档案管理办法.docx
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档案管理办法
烟台经济技术开发区
城市建设档案管理办法
第一章总则
第一条为加强城市建设档案管理，充分发挥城市建设档案在城乡规划、建设和管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《城市地下管线工程档案管理办法》、《城市建设档案管理规定》和《山东省档案条例》等法律、法规，结合我区实际，制定本办法。
第二条本办法所称城市建设档案（以下简称城建档案），是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的，对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子数据等各种载体的文件材料。
第三条本办法适用于本区范围内城建档案的报送、接收、收集、保管、利用和管理。
第四条城建档案事业应列入城市建设发展规划，并保障其与城市建设事业协调发展。
第五条区住房和建设管理行政主管部门负责城建档案管理工作，城建档案管理机构负责对本区范围内建设工程竣工档案整理编制、报送移交工作进行指导、审查、验收和复核；负责接收、收集、征集和保管需永久或长期保存的城建档案资料。
第六条本办法所称城建档案是指以下内容：
（一）各类城市建设工程档案。
1、工业、民用建筑工程档案；
2、市政基础设施工程档案；
3、公用基础设施工程档案；
4、交通基础设施工程档案；
5、园林绿化、风景名胜、旅游建设工程档案；
6、市容环境卫生设施建设工程档案；
7、城乡防洪、抗震等工程档案；
8、军事工程档案中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
（二）城乡规划、建设、管理中涉及的方针、政策、法规计划等文件、科学研究成果和城乡历史、自然、经济等方面的基础资料。
（三）各建设专业管理部门（包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用事业、房地产管理、人防等）形成的业务管理和业务技术档案。
前款
（一）项规定的城乡建设工程档案，由建设单位于工程竣工后3个月内，向城建档案管理机构报送移交一套符合规范要求的工程档案。
前款（三）项规定的业务管理档案和专业技术档案形成之日起在建设专业管理部门保管1至5年后，向城建档案管理机构报送移交。
第七条建设单位应当按照《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）、建设工程电子文件归档范围（见附件3）等文件要求，组织勘察、设计、施工、监理等有关单位开展工程档案的收集、整理、归档和编制工作，并接受城建档案管理机构的指导和检查。
第八条建设工程档案收集、整理、报送工作属于工程建设重要组成部分。
城建档案技术咨询服务费，包括工程档案整理费、管线测量费、声像档案拍摄编制费、电子档案编制费等，应按有关规定列入建设工程造价。
第二章建设工程档案“两书一证”归集制度
第九条新建、改建、扩建建设工程，应执行《山东省建设工程档案移交合同书（责任书）》、《山东省建设工程档案预验收意见书》、《山东省建设工程档案合格证》制度。
第十条建设单位申请建设工程施工许可证前，应与城建档案管理机构签订《山东省建设档案移交合同书（责任书）》。
住房和建设行政主管部门在核发建设工程施工许可证时予以查验，未签署合同书（责任书）的，不予核发建设工程施工许可证。
第十一条建设单位在组织工程竣工验收前，应当提请城建档案管理机构对建设工程档案进行预验收，合格的予以出具《山东省建设工程档案预验收意见书》。
建设单位在取得预验收意见书后，方可进行竣工验收。
第十二条城建档案管理机构对建设单位竣工验收档案核验无误后，在《竣工验收备案表》中盖章确认。
建设单位向城建档案管理机构移交一套符合规范要求的工程档案（包括纸质、声像、与纸制档案相吻合的电子档案），办理有关移交手续，核发《山东省建设工程档案合格证》。
第十三条房地产开发管理机构在办理《房地产开发项目综合验收表》、房产面积测绘机构在房产面积实测绘时，应查验《山东省建设工程档案合格证》，没有合格证的，不予办理《房地产开发项目综合验收表》手续，不予进行房产面积实测绘。
第十四条政府投资和政府投资为主的市政公用工程进行决算时，应核验《山东省建设工程档案合格证》（或档案接受证明），没有合格证（或档案接受证明）的，不予办理工程决算手续。
第十五条对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应据实修改、补充和完善建设工程档案。
涉及到结构和平面布置等改变的工程，应当重新编制建设工程档案，并于工程竣工验收后3个月内向城建档案管理机构移交。
第十六条停建、缓建的工程，其建设工程档案暂由建设单位妥善保管，待工程竣工验收后再按规定向城建档案管理机构移交。
被撤销单位的建设工程档案，应移交上级主管部门或城建档案管理机构。
第三章地下管线建设项目档案归集
第十七条新建、扩建、改建的各类地下管线（含城市供水、排水、燃气、电力、电信、工业等的地下管线）工程，建设单位应当按规定向城建档案机构移交有关资料。
建设单位在组织地下管线工程竣工验收前，应按照《城市地下管线工程档案管理办法》（建设部令第136号），提请城建档案管理机构进行档案预验收。
预验收合格的，出具《山东省建设工程档案预验收意见书》；预验收不合格的，应将整改意见书面告知建设单位，并责令限期完善相关资料。
第十八条管线产权单位、管理单位应当向城建档案管理机构移交原有地下管线已形成的专业管线现状图、竣工图、竣工测量成果及其电子文档。
第十九条已建成居住小区及各类园区没有完整地下管线档案资料的，由建设单位负责查明管线现状，并按照城建档案归档要求移交城建档案机构。
第二十条新建、扩建、改建地下管线工程的单位，应于工程竣工后3个月内，将修改后的地下管线专业图报送城建档案管理机构。
第四章城建档案管理与利用
第二十一条城建档案管理机构应当加强对建设工程档案收集、整理、归档、编制等工作的指导检查。
第二十二条城建档案管理机构应逐步采用新技术、新设备、新材料、新工艺，实现城建档案管理数字化、信息化、现代化。
第二十三条城建档案管理机构应当完善声像档案，精心制作城市建设重大项目声像档案。
城建档案机构应围绕城市建设、城市和村镇原貌、拆迁改造和城市环境综合整治、历史文化街区和历史优秀建筑保护、风景名胜区整治等，主动全方位跟踪拍摄，积累有价值的声像资料。
第二十四条城建档案管理机构要按照《城市建设档案著录规范》（GB/T50323-2001）等文件要求，对收存的档案进行登记、整理，划分档案密级和保管期限，并定期组织档案鉴定，及时修补或复制破损档案。
第二十五条城建档案应配备专用库房保管。
库房内应保持适当的温湿度，有防盗、防火、防强光、防潮、防尘、防污染、防有害气体和有害生物等措施，并具有相应的抗震和抵御其它自然灾害的能力。
第二十六条公民、法人和其他组织可依法查阅、利用有关城建档案资料。
城建档案管理机构应定期公布城建档案目录，开展城建档案资料编研，开发城建档案信息资源，建设共享平台，为查询、利用城建档案信息资源创造条件，提供方便服务。
第二十七条城建档案工作人员以及查询、利用城建档案的公民、法人和其他组织，应当遵守《中华人民共和国保密法》和城建档案有关法律法规，不得泄露城建档案中涉及的国家秘密。
第二十八条在城建档案管理工作中成绩显著、将个人收藏的珍贵城建档案资料捐献给国家以及抵制和揭露违反城建档案法律法规表现突出的，应当给予表彰和奖励。
第五章法律责任
第二十九条建设工程竣工验收后，建设单位未按规定向城建档案管理机构移交建设工程竣工档案的，依据《建设工程质量管理条例》（国务院令279号），由住房和建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上10万元以下罚款。
第三十条地下管线建设单位及地下管线专业管理单位未按照规定移交地下管线工程档案的，依照《城市地下管线工程管理办法》（建设部令第136号）规定，由住房和建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上10万元以下罚款。
因建设单位未移交地下管线档案，造成施工单位在施工中损坏地下管线的，建设单位依法承担相应责任。
第三十一条将建设、勘察、设计、施工、监理等单位编制移交城建档案行为，纳入全区建设系统诚信考核。
第三十二条对损毁、丢失、涂改、伪造、销毁或擅自提供城建档案的责任人，档案行政主管部门依据《中华人民共和国档案法》、《山东省档案条例》等有关法律法规进行处罚。
第三十三条城建档案管理人员在城建档案管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或住房和建设行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章附则
第三十四条本办法由住房和建设管理局负责解释，自2018年9月1日起施行。
附件：
1、建筑工程文件归档范围
2、市政工程文件归档范围
3、建设工程电子文件归档范围
附件1
建筑工程文件归档范围
（注：
表类别号跟规范相对应，类别中无号的不需移交）
纸质文件（根据GB/T50328-2014）
类别
归档文件
类别
归档文件
工程准备阶段文件（A）
A1
立项文件
1
项目建议书批复文件及项目建议书：
立项批文、立项申请、项目建议书、初步设计、建设计划批复（经济发展局）山东省建设项目登记备案证明等
2
可行性研究报告批复文件及可行性研究报告
3
专家论证意见、项目评估文件
4
有关立项的会议纪要、领导批示
A2
建设用地、拆迁文件
1
选址申请及选址规划意见通知书：
建设项目选址意见书（复印件）、建设项目选址意见书申报表（复印件）
2
建设用地批准书：
用地批复、用地申请
4
建设用地规划许可证及其附件
5
土地使用证明文件及其附件：
国有土地使用权出让合同书、土地使用条件、土地转让合同、土地转让协议、宗地图、国有土地使用证（复印件）
6
开工通知单：
建设用地坐标通知单（复印件）
A3
勘察、设计文件
1
工程地质勘察报告、岩土工程勘查报告
2
水文地质勘察报告
4
设计方案审查意见
5
人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见：
防空地下室建设许可证、建设项目环境影响报告书、对建设项目环境影响登记表的批复、建筑消防设计防火审核意见书等
7
施工图设计文件审查意见
8
节能设计备案文件
A4
招投标文件
2
勘察、设计合同：
中标通知书、建设工程勘察合同、建设工程设计合同
4
施工合同：
施工招标申请、中标通知书、建设工程施工合同
6
监理合同：
中标通知书、建设工程委托监理合同
A5
开工审批文件
1
建设工程规划许可证及其附件：
建设工程规划许可证、建设用地规划设计要求、工程总平面图、方案图（规划部门盖章批准）、绿化平面图（绿化管理部门批准）
2
建设工程施工许可证：
建设项目报建证、建筑工程施工许可证、建筑工程施工许可申请表、建设工程质量监督登记证书/注册书/施工质量监督申报书
A7
工程建设基本信息
1
工程概况信息表
2
建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册
3
监理单位工程项目总监及监理人员名册
4
施工单位工程项目经理及质量管理人员名册
监理文件（B）
B1
监理管理文件
1
监理规划
2
监理实施细则
6
监理工作总结
10
工程暂停令
11
工程复工报审表
B2
进度控制文件
1
工程开工报审表
B3
质量控制文件
1
质量事故报告及处理资料
B5
工期管理文件
1
工程延期申请表
2
工程延期审批表
B6
监理验收文件
1
竣工移交证书
施工文件（C类）
C1
施工管理文件
5
建设单位质量事故勘查记录
6
建设工程质量事故报告书
8
见证试验检测汇总表
C2
施工技术文件
5
图纸会审记录
6
设计变更通知单
7
工程洽商记录（技术核定单）
C3
进度造价文件
1
工程开工报审表
2
工程复工报审表
6
工程延期申请表
C4
施工物资出厂质量证明及进场检测文件
1
钢材试验报告
2
水泥试验报告
3
砂试验报告
4
碎（卵）石试验报告
5
外加剂试验报告
8
砖（砌块）试验报告
9
预应力筋复试报告
10
预应力锚具、夹具和连接器复试报告
16
钢结构用钢材复试报告
17
钢结构用防火涂料复试报告
18
钢结构用焊接材料复试报告
19
钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告
20
钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告
21
幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告
22
散热器、供暖系统保温材料、通风与空调工程绝热材料、风机盘管机组、低压配电系统电缆的见证取样复试报告
23
节能工程材料复试报告
C5
施工记录文件
1
隐蔽工程验收记录
4
工程定位测量记录
5
基槽验线记录
9
沉降观测记录
12
地基验槽记录
13
地基钎探记录
21
大型构件吊装记录
26
预应力筋张拉记录
27
有粘结预应力结构灌浆记录
29
网架（索膜）施工记录
30
放线测量成果表、定位放线验收记录
C6
施工试验记录及检测文件
2
地基承载力检验报告
3
桩基检测报告
4
土工击实试验报告
5
回填土试验报告（应附图）
9
砂浆抗压强度试验报告
12
混凝土抗压强度试验报告
38
节能性能检测报告
C7
施工质量验收文件
3
分部（子分部）工程质量验收记录
4
建筑节能分部工程质量验收记录
C8
施工验收文件
1
单位（子单位）工程竣工预验收报验表
2
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
3
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
4
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
5
单位（子单位）工程观感质量检查记录
竣工图（D类）
1
建筑竣工图
2
结构竣工图
3
钢结构竣工图
4
幕墙竣工图
6
建筑给水排水及供暖竣工图
7
建筑电气竣工图
8
智能建筑竣工图
9
通风与空调竣工图
10
室外工程竣工图
11
规划红线内的室外给水、排水、供热、供电、照明管线等竣工图
12
规划红线内的道路、园林绿化、喷灌设施等竣工图
工程竣工验收文件（E类）
E1
竣工验收与备案文件
1
勘察单位工程质量检查报告
2
设计单位工程质量检查报告
3
施工单位工程竣工报告
4
监理单位工程质量评估报告
5
工程竣工验收报告
6
工程竣工验收会议纪要
7
专家组竣工验收意见
8
工程竣工验收证书
9
规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许使用文件：
建设工程竣工规划核实合格证、工程竣工验收测量成果表、山东省新建住宅及配套设施交付使用许可证、预售商品房许可证（复印件）、建筑新型墙材应用及节能评价意见（复印件）、建筑工程竣工验收环保审查意见、建筑工程消防竣工消防验收意见书、建筑工程安全防范设施验收合格意见书、门楼牌赋码通知（复印件）等
10
房屋建筑工程质量保修书
11
住宅质量保证书、住宅使用说明书
12
建设工程竣工验收备案表（备案后移交）
13
建设工程档案预验收意见
14
城市建设档案移交书
15
质量责任信息档案
16
法定代表人授权书
17
工程质量终身责任承诺书
E2
竣工决算文件
1
施工决算文件：
工程决算书、定案表、建设工程竣工结算备案表（复印件）
E3
工程声像资料等
1
开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片
2
工程建设过程的录音、录像资料（重大工程）
附件2
市政工程文件归档范围
（注：
表类别号跟规范相对应，类别中无号的不需移交）
一、纸质文件（道路工程）（根据GB/T50328-2014）
类别
归档文件
类别
归档文件
工程准备阶段文件（A）
A1
立项文件
1
项目建议书批复文件及项目建议书
2
可行性研究报告批复文件及可行性研究报告
3
专家论证意见、项目评估文件
4
有关立项的会议纪要、领导批示
A2
建设用地、拆迁文件
1
选址申请及选址规划意见通知书
2
建设用地批准书
4
建设用地规划许可证及其附件
5
土地使用证明文件及其附件
6
建设用地钉桩通知单
A3
勘察、设计文件
1
工程地质勘察报告
2
水文地质勘察报告
4
设计方案审查意见
5
人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见
7
施工图设计文件审查意见
8
节能设计备案文件
A4
招投标文件
2
勘察、设计合同
4
施工合同
6
监理合同
A5
开工审批文件
1
建设工程规划许可证及其附件
2
建设工程施工许可证
A7
工程建设基本信息
1
工程概况信息表
2
建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册
3
监理单位工程项目总监及监理人员名册
4
施工单位工程项目经理及质量管理人员名册
监理文件（B）
B1
监理管理文件
1
监理规划
2
监理实施细则
5
监理工作总结
10
工程暂停令
11
工程复工报审表
B2
进度控制文件
1
工程开工报审表
B3
质量控制文件
1
质量事故报告及处理资料
B5
工期管理文件
1
工程延期申请表
2
工程延期审批表
B6
监理验收文件
1
竣工移交证书
施工文件（C）
C1
施工管理文件
5
建设单位质量事故勘查记录
6
建设工程质量事故报告书
8
见证试验检测汇总表
C2
施工技术文件
5
图纸会审记录
6
设计变更通知单
7
工程洽商记录（技术核定单）
C4
施工物资文件
进场复试报告
9
道路石油沥青进场复试报告
10
沥青混合料（用粗集料、用细集料、用矿粉）进场复试报告
11
沥青胶结材料进场复试报告
C5
施工记录文件
1
测量交接桩记录
2
工程定位测量记录
3
水准点复测报告
4
导线点复测记录
5
测量复核记录
6
沉降观测记录
7
道路高程测量成果记录（路床、基层、面层）
15
桩施工成果汇总表
16
桩施工记录
C6
施工试验记录及检测文件
1
土工击实试验报告
2
沥青混合料马歇尔试验报告
3
地基钎探试验报告
19
水泥混凝土搞折强度统计评定表
20
水泥混凝土抗折强度检验报告
30
道路弯沉值成果汇总表
31
道路（沥青面层）弯沉值检验报告
32
道路（路床、基层）弯沉值检验报告
C7
施工质量验收文件
1
路基分部（子分部）工程质量验收记录
2
基层分部（子分部）工程质量验收记录
4
面层分部（子分部）工程质量验收记录
7
广场与停车场分部（子分部）工程质量验收记录
9
人行道分部（子分部）工程质量验收记录
11
人行地道结构分部（子分部）工程质量验收记录
13
挡土墙分部（子分部）工程质量验收记录
15
附属构筑物分部、分项工程质量验收记录
C8
施工验收文件
2
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
3
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
4
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
5
单位（子单位）工程观感质量检查记录
竣工图（D）
1
道路竣工图
工程竣工验收文件（E）
E1
竣工验收与备案文件
1
勘察单位工程质量检查报告
2
设计单位工程质量检查报告
3
施工单位工程竣工报告
4
监理单位工程质量评估报告
5
建设单位工程竣工报告
6
工程竣工验收会议纪要
7
专家组竣工验收意见
8
工程竣工验收证书
9
规划、消防、环保、民防、防雷等部门出具的认可文件或准许使用文件
10
市政工程质量保修单
11
市政基础设施工程竣工验收与备案表
12
道路工程档案预验收意见
13
城建档案移交书
E3
工程声像资料等
1
开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片
2
工程建设过程的录音、录像资料（重大工程）
二、纸质文件（桥梁工程）（根据GB/T50328-2014）
类别
归档文件
类别
归档文件
工程准备阶段文件（A）
A1
立项文件
1
项目建议书批复文件及项目建议书
2
可行性研究报告批复文件及可行性研究报告
3
专家论证意见、项目评估文件
4
有关立项的会议纪要、领导批示
A2
建设用地、拆迁文件
1
选址申请及选址规划意见通知书
2
建设用地批准书
4
建设用地规划许可证及其附件
5
土地使用证明文件及其附件
6
建设用地钉桩通知单
A3
勘察、设计文件
1
工程地质勘察报告
2
水文地质勘察报告
4
设计方案审查意见
5
人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见
7
施工图设计文件审查意见
8
节能设计备案文件
A4
招投标文件
2
勘察、设计合同
4
施工合同
6
监理合同
A5
开工审批文件
1
建设工程规划许可证及其附件
2
建设工程施工许可证
A7
工程建设基本信息
1
工程概况信息表
2
建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册
3
监理单位工程项目总监及监理人员名册
4
施工单位工程项目经理及质量管理人员名册
监理文件（B）
B1
监理管理文件
1
监理规划
2
监理实施细则
6
监理工作总结
10
工程暂停令
11
工程复工报审表
B2
进度控制文件
1
工程开工报审表
B3
质量控制文件
1
质量事故报告及处理资料
B6
监理验收文件
1
工程质量评估报告
施工文件（C）
C1
施工管理文件
5
建设单位质量事故勘查记录
6
建设工程质量事故报告书
8
见证试验检测汇总表
C2
施工技术文件
5
图纸会审记录
6
设计变更通知单
7
工程洽商记录（技术核定单）
C3
进度造价文件
1
工程开工报审表
2
工程复工报审表
6
工程延期申请表
C4
施工物资文件
出厂质量证明文件及检测报告
20
预应力筋用锚具连接器、支座伸缩装置合格证
22
扭剪型高强度螺栓连接副紧固预接力检验报告
23
高强度大六角头螺栓连接副扭矩系数检验报告
24
高强度螺栓洛氏硬度检验报告
25
钢绞线力学性能检验报告
26
桥梁用结构钢力学性能检验报告
27
桥梁用结构钢化学性能检验报告
28
防腐（防火）涂料产品合格证、出厂检验报告
进场复试报告
1
主要材料、半成品、构配件、设备进场复检汇总表
2
见证取样送检检验成果汇总表
3
钢材进场复试报告
4
水泥进场复试报告
5
各类砌块、砖块进场复试报告
6
砂、石进场复试报告
7
粉煤灰进场复试报告
8
混凝土外加剂进场复试报告
9
道路石油沥青进场复试报告
10
沥青混合料（用粗集料、用细集料、用矿粉
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