测文件1土工击实试验报告2沥青混合料马歇尔试验报告3地基钎探试验报告19水泥混凝土搞折强度统计评定表20水泥混凝土抗折强度检验报告30道路弯沉值成果汇总表31道路（沥青面层）弯沉值检验报告32道路（路床、基层）弯沉值检验报告C7施工质量验收文件1路基分部（子分部）工程质量验收记录2基层分部（子分部）工程质量验收记录4面层分部（子分部）工程质量验收记录7广场与停车场分部（子分部）工程质量验收记录9人行道分部（子分部）工程质量验收记录11人行地道结构分部（子分部）

24、工程质量验收记录13挡土墙分部（子分部）工程质量验收记录15附属构筑物分部、分项工程质量验收记录C8施工验收文件2单位（子单位）工程质量竣工验收记录3单位（子单位）工程质量控制资料核查记录4单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录5单位（子单位）工程观感质量检查记录竣工图（D）1道路竣工图工程竣工验收文件（E）E1竣工验收与备案文件1勘察单位工程质量检查报告2设计单位工程质量检查报告3施工单位工程竣工报告4监理单位工程质量评估报告5建设单位工程竣工报告6工程竣工验收会议纪要7专家组竣工验收意见8工程竣工验收证书9规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许使用文件1

25、0市政工程质量保修单11市政基础设施工程竣工验收与备案表12道路工程档案预验收意见13城建档案移交书E3工程声像资料等1开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片2工程建设过程的录音、录像资料（重大工程）二、纸质文件（桥梁工程） （根据GB/T 50328-2014）类别归 档 文 件类别归 档 文 件工程准备阶段文件（A）A1立项文件1项目建议书批复文件及项目建议书2可行性研究报告批复文件及可行性研究报告3专家论证意见、项目评估文件4有关立项的会议纪要、领导批示A2建设用地、拆迁文件1选址申请及选址规划意见通知书2建设用地批准书4建设用地规划许可证及其附件5土地使用证明文件及其附件6建设用地钉桩通知

26、单A3勘察、设计文件1工程地质勘察报告2水文地质勘察报告4设计方案审查意见5人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见7施工图设计文件审查意见8节能设计备案文件A4招投标文件2勘察、设计合同4施工合同6监理合同A5开工审批文件1建设工程规划许可证及其附件2建设工程施工许可证A7工程建设基本信息1工程概况信息表2建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册3监理单位工程项目总监及监理人员名册4施工单位工程项目经理及质量管理人员名册监理文件（B）B1监理管理文件1监理规划2监理实施细则6监理工作总结10工程暂停令11工程复工报审表B2进度控制文件1工程开工报审表B3质量控制文件1质量事故报告

27、及处理资料B6监理验收文件1工程质量评估报告施工文件（C）C1施工管理文件5建设单位质量事故勘查记录6建设工程质量事故报告书8见证试验检测汇总表C2施工技术文件5图纸会审记录6设计变更通知单7工程洽商记录（技术核定单）C3进度造价文件1工程开工报审表2工程复工报审表6工程延期申请表C4施工物资文件出厂质量证明文件及检测报告20预应力筋用锚具连接器、支座伸缩装置合格证22扭剪型高强度螺栓连接副紧固预接力检验报告23高强度大六角头螺栓连接副扭矩系数检验报告 24高强度螺栓洛氏硬度检验报告25钢绞线力学性能检验报告26桥梁用结构钢力学性能检验报告27桥梁用结构钢化学性能检验报告28防腐（防火）涂料产品合格证、出厂检验报告进场复试报告1主要材料、半成品、构配件、设备进场复检汇总表2见证取样送检检验成果汇总表3钢材进场复试报告4水泥进场复试报告5各类砌块、砖块进场复试报告6砂、石进场复试报告7粉煤灰进场复试报告8混凝土外加剂进场复试报告9道路石油沥青进场复试报告10沥青混合料（用粗集料、用细集料、用矿粉